Глава 2. Понятие ценной бумаги. Виды ценных бумаг. Flashcards Preview

Базовый > Глава 2. Понятие ценной бумаги. Виды ценных бумаг. > Flashcards

Flashcards in Глава 2. Понятие ценной бумаги. Виды ценных бумаг. Deck (150):
1

Код вопроса: 2.1.1
Ценной бумагой является документ, удостоверяющий:
I. С соблюдением установленной формы
II. С соблюдением обязательных реквизитов
III. Имущественные права, осуществление или передача которых
возможны только при его предъявлении.
Ответы:
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Одновременно I, II и III
D. Только III

C. Одновременно I, II и III

2

Код вопроса: 2.1.2
В соответствии с Гражданским законодательством РФ документы
относятся к ценным бумагам:
I. Если это установлено законами о ценных бумагах;
II. В установленном законами о ценных бумагах порядке.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I или II

C. I или II

3

Код вопроса: 2.1.3
Что должно быть определено законом или в установленном им порядке в
отношении ценных бумаг?
I. Виды прав, которые удостоверяются ценными бумагами;
II. Обязательные реквизиты ценных бумаг;
III. Требования к форме ценной бумаги.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Верно все перечисленное

D. Верно все перечисленное

4

Код вопроса: 2.1.4
Что влечет ничтожность ценной бумаги?
I. Отсутствие обязательных реквизитов ценной бумаги;
II. Несоответствие ценной бумаги установленной для нее форме.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I или II
D. Правильный ответ не указан

C. I или II

5

Код вопроса: 2.1.5
Что из нижеперечисленного является финансовым активом?
I. Денежные средства;
II. Нематериальные активы;
III. Финансовые вложения;
IV. Драгоценные металлы;
V. Доходные вложения в товарно-материальные ценности.
Ответы:
A. Только I, II, V
B. Только I, III, IV
C. Только I, II, IV
D. Только III, IV, V

B. Только I, III, IV

6

Код вопроса: 2.1.6
Что из нижеперечисленного является финансовым вложением?
I. Депозитные вклады в кредитных организациях;
II. Предоставленные другим организациям займы;
III. Денежные средства;
IV. Вклады в уставные капиталы других организаций;
V. Драгоценные металлы;
VI. Дебиторская задолженность, приобретенная на основании уступки
права требования;
VII. Вклады организации-товарища по договору простого товарищества.
Ответы:
A. Только I, II, III, V
B. Только III, V, VI
C. Только II, III, V, VII
D. Только I, II, IV, VI, VII

D. Только I, II, IV, VI, VII

7

Код вопроса: 2.1.7
Что из ниже перечисленного не относится к финансовым вложениям?
Ответы:
A. Собственные акции выкупленные у акционеров
B. Ценные бумаги других организаций
C. Государственные ценные бумаги
D. Муниципальные ценные бумаги

A. Собственные акции выкупленные у акционеров

8

Код вопроса: 2.1.8
Что из перечисленного ниже относится к финансовым вложениям?
I. Дебиторская задолженность, приобретенная на основании уступки
права требования
II. Предоставленные другим организациям займы
III. Векселя, выданные организацией-векселедателем организации-
продавцу при расчетах за проданные товары, продукцию, выполненные
работы, оказанные услуги
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. Все перечисленное

C. I и II

9

Код вопроса: 2.1.9
К финансовым вложениям организации относятся:
I. Государственные и муниципальные ценные бумаги;
II. Депозитные вклады в кредитных организациях;
III. Вклады в уставные капиталы других организаций;
IV. Предоставленные другим организациям займы;
V. Собственные акции, выкупленные акционерным обществом у
акционеров для последующей перепродажи или аннулирования;
VI. Векселя, выданные организацией-векселедателем организации-
продавцу при расчетах за проданные товары, продукцию, выполненные
работы, оказанные услуги.
Ответы:
A. Все, кроме V и VI
B. Все, кроме IV и V
C. Все, кроме III и IV
D. Все, кроме III, IV, V, VI

A. Все, кроме V и VI

10

Код вопроса: 2.1.10
Укажите виды ценных бумаг, установленные законодательством
Российской Федерации
I. Акция;
II. Инвестиционный пай;
III. Ипотечный сертификат участия;
IV. Опцион эмитента;
V. Приватизационные ценные бумаги;
VI. Облигация;
VII. Вексель;
VIII. Закладная;
IX. Депозитный (сберегательный) сертификат;
X. Чек;
XI. Банковская сберегательная книжка на предъявителя;
XII. Коносамент;
XIII. Простое складское свидетельство;
XIV. Двойное складское свидетельство.
Ответы:
A. Все, кроме V
B. Все, кроме VIII
C. Все, кроме XII
D. Все перечисленное

D. Все перечисленное

11

Код вопроса: 2.1.11
Гражданский Кодекс относит к ценным бумагам перечисленные ниже
документы, за исключением:
Ответы:
A. Чека
B. Коносамента
C. Сберегательного сертификата
D. Банковской именной сберегательной книжки

D. Банковской именной сберегательной книжки

12

Код вопроса: 2.1.12
Укажите документы, которые Гражданский Кодекс относит к ценным
бумагам
I. Акция
II. Облигация, в том числе государственная
III. Вексель
IV. Депозитный и сберегательный сертификат
V. Чек
VI. Банковская сберегательная именная книжка
VII. Коносамент
Ответы:
A. Все, кроме V
B. Все, кроме VI
C. Все, кроме VII
D. Все перечисленное

B. Все, кроме VI

13

Код вопроса: 2.1.13
Укажите ценные бумаги, являющиеся инструментами финансового рынка
I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Чек;
V. Банковская книжка на предъявителя;
VI. Коносамент;
VII. Простое складское свидетельство;
VIII. Депозитный сертификат.
Ответы:
A. I, II, III, VII, VIII
B. I, II, III, IV, V, VIII
C. IV, V, VI, VIII
D. Все перечисленное

B. I, II, III, IV, V, VIII

14

Код вопроса: 2.1.14
Укажите ценные бумаги, удостоверяющие денежные средства
I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Чек;
V. Банковская книжка на предъявителя;
VI. Коносамент;
VII. Простое складское свидетельство;
VIII. Депозитный сертификат.
Ответы:
A. IV, V, VIII
B. II, III, IV, V, VIII
C. II, III, VI
D. IV, V

D. IV, V

15

Код вопроса: 2.1.15
Укажите ценные бумаги, удостоверяющие финансовое вложение
I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Чек;
V. Банковская книжка на предъявителя;
VI. Коносамент;
VII. Простое складское свидетельство;
VIII. Депозитный сертификат.
Ответы:
A. I, II, III, IV, V, VIII
B. IV, V, VI, VIII
C. I, II, III, VIII
D. II, III, VII

C. I, II, III, VIII

16

Код вопроса: 2.1.16
Укажите ценные бумаги, являющиеся инструментами товарного рынка
I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Чек;
V. Банковская книжка на предъявителя;
VI. Коносамент;
VII. Простое складское свидетельство;
VIII. Депозитный сертификат.
Ответы:
A. VI, VII
B. I, II
C. III
D. IV, V, VIII

A. VI, VII

17

Код вопроса: 2.1.17
Укажите долговые финансовые инструменты.
I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Инвестиционный пай ПИФа;
V. Коносамент;
VI. Закладная;
VII. Ипотечный сертификат участия.
Ответы:
A. I, II, IV, VII
B. II, III, V, VI, VII
C. II, III, VI
D. Все перечисленное

C. II, III, VI

18

Код вопроса: 2.1.18
Укажите долевые финансовые инструменты.
I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Инвестиционный пай ПИФа;
V. Опцион эмитента;
VI. Коносамент;
VII. Закладная;
VIII. Ипотечный сертификат участия.
Ответы:
A. II, III, VII
B. I, IV, VIII
C. I, V, VI
D. Все перечисленное

B. I, IV, VIII

19

Код вопроса: 2.1.19
Укажите товарораспорядительные ценные бумаги.
I. Вексель;
II. Коносамент;
III. Ипотечный сертификат участия;
IV. Двойное складское свидетельство;
V. Опцион эмитента;
VI. Простое складское свидетельство;
VII. Закладная.
Ответы:
A. I, II, IV, VII
B. II, III, V, VI
C. II, IV, VI
D. Все перечисленное

