Chapter 3 Flashcards
1
Q
Код вопроса: 3.1.35
В соответствии с действующим российским законодательством каким путем можно увеличить размер уставного капитала акционерного общества:
I. Путем увеличения номинальной стоимости акций;
II. Путем размещения дополнительных акций по подписке;
III. Путем размещения дополнительных акций посредством распределения среди акционеров;
IV. Путем конвертации акций присоединяемого акционерного общества в дополнительные акции акционерного общества, к которому осуществляется присоединение.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
A
D. Все перечисленное
2
Q
Код вопроса: 3.1.36
Укажите утверждение, противоречащее Закону “Об акционерных обществах”.
Ответы:
A. Объявленные акции - это акции, которые общество вправе размещать дополнительно к уже размещенным
B. Уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости объявленных акций
C. Дополнительные акции могут быть размещены обществом только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом
D. Решение о размещении дополнительных акций может быть принято одновременно с решением о внесении в устав положений об объявленных акциях
A
B. Уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости объявленных акций
3
Q
Код вопроса: 3.1.37 В момент учреждения учредители общества приобрели 100 акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 500. Чему равен уставный капитал общества, если общество не производило размещение дополнительных акций? Ответы: A. 100 тыс. руб. B. 500 тыс. руб. C. 600 тыс. руб.
A
A. 100 тыс. руб.
4
Q
Код вопроса: 3.1.38 Общество учреждено с уставным капиталом 100 тыс. руб. Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 2 000. Общество произвело размещение 1 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Чему равен уставный капитал общества? Ответы: A. 100 тыс. руб. B. 1,1 млн. руб. C. 2 млн. руб. D. 3,1 млн. руб.
A
B. 1,1 млн. руб.
5
Q
Код вопроса: 3.1.39
Общее количество объявленных акций, определенное уставом общества, составляет 2 000. Укажите последовательность действий общества для осуществления процедуры размещения 5 000 дополнительных акций.
I. Утверждение решения о выпуске дополнительных акций;
II. Принятие решения о размещении дополнительных акций;
III. Принятие решения о внесении изменений в устав общества об увеличении общего количества объявленных акций;
IV. Регистрация выпуска дополнительных акций.
Ответы:
A. I, II, III, IV
B. I, IV, II, III
C. III, I, II, IV
D. III, II, I, IV
A
D. III, II, I, IV
6
Q
Код вопроса: 3.1.40
Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 500 руб. составляет 1 000. Уставный капитал общества состоит из 800 обыкновенных акций номинальной стоимостью 500 руб. Может ли общество принять решение об увеличении уставного капитала путем размещения 500 дополнительных акций номинальной стоимостью 500 руб.?
Ответы:
A. Может, так как количество дополнительных акций находится в пределах определенного уставом количества объявленных акций
B. Может, при условии принятия решения о внесении изменений в устав об увеличении общего количества объявленных акций общества до 1 300
C. Не может, так как количество дополнительных акций превышает количество оставшихся объявленных акций (с учетом уже размещенных акций)
A
A. Может, так как количество дополнительных акций находится в пределах определенного уставом количества объявленных акций
7
Q
Код вопроса: 3.2.41
Уставом общества определено, что общее количество объявленных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. составляет 5 тыс. Уставный капитал общества состоит из 1 тыс. обыкновенных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Общество увеличивает уставный капитал путем размещения 4 тыс. дополнительных акций номинальной стоимостью 1 тыс. руб. Год спустя общество принимает решение об увеличении уставного капитала. Какое количество дополнительных акций может общество разместить, не внося изменений в устав об увеличении общего количества объявленных акций?
Ответы:
