Công ty QLQ Flashcards
(49 cards)
Khái niệm công ty QLQ
Cung cấp các dịch vụ:
(1) Quản lý quỹ đầu tư ck
(2) Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán
(3) Tư vấn đầu tư chứng khoán
Hình thức pháp lý của công ty QLQ
(1) Công ty TNHH
(2) Công ty cổ phần
Đặc điểm pháp lý của công ty QLQ
(1) Thành lập và hđ theo sự cho phép của UBCKNN
(2) HĐ chính gồm quản lý quỹ đầu tư ck theo sự ủy thác của nđt vào quỹ hoặc ủy thác của NĐT riêng lẻ
(3) Đảm bảo sự tách biệt về tổ chức, nhân sự giữa các hđ
Điều kiện cơ sở vật chất của công ty QLQ
+ Trụ sở đảm bảo hđ kd chứng khoán
+ Vật chất phục vụ phân tích đầu tư, phân tích rủi ro, lưu trữ chứng từ
Điều kiện về vốn của cty QLQ
tối thiểu 25 tỷ
Điều kiện về nhân sự cty QLQ
(1) Min 5 nv có chứng chỉ QLQ
(2) TGĐ/ PTGĐ:
+ Năng lực hành vi dân sự đầy đủ
+ Không bị xử phạt hành chính trong vòng 6 tháng
+ 4 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực tài chính, NH, bảo hiểm
+ Có CC hành nghề QLQ
Điều kiện về cổ đông công ty QLQ
+ Tối thiểu 2 cổ đông sáng lập là tổ chức
+ Tỷ lệ cổ đông sáng lập, tv sáng lập là min 65%
+ Cổ đông lớn (<10%) và người thân ko góp vốn quá 5% tại cty QLQ khác
Câu 3. Thời hạn để ủy ban chứng khoán nhà nước cấp giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng kể từ ngày nhận đủ hồ sơ
là
a. 30 ngày
b. 45 ngày
c. 07 ngày
d. 15 ngày
a. 30 ngày
Ban đại diện quỹ đầu tư gồm tối đa bao nhiêu thành viên
3- 11 thành viên
Ông A sở hữu 5.2%, giao dịch lên 6.1% vào ngày T thì phải báo cáo/CBTT trong vòng bao nhiêu
ngày, kể từ ngày T/(T+2)?
Cổ đông lớn trước 3 sau 5
Công ty quản lý quỹ không được phép làm gì?
Mua ccq của chính mình
Thu hôi giấy phép công ty QLQ, CTCK nếu không hoạt động trong bao lâu ?
Công ty Quản lý quỹ bị thu hồi giấy phép nếu không hoạt động trong 2 năm – cty chứng khoán
trong 12 tháng, không khắc phục trong 6 tháng
Công ty QLQ có phải thành viên lưu ký không
Không
Chỉ bao gồm CTCK, NHTM
Công ty QLQ không được sử dụng tài sản quỹ để thực hiện đầu tư quá ? % giá trị CP đang
lưu hành của 1 tổ chức phát hành.
15%
Tổng khoản vay ngắn hạn quỹ đại chúng không vượt quá ?% giá trị tài sản ròng của Quỹ
tại mọi thời điểm
5%
Việc tăng vốn của Quỹ đóng phải có chấp thuận của ?
UBCKNN
? ngày kể từ khi có BCTC năm được kiểm toán thì công ty đại chúng phải công bố theo
quy định.
10 ngày
1 tài khoản công ty tại Ngân hàng bị phong tỏa hoặc giải tỏa, công ty phải công bố thông
tin trong vòng ?
24 tiếng
Công ty đại chúng phải công bố thông tin bất thường khi đi vay hoặc phát hành trái phiếu
có giá trị từ ? % trở lên
30%
Nếu tổn thất tài sản từ 10% vốn chủ sở hữu trở lên thì công ty niêm yết phải công bố thông
tin bất thường trong vòng
24h
Báo cáo quý : công bố trong vòng ? ngày sau khi hoàn thành ( tối đa là ? ngày ).
Báo cáo quý : công bố trong vòng 5 ngày sau khi hoàn thành ( tối đa là 20 ngày ).
Trong thời hạn ? kể từ khi Đại hội cổ đông thông qua việc sát nhập thì phải công bố
thông tin
24h
Trong bao lâu từ khi có quyết định chào bán Chứng chỉ quỹ đại chúng, công ty QLQ phải
báo cho Sở Giao Dịch
24h
Trong ? ngày kể từ ngày kí quyết định thanh tra phải gửi thông báo cho đối tượng thanh tra,
trừ trường hợp đột xuất.
3 ngày