C. II, IV, VI

20

Код вопроса: 2.1.20
Права, удостоверенные ценной бумагой на предъявителя, принадлежат:
Ответы:
A. Предъявителю ценной бумаги
B. Названному в ценной бумаге лицу
C. Названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить
эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое
управомоченное лицо
D. Правильный ответ не указан

A. Предъявителю ценной бумаги

21

Код вопроса: 2.1.21
Права, удостоверенные именной ценной бумагой, принадлежат:
Ответы:
A. Предъявителю ценной бумаги
B. Названному в ценной бумаге лицу
C. Названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить
эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое
управомоченное лицо
D. Правильный ответ не указан

B. Названному в ценной бумаге лицу

22

Код вопроса: 2.1.22
Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, принадлежат:
Ответы:
A. Предъявителю ценной бумаги
B. Названному в ценной бумаге лицу
C. Названному в ценной бумаге лицу, которое может само
осуществить эти права или назначить своим распоряжением
(приказом) другое управомоченное лицо
D. Правильный ответ не указан

C. Названному в ценной бумаге лицу, которое может само
осуществить эти права или назначить своим распоряжением
(приказом) другое управомоченное лицо

23

Код вопроса: 2.1.23
Если права, удостоверенные ценной бумагой, могут принадлежать
названному в ценной бумаге лицу, которое может само осуществить эти
права, или назначить своим распоряжением (приказом) другое
управомоченное лицо, ценная бумага называется
Ответы:
A. Именной ценной бумагой
B. Ордерной ценной бумагой
C. Именной или ордерной ценной бумагой
D. Ордерной ценной бумагой или ценной бумагой на предъявителя

B. Ордерной ценной бумагой

24

Код вопроса: 2.1.24
Какими нормативно-правовыми документами может быть исключена
возможность выпуска ценных бумаг определенного вида в качестве
именных, либо в качестве ордерных, либо в качестве бумаг на
предъявителя:
I. Законами;
II. В установленном законами о ценных бумагах порядке.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. Правильный ответ не указан

A. Только I

25

Код вопроса: 2.1.25
Восстановление прав по утраченным ценным бумагам на предъявителя и
ордерным ценным бумагам производится:
Ответы:
A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Судом в порядке, предусмотренном процессуальным
законодательством
C. Лицом, осуществляющим регистрацию прав по ценным бумагам
D. Правильный ответ не указан

B. Судом в порядке, предусмотренном процессуальным
законодательством

26

Код вопроса: 2.1.26
Объем прав, закрепленных ценной бумагой, документарной формы
выпуска, при нахождении ценной бумаги у владельца:
Ответы:
A. Указан на самом документе
B. Определен в Законе «О рынке ценных бумаг»
C. Указан в решении о выпуске
D. Определяется нормативными актами ФСФР

A. Указан на самом документе

27

Код вопроса: 2.1.27
В случаях, определенных законом или в установленном им порядке, лицо,
получившее специальную лицензию, может производить фиксацию прав,
в том числе в бездокументарной форме (с помощью средств электронно-
вычислительной техники и т.п.), закрепляемых
I. Именной ценной бумагой;
II. Ордерной ценной бумагой;
III. Ценной бумагой на предъявителя.
Ответы:
A. I или III
B. II или III
C. I или II
D. Верно все перечисленное

C. I или II

28

Код вопроса: 2.1.28
Какие операции с бездокументарными ценными бумагами должны
фиксироваться лицом, ответственным за совершение официальных
записей о проведенных операциях?
I. Передача прав;
II. Предоставление прав;
III. Ограничение прав.
Ответы:
A. I, III
B. I, II
C. II, III
D. Все перечисленное

D. Все перечисленное

29

Код вопроса: 2.1.29
Права, удостоверенные ценной бумагой на предъявителя, передаются
Ответы:
A. Путем вручения ценной бумаги приобретателю
B. В порядке, установленном для уступки требований (цессии)
C. Путем совершения на этой бумаге передаточной надписи -
индоссамента
D. Правильный ответ не указан

A. Путем вручения ценной бумаги приобретателю

30

Код вопроса: 2.1.30
Права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются
Ответы:
A. Путем вручения ценной бумаги приобретателю
B. В порядке, установленном для уступки требований (цессии)
C. Путем совершения на этой бумаге передаточной надписи -
индоссамента
D. Правильный ответ не указан

B. В порядке, установленном для уступки требований (цессии)

31

Код вопроса: 2.1.31
Права, удостоверенные ордерной ценной бумагой, передаются
Ответы:
A. Путем вручения ценной бумаги приобретателю
B. В порядке, установленном для уступки требований (цессии)
C. Путем совершения на этой бумаге передаточной надписи -
индоссамента
D. Правильный ответ не указан

C. Путем совершения на этой бумаге передаточной надписи - индоссамента

32

Код вопроса: 2.1.32
Как называется способ передачи прав по ценной бумаге путем
совершения на этой бумаге передаточной надписи?
Ответы:
A. Цессия
B. Вручение
C. Индоссамент
D. Коносамент

C. Индоссамент

33

Код вопроса: 2.1.33
Индоссамент по ордерной ценной бумаге был совершен 10.06.11 г., акт
приема-передачи указанной ценной бумаги был подписан 12.06.11 г.
Какой датой произошел переход прав на ценную бумагу?
Ответы:
A. 10.06.11 г.
B. 12.06.11 г.
C. Дата определяется по договоренности сторон сделки
D. Правильный ответ не указан

A. 10.06.11 г.

34

Код вопроса: 2.1.34
Индоссамент с указанием лица, которому или приказу которого должно
быть произведено исполнение, является
I. Ордерным
II. Именным
III. Препоручительным
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Ничего из перечисленного

A. I

35

Код вопроса: 2.1.35
Индоссамент без указания лица, которому должно быть произведено
исполнение, является
I. Ордерным
II. Бланковым
III. Препоручительным
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Ничего из перечисленного

B. II

36

Код вопроса: 2.1.36
Как называется индоссамент, ограниченный только поручением
осуществлять права, удостоверенные ценной бумагой, без передачи этих
прав индоссату.
Ответы:
A. Бланковый
B. Ордерный
C. Препоручительный
D. Ничего из перечисленного

C. Препоручительный

37

Код вопроса: 2.1.37
Укажите утверждение, противоречащее Гражданскому Кодексу в
отношении ценных бумаг
Ответы:
A. Для передачи другому лицу прав, удостоверенных ценной бумагой на
предъявителя, достаточно вручения ценной бумаги этому лицу
B. Права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в
порядке, установленном для уступки требований (цессии)
C. Права по ордерной ценной бумаге передаются путем
составления акта приема- передачи ценной бумаги
D. Правильный ответ не указан

C. Права по ордерной ценной бумаге передаются путем
составления акта приема- передачи ценной бумаги

38

Код вопроса: 2.1.38
Укажите правильное утверждение в отношении ордерной ценной бумаги
и исполнения обязательств по ней
Ответы:
A. Лицо, передающее право по ордерной ценной бумаге, несет
ответственность за существование права, но не за его осуществление
B. Не допускается отказ от исполнения обязательства,
удостоверенного ценной бумагой со ссылкой на отсутствие
основания обязательства либо на его недействительность
C. Индоссант - это лицо, которому или приказу которого передаются
права по ордерной ценной бумаге
D. Лицо, выдавшее ценную бумагу, и все лица, индоссировавшие ее,
отвечают перед ее законным владельцем субсидиарно

B. Не допускается отказ от исполнения обязательства,
удостоверенного ценной бумагой со ссылкой на отсутствие
основания обязательства либо на его недействительность

39

Код вопроса: 2.1.39
Лицо, передающее право по ордерной ценной бумаге, называется...
Ответы:
A. Цедентом
B. Индоссатом
C. Индоссантом
D. Авалистом

C. Индоссантом

40

Код вопроса: 2.1.40
Укажите верное утверждение.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе
бездокументарная, которая характеризуется следующими признаками:
I. Закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав,
подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению;
II. Размещается выпусками;
III. Имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного
выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Одновременно все перечисленное