A. 0 акций
B. 1 тыс. акций
C. Любое количество акций, не превышающее 5 тыс.
A
B. 1 тыс. акций
8
Q
Код вопроса: 3.1.42
Решением о выпуске ценных бумаг является документ:
Ответы:
A. Содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой
B. Содержащий информацию, состав и объем которой соответствует требованиям Закона о рынке ценных бумаг, предъявляемым к проспекту ценных бумаг, за исключением информации о порядке и об условиях размещения эмиссионных ценных бумаг
C. Закрепляющий право собственности на определенное количество акций или облигаций иностранного эмитента
D. Содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг
A
A. Содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой
9
Q
Код вопроса: 3.2.43
Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством подписки, должно содержать:
I. Наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, который оказывал эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Наименование уполномоченного органа эмитента, принявшего решение о размещении эмиссионных ценных бумаг
III. Дату принятия решения о размещении эмиссионных ценных бумаг;
IV. Сведения о расходах, связанных с эмиссией ценных бумаг.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. III
C. Все, кроме I и IV
D. Все, кроме IV
A
C. Все, кроме I и IV
10
Q
Код вопроса: 3.2.44
Решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг акционерного общества с числом акционеров - владельцев голосующих акций более 50 должно быть утверждено:
I. Единоличным исполнительным органом общества;
II. Советом директоров (наблюдательным советом) общества;
III. Общим собранием акционеров общества;
IV. Регистрирующим органом;
V. Не позднее 6 месяцев с даты принятия решения о размещении ценных бумаг;
VI. Не позднее 3 месяцев с даты принятия решения о размещении ценных бумаг.
Ответы:
A. I и V
B. II и V
C. III и VI
D. IV и VI
A
B. II и V
II. Советом директоров (наблюдательным советом) общества;
V. Не позднее 6 месяцев с даты принятия решения о размещении ценных бумаг;
11
Q
Код вопроса: 3.2.45
Какие действия необходимо совершить для осуществления эмиссии бездокументарных ценных бумаг номинальной стоимостью 100 млн. руб., размещаемых посредством закрытой подписки среди 300 лиц?
I. Утверждение эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг;
II. Подготовка проспекта ценных бумаг;
III. Регистрация проспекта ценных бумаг;
IV. Регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг;
V. Изготовление сертификатов ценных бумаг;
VI. Раскрытие информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;
VII. Размещение эмиссионных ценных бумаг;
VIII. Представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг;
IX. Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
Ответы:
A. Все, кроме II, III, VI
B. Все, кроме V и VII
C. I, IV, VII, IX
D. Все, кроме VIII
A
C. I, IV, VII, IX
I. Утверждение эмитентом решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг;
IV. Регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг;
VII. Размещение эмиссионных ценных бумаг;
IX. Регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
12
Q
Код вопроса: 3.1.46
Из нижеперечисленных укажите случаи, когда государственная регистрация выпуска ценных бумаг должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг:
I. Размещение акций среди 5 учредителей при учреждении Непубличного АО с уставным капиталом 1 млн. руб.;
II. Размещение ОАО дополнительных акций номинальной стоимостью 50 млн. руб. посредством закрытой подписки среди 300 лиц;
III. Распределение среди 100 акционеров ЗАО дополнительных акций номинальной стоимостью 100 млн. рублей;
IV. Размещение акций среди квалифицированных инвесторов, при этом число лиц, которые могут осуществить преимущественное право приобретения акций, составляет 600.
Ответы:
A. I и II
B. Все, кроме III
C. III
D. IV
A
D. IV
13
Q
Код вопроса: 3.1.47
Регистрация проспекта ценных бумаг должна производиться:
I. При размещении ценных бумаг посредством распределения среди акционеров общества, число которых не превышает 500;
II. Cумма привлекаемых эмитентом денежных средств путем размещения ценных бумаг одного выпуска в течение 1 года превышает 200 млн.руб..
III. При размещении ценных бумаг посредством закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500;
IV. В случае если объем эмиссии ценных бумаг превышает 500 тыс. руб.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме I
C. Все, кроме IV
D. II и III
A
D. II и III
14
Q
Код вопроса: 3.2.48
Какая информация в соответствии с Законом “О рынке ценных бумаг” должна содержаться в проспекте ценных бумаг?
I. Информация об эмитенте и его финансово-хозяйственной деятельности
II. Информация о планах будущей деятельности эмитента;
III. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 1% его уставного (складочного) капитала;
IV. Сведения об объеме, сроке и порядке размещения эмиссионных ценных бумаг
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV
A
C. Все, кроме III
15
Q
Код вопроса: 3.2.49
В случае регистрации проспекта ценных бумаг на эмитента возлагается обязанность:
I. По раскрытию информации в форме консолидированной финансовой отчетности
II. По раскрытию информации в форме ежеквартального отчета;
III. По раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах;
Ответы:
A. Только I и II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме I
D. Все перечисленное
A
D. Все перечисленное
16
Q
Код вопроса: 3.2.50
Проспект ценных бумаг акционерного общества утверждается:
I. Единоличным исполнительным органом общества;
II. Главным бухгалтером общества;
III. Советом директоров общества;
IV. Общим собранием акционеров - владельцев голосующих акций общества;
V. Аудитором общества;
VI. Независимым оценщиком;
VII. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг;
