法律法规-基金法/期货/证券公司 Flashcards Preview

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Flashcards in 法律法规-基金法/期货/证券公司 Deck (11):
1

【基金法】

1.首次颁布时间

2. 现行修改时间

1.2003.10.28

2.2015.4

2

【基金份额持有人大会】

召集顺序4

1. 基金份额持有人大会设有日常机构的,日常机构召集

2.基金管理人召集

3.基金托管人召集

4. 持有10%以上基金份额持有人自行召集

3

【基金管理公司】

1.注册资本

2.主要股东4

3.董事制度

1. 不低于1亿元,必须实缴

2. 持有股权比例最高且不低于25%

从事金融资产管理业务

注册资本不低于3亿

各种3年记录良好

3. 独立董事不少于3人,不少于董事会人数1/3

4

【私募基金】

1. 公募/私募人数要求

2.私募合格投资者要求2

1. 公募:不特定大众,或特定但超过200人

私募:不超过200人

2.净资产不低于1000w的单位

金融资产不低于300w,或近三年年均收入不低于50w个人

5

【期货交易所】

1.组织形式2

2.会员层级2

3.会员大会:什么机构

4.理事会:什么机构

5.理事会任期

6.会员大会召集/时间

1. 会员制或公司制

2.结算会员(大公司)/费结算会员

3.权力机构,全体会员组成

4. 常设机构

5.3年

6.理事会召集,1次/年

6

【期货公司】

1. 主要条件3

2. 有期货从业资格人员?人/任职资格的高管?人

 

1. 注册资本3000w(实缴)/3年无重大违法/货币出资比例85%

2. 15人/3人

7

【期货监督管理】

1. 操纵价格内幕交易,国务院期货监督管理机构()批准,可限制当事人交易不超过()交易日,最多不超过()交易日

2.勒令期货公司整改验收完毕后()日内解除限制措施

3.期货公司遇重大诉讼等重大事件,应在事件发生之日起()日内书面报告

1. 主要负责人/15/30

2. 3

3. 5

8

【证券公司条例】

1.股东出资规定2

2. 不得成为5%股东、实际控制人资格3

3.公司申请增加业务种类流程

1. 非货币资产不超过注册资本30%。注册出资需要验资和评估

2. 犯罪刑罚完毕未满3年,净资产低于实收资本50%或负债达净资产50%,不能清偿到期债务

3. 向证监会提供材料—批准后向公司登记机关申请变更登记—变更登记之日起15工作日内,向证监会提交相关材料,申请换发经营证券业许可证

 

 

9

【证券公司条例】证监会回复期限

·1. 境内/境外设立公司

2.增资/股权结构调整/合并分立/审查股东独立控制人资格

3.变更业务范围/章程/审查高管资格

4.设立撤销分支机构/解散破产

5.董事监事任职资格审查

1. 6个月

2.3个月

3.45工作日

4.30工作日

5.20工作日

10

【证券公司条例】组织机构

1. 关于独立董事2

2. 合规负责人是(),由()任命,()认可,解聘怎么办?

3. 公司法定代表人/高管离任?

1. 可以设立独董。

若公司从事经纪/资管/融资融券/承销保荐中2种业务,需要设薪酬提名/审计/风控委员会,负责人由独董担任

2.高管/董事会/证监会

解聘之日起3工作日内,公司向证监会书面说明

3.公司对其进行审计,离任起2个月内将审计报告送至证监会

11

【证券公司条例】

1.  证券公司为客户开立证券账户,受()委托

2. 为资管客户开立账户,开户日起()交易日内向()备案

3.公司月度报告时间?签字?

4.公司年度报告时间?签字?

1. 证券登记结算机构

2. 3,交易所

3.7工作日内,经营管理主要负责人+财务负责人

4. 4个月内,董高(监事不管运营)