D. Одновременно все перечисленное

41

Код вопроса: 2.1.41
Укажите неверное утверждение.
Ответы:
A. Выпуску эмиссионных ценных бумаг, который подлежит
государственной регистрации присваивается единый государственный
регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги
данного выпуска
B. Выпуску эмиссионных ценных бумаг, который не подлежит
государственной регистрации присваивается единый идентификационный
номер
C. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех
ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый
или разный объем прав их владельцам и имеющих одинаковую
номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной
стоимости предусмотрено законодательством Российской
Федерации
D. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг
одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их
владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях,
если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством
Российской Федерации

C. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех
ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый
или разный объем прав их владельцам и имеющих одинаковую
номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной
стоимости предусмотрено законодательством Российской
Федерации

42

Код вопроса: 2.1.42
Укажите неверное утверждение.
Ответы:
A. Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность
ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным
ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг
B. Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг -
совокупность ценных бумаг другой категории (типа),
размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным
бумагам
C. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых
условиях
D. Все три утверждения верные

B. Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг -
совокупность ценных бумаг другой категории (типа),
размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным
бумагам

43

Код вопроса: 2.1.43
Часть ценных бумаг данного выпуска, размещаемая в рамках объема
данного выпуска в любую дату в течение периода обращения ценных
бумаг данного выпуска, не совпадающую с датой первого размещения,
называется:
Ответы:
A. Дополнительным выпуском
B. Серией
C. Отдельным выпуском
D. Траншем

D. Траншем

44

Код вопроса: 2.1.44
Укажите верные утверждения в отношении формы эмиссионных
корпоративных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом «О
рынке ценных бумаг»:
I. Документарная ценная бумага на предъявителя;
II. Именная документарная ценная бумага;
III. Именная бездокументарная ценная бумага;
IV. Ордерная документарная ценная бумага.
Ответы:
A. I, II и III
B. I и III
C. II и IV
D. Все перечисленное

B. I и III

45

Код вопроса: 2.1.45
Укажите формы в которых могут выпускаться эмиссионные
корпоративные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом «О
рынке ценных бумаг»
I. Именные бездокументарные ценные бумаги
II. Именные документарные ценные бумаги
III. Документарные ценные бумаги на предъявителя
IV. Ордерные документарные ценные бумаги
V. Ордерные бездокументарные ценные бумаги
Ответы:
A. I, II и III
B. I и III
C. I, II, III и IV
D. I, II, III, IV и V

B. I и III

46

Код вопроса: 2.1.46
Укажите верные утверждения в отношении формы государственных
облигаций:
I. Документарная ценная бумага на предъявителя;
II. Именная документарная ценная бумага;
III. Именная бездокументарная ценная бумага;
IV. Ордерная документарная ценная бумага.
Ответы:
A. I, II и III
B. I и IV
C. II и IV
D. Все перечисленное

A. I, II и III

47

Код вопроса: 2.1.47
Укажите верное утверждение.
Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, переход прав на
которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной
идентификации владельца, и информация о владельцах которых должна
быть доступна эмитенту в форме
I. Реестра владельцев ценных бумаг;
II. Записи о наименовании (имени) владельца на бланке сертификата
эмиссионной ценной бумаги;
III. Записи о наименовании (имени) владельца на бланке эмиссионной
ценной бумаги.
Ответы:
A. I
B. II
C. I и II
D. I и III

A. I

48

Код вопроса: 2.1.48
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных
ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании:
I. Предъявления оформленного надлежащим образом сертификата
ценной бумаги;
II. Записи по счету депо, в случае депонирования сертификата ценной
бумаги.
Ответы:
A. I и II
B. I или II
C. Только I

B. I или II

49

Код вопроса: 2.1.49
Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав
на указанное в нем количество ценных бумаг, является
Ответы:
A. Сертификатом ценной бумаги
B. Выпиской из реестра владельцев ценных бумаг
C. Выпиской со счета депо
D. Решением о выпуске ценных бумаг

A. Сертификатом ценной бумаги

50

Код вопроса: 2.1.50
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма
эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на
основании:
I. Записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
II. Записи по счету депо, в случае депонирования ценных бумаг.
Ответы:
A. I и II
B. I или II
C. Только I

B. I или II

51

Код вопроса: 2.1.51
В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой
документ содержит данные, достаточные для установления объема прав,
закрепленных ценной бумагой.
Ответы:
A. Решение о выпуске
B. Проспект ценных бумаг
C. Сертификат
D. Выписка из реестра владельцев ценных бумаг

A. Решение о выпуске

52

Код вопроса: 2.1.52
Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной
ценной бумагой документарной формы?
I. Сертификат;
II. Решение о выпуске ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. Правильный ответ не указан

C. I и II

53

Код вопроса: 2.1.53
Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной
ценной бумагой бездокументарной формы?
I. Сертификат;
II. Решение о выпуске ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. Правильный ответ не указан

B. Только II

54

Код вопроса: 2.1.54
Укажите верные утверждения.
Номинальный держатель ценных бумаг - это лицо:
I. Зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе
являющееся депонентом депозитария;
II. Не являющееся владельцем в отношении ценных бумаг, держателем
которых он является;
III. Осуществляющее учет прав по ценным бумагам на предъявителя;
IV. Осуществляющее учет прав по именным ценным бумагам.
Ответы:
A. I, II и III
B. II и III
C. I, II и IV
D. Все перечисленное

C. I, II и IV

55

Код вопроса: 2.1.55
Может ли одно и то же лицо быть зарегистрировано в системе ведения
реестра владельцев ценных бумаг одного и того же вида в качестве
владельца и номинального держателя?
Ответы:
A. Может без ограничений
B. Не может
C. Может по согласованию с эмитентом
D. Может по согласованию с ФСФР России

A. Может без ограничений

56

Код вопроса: 2.1.56
Из ниже перечисленных укажите утверждение, противоречащее Закону
«О рынке ценных бумаг» в отношении прав и обязанностей номинального
держателя
Ответы:
A. Перерегистрация ценных бумаг на имя номинального
держателя влечет за собой переход права доверительного
управления на ценные бумаги к последнему
B. Номинальный держатель вправе совершать сделки с ценными
бумагами по поручению клиента, в интересах которого он является
номинальным держателем, и в соответствии с заключенным договором
C. Номинальный держатель обязан по первому требованию владельца
обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче
ценных бумаг на имя владельца
D. Все три утверждения верные

A. Перерегистрация ценных бумаг на имя номинального
держателя влечет за собой переход права доверительного
управления на ценные бумаги к последнему

57

Код вопроса: 2.1.57
В соответствии с законом «О рынке ценных бумаг» номинальный
держатель обязан составить и направить список владельцев ценных
бумаг, номинальным держателем которых он является, по требованию
регистратора
Ответы:
A. В течение 5 дней после получения требования
B. В течение 7 дней после получения требования
C. В течение 10 дней после получения требования
D. В сроки, предусмотренные договором между номинальным держателем
и регистратором

B. В течение 7 дней после получения требования

58

Код вопроса: 2.1.58
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:
I. Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения
сертификатов в депозитарии
II. Записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и
хранении сертификатов в депозитарии
III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при
бездокументарной форме выпуска
IV. Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной
форме выпуска
Ответы:
A. I, II и III
B. II, III и IV
C. I, III и IV
D. I, II, III и IV

D. I, II, III и IV

59

Код вопроса: 2.1.59
В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут
удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения
реестра
I. В случае именных документарных ценных бумаг
II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг
III. В случае документарных ценных бумаг на предъявителя
Ответы:
A. I
B. II
C. I и II
D. Все перечисленное

B. II

60

Код вопроса: 2.1.60
В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут
удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях?
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг
II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг
Ответы:
A. I
B. II
C. Все перечисленное
D. Правильный ответ не указан

C. Все перечисленное

61

Код вопроса: 2.1.61
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к
приобретателю
I. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет
депо приобретателя в депозитарии
II. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на
лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра
III. С момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя,
если учет ведется в депозитарии
IV. С момента внесения приходной записи по лицевому счету
приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра
Ответы:
A. I и II
B. III или IV
C. II, III и IV
D. I, II, III и IV