VIII. Регистрирующим органом.
Ответы:
A. I и III и IV
B. I и II и V и (или) VI и (или) VII
C. III или IV
D. VIII
A
C. III или IV
17
Q
Код вопроса: 3.2.51
Проспект ценных бумаг акционерного общества должен быть подписан:
I. Единоличным исполнительным органом общества;
II. Главным бухгалтером общества;
III. Председателем совета директоров (наблюдательного совета) общества;
IV. Аудитором общества;
V. Независимым оценщиком, в случае если решением о выпуске эмиссионных ценных бумаг предусмотрена возможность их оплаты при размещении деньгами и иным имуществом;
VI. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг, привлеченным к подготовке и составлению проспекта ценных бумаг.
Ответы:
A. Все, кроме IV
B. Все перечисленное
C. Все, кроме III, VI, V, VI
D. Все, кроме III
A
C. Все, кроме III, VI, V, VI
18
Q
Код вопроса: 3.1.52
Отметьте правильное утверждение, касающееся финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
I. Проспект ценных бумаг должен быть подписан финансовым консультантом;
II. Финансовым консультантом не может являться аффилированным лицом эмитента;
III. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг;
IV. Финансовый консультант подтверждает полноту и достоверность всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтвержденной аудитором и/или оценщиком.
Ответы:
A. II и III
B. III и IV
C. I и III
D. II и IV
A
D. II и IV
19
Q
Код вопроса: 3.2.53
Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:
I. Должен быть индивидуальным предпринимателем;
II. Должен быть юридическим лицом;
III. Должен иметь лицензию на осуществление брокерской деятельности;
IV. Должен иметь лицензию на осуществление дилерской деятельности;
V. Должен иметь лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
VI. Должен иметь лицензию на осуществление оценочной деятельности.
Ответы:
A. I или II и III или IV
B. Все, кроме I и V
C. II, III и/или IV
D. II, III и VI
A
C. II, III и/или IV
20
Q
Код вопроса: 3.2.54
Кто из перечисленных ниже лиц несет ответственность за ущерб, причиненный эмитентом владельцу ценных бумаг вследствие содержащейся в зарегистрированном проспекте ценных бумаг недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации?
Ответы:
A. Орган, зарегистрировавший проспект ценных бумаг
B. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг, подписавший проспект ценных бумаг
C. Совет директоров эмитента, утвердивший проспект ценных бумаг
D. Лица, подписавшие или утвердившие проспект ценных бумаг, а также аудиторская организация, составившая аудиторское заключение в отношении бухгалтерской отчетности эмитента
A
D. Лица, подписавшие или утвердившие проспект ценных бумаг, а также аудиторская организация, составившая аудиторское заключение в отношении бухгалтерской отчетности эмитента
21
Q
Код вопроса: 3.2.55
Укажите правильное утверждение в отношении порядка и сроков государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом “О рынке ценных бумаг” при условии, что она сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг:
Ответы:
A. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение одного месяца с даты получения документов Банк России не направил эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрации
B. Выпуск считается прошедшим регистрацию, если в течение 30 дней с даты получения документов Банк России не направил эмитенту письменного уведомления об отказе в регистрации
C. Банк России не позднее двух недель с даты получения документов обязан принять решение о регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпуска
D. Банк России не позднее 30 дней с даты получения документов обязан принять решение о регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпуска
A
D. Регистрирующий орган не позднее 30 дней с даты получения документов обязан принять решение о регистрации выпуска или об отказе в регистрации выпуска
22
Q
Код вопроса: 3.2.56 Какую пошлину уплатит эмитент за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, номинальная стоимость которого равна 100 млн. руб.? Ответы: A. 10 000 руб. B. 50 000 руб. C. 100 000 руб. D. 200 000 руб.
A
D. 200 000 руб.
23
Q
Код вопроса: 3.1.57 Укажите размер государственной пошлины, взимаемой за государственную регистрацию выпуска эмиссионных ценных бумаг, размещаемых посредством распределения среди акционеров обществ, если номинальная стоимость выпуска равна 100 млн. руб.: Ответы: A. 100 000 руб. B. 35 000 руб. C. 1 000 руб. D. 200 000 руб.
