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Flashcards in Audit Deck (34):
1

Les 3 normes vues :

ISO 9001 v2015
ISO 14001 v2015
OHSAS v2007

2

La base de la norme ISO 9001 ?

Le produit

3

La base de la norme ISO 14001 ?

La communauté environnante (naturelle et humaine)

4

La base de la norme OHSAS ?

L'individu

5

DEF processus

Ensemble d'activités corrélées ou en interaction qui utilise des éléments d'entrée pour produire un résultat escompté

6

Les avantages de la démarche processus ?

- intégration des exigences clients à chaque niveau dans l'entreprise
- amélioration de l'organisation en interne
- diminution des dysfonctionnements entre services
- meilleure appréhension des risques
- amélioration de la réactivité pour résoudre les dysfonctionnements

7

Objectif de la norme ISO 9001 ?

Satisfaire le client

8

Objectif de la norme ISO 14001 ?

Protéger contre toute nuisance, de quelque nature qu'elle soit

9

Objectif de la norme OHSAS ?

Protéger sur le plan de l'hygiène, de la santé et de la sécurité

10

Chapitres de la structure HLS ?

1. Domaine d'application
2. Références normatives
3. Termes et définitions
4. Contexte de l'organisation
5. Leadership
6. Planification
7. Support
8. Fonctionnement opérationnel
9. Evaluation des performances
10. Amélioration

11

Logique PDCA et structure HLS ?

Plan : 4,5,6
Do : 7,8
Check : 9
Act : 10

12

SMI

Système de management intégré

13

DEF SMI

Système de management combinant les différents aspects Q, S et E. Il permet d'orienter, de piloter et de contrôler de façon globale l'organisme sur ces différents aspects.

14

DEF audit

L'audit est un outil de surveillance et de vérification de l'efficacité des dispositions mises en oeuvre par tout l'organisme

15

Les principaux types d'audit ?

Système
Processus
Procédure
Produit / Service

16

Points forts de l'audit ?

- évaluation de l'efficacité de son organisation
- remise en cause périodique
- mise en place d'actions d'amélioration
- motivation du personnel
- outil de formation

17

Les acteurs de l'audit ?

- commanditaire de l'audit
- responsable d'audit
- auditeur
- audité

18

Critère de choix des auditeurs ?

Objectivité
Impartialité

19

Les 4 étapes de l'audit ?

1. Préparer les activité d'audits
2. Réaliser l'audit
3. Clôturer l'audit
4. Réaliser le suivi d'audit

20

Détail étape 1 de l'audit : préparer les activités d'audit

- programme des audits / mandat
- choix des auditeurs
- demande de documents
- analyse de documents
- plan d'audit
- guide d'entretien

21

Détail étape 2 de l'audit : réaliser l'audit

- réunion d'ouverture
- investigation d'audit
- prise de notes
- constatation et rédaction des écarts
- réunion de clôture

22

Détail étape 3 de l'audit : clôturer l'audit

Préparer et diffuser le rapport d'audit

23

Détail étape 4 de l'audit : réaliser le suivi d'audit

Actions correctives et suivi

24

A quoi sert le mandat d'audit interne ?

A définir :
- l'objectif de l'audit
- le champ de l'audit
- les référentiels

25

Structure du plan d'audit ?

Stratégie : présentation des activités dans un certain ordre (PDCA)
Pondération : audits des activités selon une durée et identification des personnes à rencontrer
Exhaustivité : les points à auditeur couvrent l'ensemble des besoins du mandataire

26

Comment se prépare le guide d'entretien ?

utiliser des mots clés plutôt que des questions

27

Exemple des informations à avoir dans le guide d'entretien ?

Thème audit / Points spécifiques / Référentiels / Preuves d'audits

28

Points importants de la réunion d'ouverture ?

Présentation des participants
Objectif, domaine d'applications
Validation du plan d'audit
Règles de déontologie
Clarification
Détente de l'ambiance
Heure et lieu de la réunion de clôture
Donner la parole aux audités

29

Pendant l'audit, l'auditeur cherche les points suivants :

- les personnes savent quoi faire
- elles font ce qu'elles doivent faire
- les contrôles sont définies et efficaces
- les documents sont disponibles là où ils sont nécessaires
- les enregistrements prouvent la mise en oeuvre

30

Eléments essentiels pour la constatation d'une non-conformité ?

Rappel de l'exigence du référentiel
Déclaration de l'écart
Preuve tangible
Risque

31

informations à mettre dans le plan d'audit (exo) ?

Horaire / Sujet / Normes / Equipe audit / Fonctions à rencontrer

32

En-tête du plan d'audit ?

Date de l'audit
Atelier / Activité
Objectif de l'audit
Equipe d'audit

33

DAC

Demande d'action corrective

34

En tête non conformité

Numéro
Date
Société
Emplacement
Classement
Thème
Auditeur/Audité
Signature