B. III или IV

62

Код вопроса: 2.1.62
Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю
I. В момент передачи приобретателю сертификата
II. В момент осуществления приходной записи по счету депо
приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии
III. В момент внесения приходной записи по лицевому счету
приобретателя в системе ведения реестра
Ответы:
A. I
B. II
C. I и II
D. I и III

C. I и II

63

Код вопроса: 2.1.63
В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на
документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к
приобретателю в момент
I. Передачи сертификата приобретателю
II. Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в
депозитарии
III. Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в
системе ведения реестра
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I и III
D. I и II или I и III

A. I

64

Код вопроса: 2.1.64
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» в каких случаях
моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги
может являться осуществление приходной записи по лицевому счету
приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг
II. В случае именных документарных ценных бумаг
III. В случае именных бездокументарных ценных бумаг
Ответы:
A. II
B. III
C. II или III
D. Все перечисленное

B. III

65

Код вопроса: 2.1.65
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» в каких случаях
моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги
может являться передача сертификатов ценных бумаг приобретателю?
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг
II. В случае именных документарных ценных бумаг
III. В случае именных документарных ценных бумаг - после внесения
приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения
реестра
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I и III
D. II и III

A. I

66

Код вопроса: 2.1.66
Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным
ценным бумагам на предъявителя?
I. Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг
II. Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом
владельца ценных бумаг
III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по
поручению владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев
Ответы:
A. I
B. I или II
C. I или III
D. Все перечисленное

D. Все перечисленное

67

Код вопроса: 2.1.67
Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным
ценным бумагам на предъявителя, в случае хранения сертификатов в
депозитариях?
I. Путем передачи депозитариями сертификатов владельцам ценных
бумаг или их доверенным лицам для предъявления их эмитенту
II. Путем предъявления эмитенту сертификатов депозитариями по
поручению владельцев ценных бумаг
III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов ценных
бумаг по поручению, предоставляемому по депозитарному договору, а
также списка владельцев ценных бумаг
Ответы:
A. I
B. II
C. III
D. Все перечисленное

C. III

68

Код вопроса: 2.1.68
По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств
эмитентом, в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения
обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных
бумаг?
Ответы:
A. По отношению к новому владельцу ценных бумаг
B. По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в
момент его закрытия
C. По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его
закрытия, если договором между эмитентом и держателем реестра не
установлено иное
D. Правильный ответ не указан

B. По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в
момент его закрытия

69

Код вопроса: 2.1.69
Акцией признается:
Ответы:
A. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее
владельца на получение части прибыли акционерного общества
в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным
обществом и на часть имущества, остающегося после его
ликвидации
B. Ценная бумага, удостоверяющая долю в праве собственности на
имущество в обособленном имущественном комплексе
C. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на
получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной
стоимости или иного имущественного эквивалента
D. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и
права вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы
вклада и обусловленных в данной ценной бумаге процентов в банке,
выдавшем ее, или в любом филиале этого банка

A. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее
владельца на получение части прибыли акционерного общества
в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным
обществом и на часть имущества, остающегося после его
ликвидации

70

Код вопроса: 2.1.70
Укажите правильное утверждение:
Ответы:
A. Акционерное общество размещает обыкновенные акции и
вправе размещать один или несколько типов
привилегированных акций
B. Акционерное общество размещает привилегированные акции и вправе
размещать один или несколько типов обыкновенных акций
C. Акционерное общество не вправе размещать обыкновенные акции
D. Акционерное общество не вправе размещать привилегированные
акции

A. Акционерное общество размещает обыкновенные акции и
вправе размещать один или несколько типов
привилегированных акций

71

Код вопроса: 2.1.71
Привилегированные акции не являются кумулятивными в следующем
случае:
Ответы:
A. Уставом акционерного общества не установлен срок выплаты
накопленного и невыплаченного или не полностью
выплаченного дивиденда
B. Уставом акционерного общества не установлен размер выплаты
дивиденда
C. Уставом акционерного общества не установлен тип акций, по которым
невыплачен дивиденд
D. Законодательством не предусматривается кумулятивный тип
привилегированных акций

A. Уставом акционерного общества не установлен срок выплаты
накопленного и невыплаченного или не полностью
выплаченного дивиденда

72

Код вопроса: 2.1.72
Укажите верные утверждения
I. Номинальная стоимость привилегированных акций всех типов должна
быть одинаковой
II. Привилегированные акции акционерного общества одного типа имеют
одинаковую номинальную стоимость
III. Номинальная стоимость всех обыкновенных акций должна быть
одинаковой
IV. Рыночная стоимость акций должна быть одинаковой
Ответы:
A. II, III
B. I, III
C. IV
D. II, III, IV

A. II, III

73

Код вопроса: 2.1.73
Укажите верные положения в отношении ликвидационной стоимости:
I. Ликвидационная стоимость определяется по обыкновенным акциям
II. Ликвидационная стоимость определяется по всем привилегированным
акциям
III. Ликвидационная стоимость определяется по привилегированным
акциям каждого типа
IV. Размер ликвидационной стоимости определяется уставом
V. Размер ликвидационной стоимости определяется генеральным
директором
VI. Размер ликвидационной стоимости определяется общим собранием
акционеров
Ответы:
A. III, IV
B. I, V
C. II, V, VI
D. II, VI

A. III, IV

74

Код вопроса: 2.1.74
Укажите верное утверждение в отношении дробления акций
Ответы:
A. В результате дробления одна акция общества конвертируется
в две или более акций той же категории (типа)
B. В результате дробления образуются дробные акции
C. В результате дробления акции конвертируются в две или более иные
ценные бумаги
D. Дробление акций не допускается

A. В результате дробления одна акция общества конвертируется
в две или более акций той же категории (типа)

75

Код вопроса: 2.1.75
Компания осуществила дробление акций из соотношения 1:4. Каким
будет количество и совокупная номинальная стоимость пакета акционера,
владевшего до операции дробления пакетом из 100 акций совокупной
номинальной стоимостью 500 руб. (без учета российской практики)?
Ответы:
A. 25 акций и 125 руб.
B. 25 акций и 500 руб.
C. 100 акций и 2 000 руб.
D. 400 акций и 500 руб.

D. 400 акций и 500 руб.

76

Код вопроса: 2.1.76
Укажите верное утверждение в отношении консолидации
Ответы:
A. В результате консолидации две или более акций общества
конвертируются в одну новую акцию той же категории (типа)
B. В результате консолидации одна акция общества конвертируется в две
или более акций той же категории (типа)
C. Консолидация - это форма реорганизации юридического лица
D. Консолидация акций не допускается

A. В результате консолидации две или более акций общества
конвертируются в одну новую акцию той же категории (типа)

77

Код вопроса: 2.1.77
Компания осуществила консолидацию акций из соотношения 4:1. Каким
будет количество и совокупная номинальная стоимость пакета акционера,
владевшего до операции консолидации пакетом из 100 акций совокупной
номинальной стоимостью 500 руб.?
Ответы:
A. 25 акций и 125 руб.
B. 25 акций и 500 руб.
C. 100 акций и 2 000 руб.
D. 400 акций и 500 руб.