A
B. 35 000 руб.
24
Q
Код вопроса: 3.1.58 Какие из перечисленных документов подаются на государственную регистрацию дополнительного выпуска акций, размещаемых по открытой подписке среди 500 лиц, если номинальная стоимость выпуска равна 1 млрд. руб.? I. Заявление; II. Копия устава; III. Анкета эмитента; IV. Решение о выпуске ценных бумаг; V. Проспект ценных бумаг; VI. Копия протокола об утверждении решения о дополнительном выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг; VII. Протокол о принятии решения о размещении ценных бумаг; VIII. Ежеквартальный отчет. Ответы: A. Все перечисленное, кроме V и VIII B. Все перечисленное, кроме VIII C. I, II, III, IV и VI D. Все перечисленное
A
B. Все перечисленное, кроме VIII
25
Код вопроса: 3.1.59
Сколько экземпляров решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг направляется эмитентом на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг?
Ответы:
A. Только 2 экземпляра
B. Только 3 экземпляра
C. 2 экземпляра или 1 экземпляр, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг
D. 3 экземпляра или 2 экземпляра, в случае если одновременно направляется проспект ценных бумаг
B. Только 3 экземпляра
26
```
Код вопроса: 3.1.60
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" какие документы обязан предоставить эмитент для государственной регистрации выпуска дополнительных акций, если объем эмиссии составляет 300 млн. руб., а число инвесторов - 300?
I. Заявление на регистрацию;
II. Решение о выпуске ценных бумаг;
III. Проспект ценных бумаг;
IV. Образец сертификата ценных бумаг;
V. Копия устава.
Ответы:
A. I, II и V
B. I и III
C. Все, кроме IV
D. Все, кроме III
```
C. Все, кроме IV
27
Код вопроса: 3.1.61
Не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций:
I. До полной оплаты уставного капитала эмитента (за исключением выпуска акций при учреждении);
II. До государственной регистрации отчетов об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) и до внесения об этом изменений в устав эмитента;
III. До государственной регистрации в уставе эмитента положений о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям (в случае размещения дополнительных акций);
IV. Если увеличение уставного капитала акционерного общества осуществляется для покрытия понесенных им убытков.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только II и III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
C. Все, кроме IV
28
Код вопроса: 3.1.62
В каком случае предусмотрен запрет на государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) облигаций:
I. Если не полностью оплачен уставный капитал эмитента;
II. Если сумма номинальных стоимостей или размер обязательств по размещаемым облигациям выпуска превышает ограничение на объем эмиссии облигаций, установленное в уставе эмитента облигаций
III. Если в уставе акционерного общества отсутствуют положения о номинальной стоимости, количестве, а также о правах по объявленным акциям соответствующих категорий (типов), в которые конвертируются облигации (в случае размещения облигаций, конвертируемых в акции).
Ответы:
A. Только в I и II
B. Только во II
C. Во всех, кроме I
D. Во всех перечисленных
D. Во всех перечисленных
29
Код вопроса: 3.1.63
Основаниями для отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг являются:
I. Нарушение эмитентом требований законодательства о ценных бумагах;
II. Несоответствие представленных документов и содержащихся в них сведений требованиям законодательства о ценных бумагах либо наличие в них ложных или недостоверных сведений;
III. Непредставление в течение 30 дней по запросу регистрирующего органа документов, необходимых для регистрации выпуска ценных бумаг;
IV. Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг эмитента, установленным требованиям.
Ответы:
A. Только I
B. Только III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленные
D. Все перечисленные
30
Код вопроса: 3.1.64
Размещение облигаций общества посредством закрытой подписки должно быть завершено не позднее:
Ответы:
A. 1 года с даты начала размещения ценных бумаг
B. 180 дней с даты начала эмиссии
C. 1 года с даты утверждения решения о выпуске облигаций
D. 1 года с даты государственной регистрации выпуска облигаций
D. 1 года с даты государственной регистрации выпуска облигаций
31
Код вопроса: 3.1.65
Когда эмитент не имеет право начинать размещение эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки?