B. 25 акций и 500 руб.

78

Код вопроса: 2.1.78
Укажите верные утверждения в отношении дивидендов по акциям:
I. Дивиденды выплачиваются по объявленным акциям
II. Дивиденды выплачиваются по размещенным акциям
III. Дивиденды выплачиваются деньгами, а в случаях, предусмотренных
уставом общества - иным имуществом
IV. Акция не представляет право на получение дивидендов
Ответы:
A. I, II
B. II, III
C. IV
D. I, III

B. II, III

79

Код вопроса: 2.1.79
Укажите верные утверждения в отношении формы акции:
Ответы:
A. Документарная ценная бумага на предъявителя
B. Ордерная документарная ценная бумага
C. Именная документарная ценная бумага
D. Именная бездокументарная ценная бумага

D. Именная бездокументарная ценная бумага

80

Код вопроса: 2.1.80
Капитализация компании - это
Ответы:
A. Сумма произведений курсов акций компании на количество
акций, выпущенных компанией
B. Совокупный объем эмиссии ценных бумаг, обращающихся на рынке
C. Совокупный акционерный капитал компаний-эмитентов по
номинальной стоимости
D. Совокупная рыночная стоимость активов компаний-эмитентов

A. Сумма произведений курсов акций компании на количество
акций, выпущенных компанией

81

Код вопроса: 2.1.81
Голосование на общем собрании акционеров (за исключением
проведения кумулятивного голосования) осуществляется по принципу:
Ответы:
A. "Одна обыкновенная акция общества - один голос"
B. "Одна привилегированная акция общества - один голос"
C. "Одна привилегированная акция общества - два голоса"
D. "Одна голосующая акция общества - один голос"

D. "Одна голосующая акция общества - один голос"

82

Код вопроса: 2.2.82
Уставный капитал АО «Х» составляет 100 000 руб., стоимость чистых
активов - 5 000 000 руб. АО «Х» выпустило обыкновенные акции
номиналом 20 руб. и привилегированные акции номиналом 10 рублей.
Определите стоимость имущества, которую получат владельцы одной
обыкновенной акции и одной привилегированной акции в случае
ликвидации АО при условии, что балансовая стоимость имущества АО
соответствует его рыночной стоимости.
Ответы:
A. Обыкновенная - 1000 руб., привилегированная - 500 руб.
B. Обыкновенная - 20 руб., привилегированная - 10 руб.
C. Обыкновенная - 2000 руб., привилегированная - 1000 руб.
D. Обыкновенная - 100 руб., привилегированная - 50 руб.

A. Обыкновенная - 1000 руб., привилегированная - 500 руб.

83

Код вопроса: 2.2.83
АО «Х» выпустило 800 штук обыкновенных акций номиналом 10 рублей и
100 штук привилегированных акций номиналом 20 рублей. Определите
объем имущественных прав (в % от стоимости чистых активов), который
удостоверяют одна обыкновенная и одна привилегированная акция.
Ответы:
A. Обыкновенная - 0,1%, привилегированная - 0,1%
B. Обыкновенная - 0,2%, привилегированная - 0,1%
C. Обыкновенная - 0,1%, привилегированная - 0,2%
D. Обыкновенная - 0,2%, привилегированная - 0,2%

C. Обыкновенная - 0,1%, привилегированная - 0,2%

84

Код вопроса: 2.2.84
АО «Х» выпустило 800 штук обыкновенных акций номиналом 10 рублей и
100 штук привилегированных акций номиналом 20 рублей. Акционер А
владеет 18 обыкновенными акциями, акционер Б - 18
привилегированными акциями. Определите, каким процентом голосов
будут обладать акционеры А и Б при голосовании по вопросу о
реорганизации АО.
Ответы:
A. Акционер А - 2,25%, акционер Б - 0%
B. Акционер А - 2%, акционер Б - 4%
C. Акционер А - 2%, акционер Б - 2%
D. Акционер А - 1,8%, акционер Б - 1,8%

C. Акционер А - 2%, акционер Б - 2%

85

Код вопроса: 2.1.85
В уставе общества по привилегированным акциям каждого типа должны
быть определены:
I. Размер дивиденда;
II. Стоимость, выплачиваемая при ликвидации общества
(ликвидационная стоимость).
Ответы:
A. I и II
B. I или II
C. I и (или) II
D. Только I

C. I и (или) II

86

Код вопроса: 2.1.86
Размер дивиденда и ликвидационная стоимость определяются:
Ответы:
A. Только в твердой денежной сумме
B. Только в процентах к номинальной стоимости привилегированных
акций
C. В твердой денежной сумме или в процентах к номинальной
стоимости привилегированных акций
D. Только в процентах к рыночной стоимости привилегированных акций

C. В твердой денежной сумме или в процентах к номинальной
стоимости привилегированных акций

87

Код вопроса: 2.1.87
Владельцы привилегированных акций, по которым не определен размер
дивиденда:
Ответы:
A. Не имеют право на получение дивидендов
B. Имеют право на получение дивидендов наравне с
владельцами обыкновенных акций
C. Имеют право на получение дивидендов наравне с владельцами
привилегированных акций других типов
D. Правильный ответ не указан

B. Имеют право на получение дивидендов наравне с
владельцами обыкновенных акций

88

Код вопроса: 2.1.88
Конвертация привилегированных акций в облигации и иные ценные
бумаги, за исключением акций:
Ответы:
A. Не допускается
B. Допускается в случаях, предусмотренных законом
C. Допускается в случаях, предусмотренных Уставом
D. Допускается по согласованию с ФСФР

A. Не допускается

89

Код вопроса: 2.1.89
Инвестиционный пай предоставляет владельцу следующие права:
I. Долю в праве собственности на имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд
II. Право собственности на имущество, составляющее паевой
инвестиционной фонд
III. Право требовать от управляющей компании надлежащего
доверительного управления паевым инвестиционным фондом
IV. Право на получение дохода (процента)
V. Право на получение денежной компенсации при прекращении
договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со
всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного
фонда
Ответы:
A. I, III, V
B. II, IV, V
C. I, IV, V
D. II, III, IV

A. I, III, V

90

Код вопроса: 2.1.90
Инвестиционный пай одного ПИФа удостоверяет:
Ответы:
A. Одинаковую долю в праве общей собственности на
имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и
одинаковые права
B. Разные доли в праве общей собственности на имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, но одинаковые права
C. Одинаковую долю в праве общей собственности на имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, но разные права
D. Разные доли в праве общей собственности на имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, и разные права

A. Одинаковую долю в праве общей собственности на
имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и
одинаковые права

91

Код вопроса: 2.1.91
Инвестиционные паи могут выпускаться как:
Ответы:
A. Документарные предъявительские ценные бумаги
B. Именные документарные ценные бумаги
C. Именные бездокументарные ценные бумаги
D. Бездокументарные предъявительские ценные бумаги

C. Именные бездокументарные ценные бумаги

92

Код вопроса: 2.1.92
Ограничения обращения инвестиционных паев могут устанавливаться:
Ответы:
A. Управляющей компанией
B. Решением о выпуске
C. Федеральным законом
D. Правилами фонда

C. Федеральным законом

93

Код вопроса: 2.1.93
В случаях, если требуется составление списка владельцев
инвестиционных паев, депозитарий, которому в реестре владельцев
открыт счет номинального держателя, обязан представить лицу,
осуществляющему ведение реестра, сведения, необходимые для
составления списка владельцев инвестиционных паев, не позднее:
Ответы:
A. Одного рабочего дня с даты получения соответствующего требования
B. Двух рабочих дней с даты получения соответствующего
требования
C. Пяти рабочих дней с даты получения соответствующего требования
D. Семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования

B. Двух рабочих дней с даты получения соответствующего
требования

94

Код вопроса: 2.1.94
Ипотечное покрытие могут составлять:
I. Обеспеченные ипотекой требования о возврате основной суммы долга
и (или) об уплате процентов по кредитным договорам и договорам займа,
в том числе удостоверенные закладными;
II. Ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю их
владельцев в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие;
III. Денежные средства в валюте Российской Федерации;
IV. Денежные средства в иностранной валюте;
V. Государственные ценные бумаги;
VI. Недвижимое имущество в случаях, предусмотренных Федеральным
законом.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме VI
D. Все перечисленное

D. Все перечисленное

95

Код вопроса: 2.1.95
Ипотечный сертификат участия предоставляет владельцу следующие
права:
I. Долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие
II. Право собственности на ипотечное покрытие
III. Право требовать от выдавшего ее лица надлежащего доверительного
управления ипотечным покрытием
IV. Право на участие в доверительном управлении ипотечным покрытием
V. Право на получение дохода от доверительного управления ипотечным
покрытием
VI. Право на получение денежных средств, полученных во исполнение
обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие
Ответы:
A. I, III, VI
B. II, IV, V
C. II, III, VI
D. I, IV, V

A. I, III, VI

96

Код вопроса: 2.1.96
Эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей право ее владельца на
покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных
в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене,
определенной в данной ценной бумаге, является:
Ответы:
A. Опцион эмитента
B. Опционный контракт
C. Фьючерсный контракт
D. Форвардный контракт

A. Опцион эмитента

97

Код вопроса: 2.1.97
Укажите верные утверждения в отношении опциона эмитента:
I. Является эмиссионной ценной бумагой
II. Является неэмиссионной ценной бумагой
III. Является инструментом срочного рынка, определяющим права на
получение (передачу) имущества (включая деньги, валютные ценности и
ценные бумаги) или информации с условием, что держатель опциона
может отказаться от прав по нему в одностороннем порядке
IV. Закрепляет право ее владельца на покупку в предусмотренный срок
и/или при наступлении указанных в данной ценной бумаге обстоятельств
определенного количества акций эмитента по цене, определенной в
данной ценной бумаге
V. Является именной ценной бумагой
VI. Является ценной бумагой на предъявителя
Ответы:
A. I, IV, V
B. III
C. II, VI
D. VI

A. I, IV, V

98

Код вопроса: 2.1.98
Укажите верные утверждения в отношении формы опциона эмитента:
Ответы:
A. Документарная ценная бумага на предъявителя
B. Ордерная документарная ценная бумага
C. Именная документарная ценная бумага
D. Именная бездокументарная ценная бумага

D. Именная бездокументарная ценная бумага

99

Код вопроса: 2.1.99
Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на
получение от эмитента ценной бумаги в предусмотренный в ней срок ее
номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента
Ответы:
A. Векселем
B. Облигацией
C. Депозитным (сберегательным) сертификатом
D. Инвестиционным паем

B. Облигацией

100

Код вопроса: 2.1.100
Как называется облигация, по которой не выплачиваются проценты, а
доход инвестор получает за счет разницы между ценой приобретения и
погашением облигации по номиналу.
I. Купонная;
II. Дисконтная бескупонная.
Ответы:
A. I
B. II
C. Все перечисленное
D. Правильный ответ не указан

B. II

101

Код вопроса: 2.1.101
Укажите верные утверждения в отношении облигации:
I. Облигация является эмиссионной ценной бумагой
II. Облигация является неэмиссионной ценной бумагой
III. Облигация закрепляет право ее владельца на получение от эмитента
в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного
имущественного эквивалента
IV. Облигация закрепляет права ее владельца на получение части
прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в
управлении акционерным обществом
V. Облигация может предусматривать право ее владельца на получение
фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации
либо иные имущественные права
VI. Доходом по облигации является процент и/или дисконт
VII. Доходом по облигации являются дивиденды
Ответы:
A. I, III, V, VI
B. II, IV, VII
C. I, IV, VII
D. I, IV

A. I, III, V, VI

102

Код вопроса: 2.1.102
В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
исполнение обязательств по облигациям может обеспечиваться:
I. Залогом
II. Неустойкой
III. Удержанием имущества должника
IV. Поручительством
V. Банковской гарантией
VI. Задатком
VII. Государственной или муниципальной гарантией
Ответы:
A. Только I, IV, V, VII
B. Только II, III, VI
C. Только V, VII
D. Только I, IV, VI

A. Только I, IV, V, VII

103

Код вопроса: 2.1.103
Укажите верные положения в отношении обеспечения облигации
I. Предметом залога могут быть только ценные бумаги и недвижимое
имущество
II. Предметом залога могут быть любые вещи, включая деньги и ценные
бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права
III. Срок, на который выдается банковская гарантия, должен не менее
чем на 6 месяцев превышать дату (срок окончания) погашения облигации
IV. Срок, на который выдается банковская гарантия, может быть равен
сроку погашения облигации
V. Облигации, обеспеченные ипотекой, должны размещаться до
государственной регистрации ипотеки
VI. Запрещается размещать облигации, обеспеченные ипотекой, до
государственной регистрации ипотеки
Ответы:
A. I, III, VI
B. II, IV, V
C. I, IV
D. II, III, VI

A. I, III, VI

104

Код вопроса: 2.1.104
Облигацией с ипотечным покрытием является:
Ответы:
A. Облигация, исполнение обязательств по которой
обеспечивается полностью или в части залогом ипотечного
покрытия
B. Ценная бумага, предоставляющая право ее владельцу на оплату
денежных обязательств по договору ипотечным покрытием
C. Облигация, исполнение обязательств по которой предусматривает
выплату дохода недвижимым имуществом, находящимся в залоге
эмитента
D. Облигация, исполнение обязательств по которой предусматривает
выплату ее номинальной стоимости недвижимым имуществом,
находящимся в залоге эмитента

A. Облигация, исполнение обязательств по которой
обеспечивается полностью или в части залогом ипотечного
покрытия

105

Код вопроса: 2.1.105
Укажите закономерности, которые необходимо учитывать заемщику и
кредитору для того, чтобы определить процентную ставку за пользование
кредитом?
I. Чем выше кредитный рейтинг, тем выше процентная ставка за
пользование кредитом
II. Чем выше кредитный рейтинг, тем ниже процентная ставка за
пользование кредитом
III. Чем стабильнее политика государства, тем выше процентная ставка
за пользование кредитом
IV. Чем стабильнее политика государства, тем ниже процентная ставка за
пользование кредитом
V. Чем выше уровень инфляции в стране, тем выше процентная ставка,
которую потребуют кредиторы за пользование кредитом
VI. Чем выше уровень инфляции в стране, тем ниже процентная ставка,
которую потребуют кредиторы за пользование кредитом
Ответы:
A. I, III, V
B. II, IV, VI
C. I, IV, V
D. II, IV, V

D. II, IV, V

106

Код вопроса: 2.1.106
Укажите верные утверждения в отношении формы корпоративной
облигации:
I. Документарная ценная бумага на предъявителя;
II. Ордерная документарная ценная бумага;
III. Именная документарная ценная бумага;
IV. Именная бездокументарная ценная бумага.
Ответы:
A. II
B. III
C. I и IV
D. I, III и IV

C. I и IV

107

Код вопроса: 2.1.107
Укажите правильное утверждение в отношении облигации с плавающей
процентной ставкой
Ответы:
A. Рыночная цена облигации с плавающей процентной ставкой
менее изменчива, чем рыночная цена облигации с
фиксированной процентной ставкой
B. Рыночная цена облигации с плавающей процентной ставкой более
изменчива, чем рыночная цена облигации с фиксированной процентной
ставкой
C. Плавающая процентная ставка по облигации непрерывно
корректируется в зависимости от уровня инфляции
D. Рыночные цены облигации с плавающей процентной ставкой и
облигации с фиксированной процентной ставкой изменяются идентично

A. Рыночная цена облигации с плавающей процентной ставкой
менее изменчива, чем рыночная цена облигации с
фиксированной процентной ставкой

108

Код вопроса: 2.1.108
Укажите верные утверждения в отношении рыночных цен облигаций с
фиксированной и плавающей процентной ставкой
I. Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой не
меняется, поскольку купон является постоянной величиной в течение
всего срока обращения облигации
II. Рыночная цена облигации с фиксированной купонной ставкой
меняется в зависимости от рыночных процентных ставок
III. Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой не
меняется, поскольку купон корректируется в зависимости от рыночных
процентных ставок
IV. Рыночная цена облигации с плавающей купонной ставкой менее
изменчива по сравнению с рыночной ценой облигации с фиксированной
купонной ставкой
Ответы:
A. I и III
B. II и III
C. I и IV
D. II и IV

D. II и IV

109

Код вопроса: 2.1.109
Отметьте неправильное утверждение, касающееся государственной
гарантии:
Ответы:
A. Ценные бумаги, эмитированные третьими лицами, обязательства по
которым гарантированы Российской Федерацией, не являются
государственными ценными бумагами
B. Срок государственной гарантии определяется сроком исполнения
обязательств по ценным бумагам третьих лиц
C. Решение об обеспечении исполнения обязательств по ценным бумагам
третьих лиц принимается Правительством Российской Федерации
D. Гарант по государственной гарантии несет солидарную
ответственность по гарантированному им обязательству

D. Гарант по государственной гарантии несет солидарную
ответственность по гарантированному им обязательству

110

Код вопроса: 2.1.110
Документ, содержащий безусловное обязательство векселедателя
уплатить определенную сумму денег в определенный срок
векселедержателю, называется:
Ответы:
A. Простой вексель
B. Переводной вексель
C. Тратта
D. Ректа-вексель