I. Ранее государственной регистрации выпуска;
II. Ранее опубликования в печати проспекта ценных бумаг;
III. Ранее даты, с которой эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумаг
IV. Ранее чем через 30 (тридцать) дней после государственной регистрации проспекта ценных бумаг;
V. Позднее установленной в проспекте ценных бумаг даты начала размещения.
Ответы:
A. I и III
B. I и IV
C. I и V
D. II и III
A. I и III
32
Код вопроса: 3.1.66
Не ранее какого срока разрешается производить размещение эмиссионных ценных бумаг посредством подписки, выпуск которых сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг?
Ответы:
A. 10 дней
B. Ранее даты, с которой эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумаг
C. 30 дней
D. 45 дней
B. Ранее даты, с которой эмитент предоставляет доступ к проспекту ценных бумаг
33
Код вопроса: 3.1.67
Возможно ли закладывать преимущество при приобретении ценных бумаг путем подписки одним потенциальным приобретателям перед другими?
I. Да, при заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
II. Да, при введении непубличным акционерным обществом ограничений по максимальному количеству акций, принадлежащих одному акционеру;
III. Да, при предоставлении акционерам акционерных обществ преимущественного права в порядке, предусмотренном действующим законодательством;
IV. Нет.
A. I
B. I, II и III
C. II, III
D. IV
C. II, III
34
Код вопроса: 3.2.68
В случае если порядок определения цены размещения дополнительных акций эмитента предусматривает ее определение после окончания срока действия преимущественного права их приобретения лицами, имеющими такое право, этот срок не может быть менее:
Ответы:
A. 20 дней с момента направления (вручения) этим лицам или опубликования уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права
B. 30 дней с даты государственной регистрации дополнительного выпуска акций эмитента
C. 45 дней с момента уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права
D. 45 дней с момента направления (вручения) или опубликования уведомления этим лицам о возможности осуществления ими такого права
A. 20 дней с момента направления (вручения) этим лицам или опубликования уведомления этих лиц о возможности осуществления ими такого права
35
Код вопроса: 3.1.69
Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций:
I. Определяется исходя из рыночной стоимости;
II. Определяется советом директоров (наблюдательным советом);
III. Не может быть ниже номинальной стоимости;
IV. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%.
Ответы:
A. I
B. I и III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
36
Код вопроса: 3.1.70
Цена размещения дополнительных акций лицам, осуществляющим преимущественное право приобретения акций:
Ответы:
A. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%
B. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 5%
C. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 1%
D. Не может быть ниже цены размещения иным лицам
A. Может быть ниже цены размещения иным лицам, но не более чем на 10%
37
Код вопроса: 3.2.71
Российские эмитенты, являющиеся кредитными организациями, вправе размещать ценные бумаги за пределами России только по разрешению:
Ответы:
A. Банка России
B. Банка России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
C. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по согласованию с Банком России
D. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
A. Банка России
38
Код вопроса: 3.1.72
Размер государственной пошлины за выдачу разрешения на размещение эмиссионных ценных бумаг российского эмитента за пределами России составляет:
Ответы:
A. 1 000 руб.
B. 35 000 руб.
C. 200 000 руб.
D. 0,2% номинальной суммы выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитента, но не более 200 000 руб.
B. 35 000 руб.
39
Код вопроса: 3.2.73
В случае если эмитент предполагает разместить за пределами России свои ценные бумаги в количестве, превышающем установленный норматив:
Ответы:
A. Банк России вправе выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного норматива
B. Банк России обязан выдать разрешение на размещение за пределами России ценных бумаг лишь в пределах количества, не превышающего установленного норматива
C. Банк России вправе отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг в пределах количества, превышающего установленный норматив
D. Банк России обязан отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг эмитента
D. Банк России обязан отказать эмитенту в выдаче разрешения на размещение за пределами России ценных бумаг эмитента
40
Код вопроса: 3.1.74
Отчет об итогах выпуска ценных бумаг должен быть представлен эмитентом в Банк России:
Ответы:
A. Не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг
B. Не позднее 2 недель после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга
C. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг
D. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг посредством открытой подписки и осуществления фондовой биржей их листинга
C. Не позднее 30 дней после завершения размещения эмиссионных ценных бумаг
41
Код вопроса: 3.1.75
Какую информацию должен содержать отчет об итогах дополнительного выпуска обыкновенных акций, размещенных посредством подписки?
I. Фактическую цену размещения акций;
II. Доли размещенных и неразмещенных акций;
III. Сведения о крупных сделках, совершенных в процессе размещения акций;
IV. Список всех владельцев акций.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме III и IV
D. Все, кроме IV
D. Все, кроме IV
42
```
Код вопроса: 3.1.76
Укажите срок рассмотрения Банком России отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг".