A. Простой вексель

111

Код вопроса: 2.1.111
Как называется гарантия платежа по векселю за любое обязанное по
нему лицо:
Ответы:
A. Акцепт
B. Аллонж
C. Индоссамент
D. Аваль

D. Аваль

112

Код вопроса: 2.1.112
Как называется векселедатель переводного векселя:
Ответы:
A. Трассант
B. Трассат
C. Ремитент
D. Авалист

A. Трассант

113

Код вопроса: 2.1.113
Как называется плательщик переводного векселя:
Ответы:
A. Трассант
B. Трассат
C. Ремитент
D. Авалист

B. Трассат

114

Код вопроса: 2.1.114
Как называется векселедержатель переводного векселя:
Ответы:
A. Трассант
B. Трассат
C. Ремитент
D. Авалист

C. Ремитент

115

Код вопроса: 2.1.115
Отсутствие каких реквизитов лишает документ силы переводного
векселя:
I. Наименование "вексель", включенное в самый текст документа и
выраженное на том языке, на котором этот документ составлен
II. Наименование плательщика
III. Указание срока платежа
IV. Подпись того, кто выдает вексель (векселедателя)
V. Наименование того, кому или приказу кого платеж должен быть
совершен
VI. Указание даты составления векселя
VII. Указание места составления векселя
VIII. Указание места, в котором должен быть совершен платеж
Ответы:
A. I, II, IV, V, VI
B. III, VII, VIII
C. I, II, III, VII, VIII
D. I, III, V, VII, VIII

A. I, II, IV, V, VI

116

Код вопроса: 2.1.116
Обязательные реквизиты простого векселя
I. Наименование "вексель", включенное в самый текст и выраженное на
том языке, на котором этот документ составлен
II. Простое и ничем не обусловленное обещание уплатить определенную
сумму
III. Указание срока платежа
IV. Наименование плательщика
V. Указание места, в котором должен быть совершен платеж
VI. Наименование того, кому или приказу кого платеж должен быть
совершен
VII. Даты составления векселя
VIII. Указание места составления векселя
IX. Подпись того, кто выдает документ (векселедателя)
Ответы:
A. I, II, V, VI, VII, IX
B. III, IV, VIII
C. I, III, V, VII, IX
D. III, IV, V, VIII

A. I, II, V, VI, VII, IX

117

Код вопроса: 2.1.117
Укажите верные утверждения в отношении индоссамента:
I. Индоссамент должен быть простым и ничем не обусловленным
II. Индоссамент может быть ограничен условиями, которые указываются
на дополнительном листе
III. Частичный индоссамент недействителен
IV. Индоссамент переносит все права, вытекающие из векселя
V. Индоссант вправе передать по индоссаменту часть прав, указав их на
дополнительном листе
VI. Зачеркнутые индоссаменты считаются ненаписанными
VII. Вексель считается недействительным, если содержит зачеркнутые
индоссаменты
Ответы:
A. I, III, IV, VI
B. II, V, VII
C. I, IV, VII
D. Ничего из перечисленного

A. I, III, IV, VI

118

Код вопроса: 2.1.118
В соответствии с Федеральным законом «О переводном и простом
векселе» по переводному и простому векселю вправе обязываться:
I. Граждане Российской Федерации
II. Юридические лица Российской Федерации
III. Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, городские,
сельские поселения и другие муниципальные образования только в
случаях, специально предусмотренных федеральным законом
IV. Иностранные граждане
V. Иностранные правительства и международные организации
Ответы:
A. I, II, III
B. II, III, IV, V
C. II
D. I, II, III, IV, V

A. I, II, III

119

Код вопроса: 2.1.119
Переводные векселя, подлежащие оплате в определенный срок от
предъявления, должны быть предъявлены к акцепту в течение:
Ответы:
A. Одного года со дня их выдачи
B. Трех лет с момента, когда лицо узнало или должно было узнать о
нарушении его прав
C. Трех месяцев со дня их выдачи
D. 10 банковских дней

A. Одного года со дня их выдачи

120

Код вопроса: 2.1.120
Вексель может быть выдан на срок:
I. По предъявлении
II. Во столько-то времени от предъявления
III. Во столько-то времени от составления
IV. На определенный день
V. До наступления какого-либо события
VI. Могут устанавливаться последовательные сроки платежа
Ответы:
A. I, II, III, IV
B. I, II, III, IV, V, VI
C. I, II, III, V, VI
D. II, III, IV, V

A. I, II, III, IV

121

Код вопроса: 2.1.121
В соответствии с письмом ЦБ России «О банковских операциях с
векселями» банки совершают следующие виды операций:
I. Учет векселей
II. Выдачу ссуд до востребования по специальному ссудному счету под
обеспечение векселей
III. Принятие векселей на инкассо для получения платежей и для оплаты
векселей в срок
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только I и II
D. Все перечисленное

D. Все перечисленное

122

Код вопроса: 2.1.122
Укажите правильную последовательность действий по инкассированию
векселей банками
I. Векселедержатель представляет вексель в банк
II. Банк принимает на себя ответственность по предъявлении в
указанный векселедержателем срок векселя плательщику для получения
платежа
III. При поступлении платежа вексель возвращается должнику
IV. При поступлении платежа вексель возвращается векселедателю
V. При непоступлении платежа вексель возвращается кредитору, но с
протестом в неплатеже
Ответы:
A. I, II, III, V
B. II, IV, V
C. I, II, IV
D. II, III, IV, V

A. I, II, III, V

123

Код вопроса: 2.1.123
Укажите признаки домициляции векселей банком:
I. Банк выступает плательщиком по векселю
II. Банк выступает получателем платежа по векселю
III. Внешним признаком домицилированного векселя является слова
«уплата» или «платеж в .... банке», помещенные под подписью
плательщика
IV. Внешним признаком домицилированного векселя является указание в
названии векселя слова «домицилированный»
V. Банк оплачивает домицилированный вексель в случае, если раньше
плательщик внес ему вексельную сумму или если клиент имеет у него на
своем расчетном (текущем) счете достаточную сумму и уполномочивает
банк списать с его счета сумму, необходимую для оплаты векселя
VI. Банк оплачивает домицилированный вексель из собственных
денежных средств, которые затем вправе взыскать с плательщика в
порядке, предусмотренном статьей 851 Гражданского кодекса Российской
Федерации
Ответы:
A. I, III, V
B. II, IV, VI
C. I, IV, V
D. II, III, VI

A. I, III, V

124

Код вопроса: 2.1.124
Сущность учета векселей состоит в следующем:
Ответы:
A. Векселедержатель передает (продает) векселя банку по
индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это
вексельную сумму за вычетом за досрочное получение
определенного процента от этой суммы
B. Банк собирает и формирует в письменном виде информацию о
выданных и полученных векселях, а также о вексельных кредитах, с
указанием наименования векселедателя (векселедержателя),
плательщика, вексельной суммы, срока платежа
C. Вексельный учет является подразделом бухгалтерского учета
D. Учет векселей, выданных на сумму, равную или превышающую 600
тыс. руб., является одной из программ, осуществляемых в целях
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных
преступным путем, и финансированию терроризма

A. Векселедержатель передает (продает) векселя банку по
индоссаменту до наступления срока платежа и получает за это
вексельную сумму за вычетом за досрочное получение
определенного процента от этой суммы

125

Код вопроса: 2.1.125
Доходом по операциям с векселем, в основе выдачи которого лежат
отношения займа, признается:
I. Вексельная сумма по процентному векселю
II. Проценты по векселю
III. Вексельная сумма по беспроцентному векселю
IV. Сумма дисконта
Ответы:
A. II, IV
B. I, II, IV
C. I, III
D. Все перечисленное

A. II, IV

126

Код вопроса: 2.1.126
Индоссант может снять с себя ответственность за платеж по векселю
путем оговорки:
Ответы:
A. Не приказу
B. Оборот без издержек
C. Платите приказу
D. Без оборота на меня

D. Без оборота на меня

127

Код вопроса: 2.1.127
Закладная удостоверяет следующие права ее владельца
I. Право на получение исполнения по денежному обязательству,
обеспеченному ипотекой, без представления других доказательств
существования этого обязательства
II. Право залога на имущество, обремененное ипотекой
III. Право на получение части прибыли в виде дивидендов
IV. Право на получение по истечении установленного срока суммы вклада
и обусловленных в данной ценной бумаге процентов
Ответы:
A. I, II
B. II, III
C. I, IV
D. III, IV

A. I, II

128

Код вопроса: 2.1.128
Закладная является:
Ответы:
A. Ценной бумагой на предъявителя
B. Именной ценной бумагой
C. Ордерной ценной бумагой
D. Не является ценной бумагой

B. Именной ценной бумагой

129

Код вопроса: 2.1.129
Кем выдается первоначальному залогодержателю закладная?
Ответы:
A. Залогодателем
B. Органом, осуществляющим государственную регистрацию прав, до
государственной регистрации ипотеки
C. Органом, осуществляющим государственную регистрацию
прав, после государственной регистрации ипотеки
D. Органом, осуществляющим регистрацию прав по именным ценным
бумагам

C. Органом, осуществляющим государственную регистрацию
прав, после государственной регистрации ипотеки

130

Код вопроса: 2.1.130
Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и
право вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы
вклада и обусловленных процентов, называется:
Ответы:
A. Сберегательной книжкой
B. Варрантом
C. Коносаментом
D. Депозитным (сберегательным) сертификатом

D. Депозитным (сберегательным) сертификатом

131

Код вопроса: 2.1.131
Составлением и выдачей депозитного сертификата подтверждается
заключение договора:
Ответы:
A. Хранения
B. Банковского вклада
C. Депозитарного
D. Доверительного управления

B. Банковского вклада

132

Код вопроса: 2.1.132
Укажите, что является особенностями депозитных сертификатов
I. Обязательным реквизитом бланка сертификата является наименование
«депозитный сертификат»
II. Денежные расчеты по купле - продаже депозитных сертификатов,
выплате сумм по ним осуществляются в безналичном порядке
III. Денежные расчеты по купле - продаже депозитных сертификатов,
выплате сумм по ним осуществляются только в наличном порядке
IV. Могут быть только именными
V. Могут быть только на предъявителя
Ответы:
A. I, II
B. I, III, IV
C. I, III, V
D. I, III

A. I, II

133

Код вопроса: 2.1.133
Укажите верные утверждения в отношении депозитных и сберегательных
сертификатов:
I. Являются ценными бумагами
II. Выпускаются банками
III. Выпускаются любыми кредитными и некредитными организациями
IV. Выпускаются в документарной форме
V. Выпускаются как в документарной так и недокументарной форме
VI. Могут служить расчетным и платежным средством
VII. Не могут служить расчетным и платежным средством
VIII. Депозитный сертификат является расчетным и/или платежным
средством
Ответы:
A. I, II, IV, VII
B. I, III, V, VI
C. I, III, V, VIII
D. I, IV, VIII

A. I, II, IV, VII

134

Код вопроса: 2.1.134
Укажите верные утверждения в отношении чека:
I. Плательщиком чека является банк
II. Плательщиком чека является контрагент по сделке
III. Выдача чека не погашает денежного обязательства, во исполнение
которого он выдан
IV. Чек оплачивается за счет средств плательщика
V. Плательщик вправе совершить индоссамент
VI. В случае отказа плательщика от оплаты чека чекодержатель вправе
по своему выбору предъявить иск к одному, нескольким или ко всем
обязанным по чеку лицам (чекодателю, авалистам, индоссантам)
VII. В случае отказа плательщика от оплаты чека чекодержатель вправе
по своему выбору предъявить иск к чекодателю
Ответы:
A. I, III, VI
B. II, IV, V
C. I, III, VII
D. II, III, VI

A. I, III, VI

135

Код вопроса: 2.1.135
Указание на чеке о процентах:
Ответы:
A. Допускается в любом случае
B. Считается ненаписанным
C. Допускается в случаях, установленных законодательством о ценных
бумагах
D. Правильный ответ не указан

B. Считается ненаписанным

136

Код вопроса: 2.1.136
Чек, не содержащий указание места его составления, рассматривается
как подписанный в месте нахождения:
Ответы:
A. Чекодателя
B. Чекодержателя
C. Плательщика
D. Правильный ответ не указан

A. Чекодателя

137

Код вопроса: 2.1.137
Составлением и выдачей банковской сберегательной книжки на
предъявителя подтверждается заключение договора:
Ответы:
A. Хранения
B. Депозитарного
C. Банковского вклада
D. Доверительного управления

C. Банковского вклада

138

Код вопроса: 2.1.138
Сберегательной книжкой удостоверяется заключение договора
банковского вклада:
I. С физическим лицом;
II. С юридическим лицом.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I или II
D. Правильный ответ не указан

A. Только I

139

Код вопроса: 2.1.139
Какой из указанных документов является ценной бумагой?
I. Сберегательная книжка на предъявителя;
II. Именная сберегательная книжка.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. Правильный ответ не указан

A. Только I

140

Код вопроса: 2.1.140
Составлением и выдачей коносамента подтверждается заключение
договора:
Ответы:
A. Хранения
B. Перевозки груза
C. Аренды
D. Купли-продажи

B. Перевозки груза

141

Код вопроса: 2.1.141
Укажите верное утверждение. Коносамент может быть выдан:
I. На имя определенного получателя (именной коносамент);
II. Приказу отправителя или получателя (ордерный коносамент);
III. На предъявителя.
Ответы:
A. I
B. I и III
C. II
D. Все перечисленное

D. Все перечисленное

142

Код вопроса: 2.1.142
Укажите верное. Именной коносамент может передаваться:
I. По именным передаточным надписям;
II. В форме в соответствии с правилами, установленными для уступки
требования.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I или II
D. Правильный ответ не указан

C. I или II

143

Код вопроса: 2.1.143
Укажите верное. Ордерный коносамент может передаваться:
I. По именным передаточным надписям;
II. Бланковым передаточным надписям.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I или II
D. Правильный ответ не указан

C. I или II

144

Код вопроса: 2.1.144
Укажите неверное утверждение.
Ответы:
A. По желанию отправителя ему может быть выдано несколько
экземпляров (оригиналов) коносамента
B. При выдаче нескольких экземпляров коносамента в каждом из них
отмечается число имеющихся оригиналов коносамента
C. После выдачи груза на основании первого из предъявленных
оригиналов коносамента остальные его оригиналы не теряют
силу
D. Правильный ответ не указан

C. После выдачи груза на основании первого из предъявленных
оригиналов коносамента остальные его оригиналы не теряют
силу

145

Код вопроса: 2.1.145
Товарный склад выдает в подтверждение принятия товара на хранение
один из следующих складских документов:
I. Двойное складское свидетельство;
II. Простое складское свидетельство;
III. Складскую квитанцию.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. III
C. II и III
D. I и III

A. Все перечисленное

146

Код вопроса: 2.1.146
Как называется залоговое свидетельство, являющееся частью двойного
складского свидетельства?
Ответы:
A. Закладная
B. Опцион
C. Варрант
D. Ипотечный сертификат

C. Варрант

147

Код вопроса: 2.1.147
Какие складские документы являются ценными бумагами
I. Только первая часть двойного складского свидетельства
II. Простое складское свидетельство
III. Каждая из двух частей двойного складского свидетельства
IV. Двойное складское свидетельство
V. Складская квитанция
Ответы:
A. II, III, IV
B. I, II
C. II, IV, V
D. II, V

A. II, III, IV

148

Код вопроса: 2.1.148
Держатель каких частей двойного складского свидетельства имеет право
распоряжения хранящимся на складе товаром в полном объеме?
I. Складского свидетельства;
II. Залогового свидетельства.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I и II
D. Правильный ответ не указан

C. I и II

149

Код вопроса: 2.1.149
Укажите верное утверждение
Ответы:
A. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут
передаваться только вместе по передаточным надписям
B. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут
передаваться только порознь по передаточным надписям
C. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут
передаваться вместе или порознь по передаточным надписям
D. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут
передаваться вместе или порознь по приходной записи на лицевом счете
в реестре

C. Складское свидетельство и залоговое свидетельство могут
передаваться вместе или порознь по передаточным надписям

150

Код вопроса: 2.1.150
Простое складское свидетельство является ценной бумагой:
I. На предъявителя;
II. Именной;
III. Ордерной.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. I или II
D. Не является ценной бумагой

A. Только I