Ответы:
A. Не более 5 дней
B. Не менее 10 дней
C. 14 дней
D. Не превышающий 30 дней
```
C. 14 дней
43
Код вопроса: 3.2.77
В случае эмиссии акций эмитентом может быть представлено в регистрирующий орган уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг:
I. Не позднее 30 дней после завершения размещения ценных бумаг;
II. Ценные бумаги при их размещении оплачены деньгами
III. В случае размещения ценных бумаг посредством открытой подписки;
IV. Ценные бумаги допущены к торгам
```
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II, III и IV
C. Все, кроме V
D. Все перечисленное
```
D. Все перечисленное
44
Код вопроса: 3.2.78
Уведомление об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг должно содержать следующую информацию:
Ответы:
I. Наименование финансового консультанта на рынке ценных бумаг, оказывавшего услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Место нахождения организатора торговли, допустившего размещенные ценные бумаги к организованным торгам
III. Наименование организатора торговли, допустившего размещенные ценные бумаги к организованным торгам
IV. Дату допуска ценных бумаг к организованным торгам
Ответы:
A. Все, кроме I
B. Все, кроме I и II
C. Все, кроме I, II и III
D. Все, кроме IV
A. Все, кроме I
45
Код вопроса: 3.1.79
Акционерное общество не вправе размещать облигации:
Ответы:
A. На предъявителя
B. Ранее третьего года существования общества
C. Без обеспечения залогом или имуществом третьих лиц
D. До полной оплаты уставного капитала
D. До полной оплаты уставного капитала
46
Код вопроса: 3.1.80
В каком случае размещение облигаций противоречит Закону "Об акционерных обществах"?
Ответы:
A. Акционерное общество размещает облигации на предъявителя
B. Акционерное общество выпускает именные облигации
C. Акционерное общество размещает облигации до полной оплаты своего уставного капитала
D. Решением о выпуске облигаций установлена возможность досрочного погашения облигаций
C. Акционерное общество размещает облигации до полной оплаты своего уставного капитала
47
Код вопроса: 3.1.81
Укажите неверное утверждение в отношении облигаций акционерного общества.
Ответы:
A. Оплата и погашение облигаций общества может производиться только деньгами
B. Общество может осуществить досрочное погашение облигаций по желанию их владельцев, если это предусмотрено решением о выпуске таких облигаций
C. Облигации, конвертируемые в акции, могут размещаться Акционерным обществом только в пределах общего количества объявленных акций
D. Акционерное общество может размещать именные облигации и облигации на предъявителя
A. Оплата и погашение облигаций общества может производиться только деньгами
48
```
Код вопроса: 3.1.82
Облигациями с обеспечением признаются облигации, исполнение обязательств по которым обеспечивается:
I. Залогом;
II. Поручительством;
III. Банковской гарантией;
IV. Государственной или муниципальной гарантией.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Только I и III
```
A. Все перечисленное
49
Код вопроса: 3.2.83
В каких случаях размещение облигаций противоречит требованиям Закона «Об акционерных обществах»?
I. Публичное акционерное общество с не полностью оплаченным уставным капиталом в 20 млн. руб. размещает выпуск облигаций номинальной стоимостью 10 млн. руб. под предоставленное третьими лицами обеспечение. Условия обеспечивающего обязательства содержатся в решении о выпуске облигаций;
II. Непубличное акционерное общество с полностью оплаченным уставным капиталом в 1 млн. руб. размещает выпуск облигаций номинальной стоимостью 5 млн. руб. без обеспечения.
A. Только в случае I
B. Только в случае II
C. Во всех перечисленных случаях
D. Ни в одном из перечисленных случаев
A. Только в случае I
50
Код вопроса: 3.1.84
В каких случаях допускается размещение акционерным обществом облигаций без обеспечения?
I. На сумму, не превышающую величину уставного капитала;
II. После полной оплаты уставного капитала
III. Не ранее 3-го года существования общества;
IV. При условии надлежащего утверждения годовой бухгалтерской отчетности за 2 завершенных финансовых года.
Ответы:
A. В случае одновременного соблюдения I, II и IV условий
B. В случае соблюдения I условия или одновременного соблюдения II и IV условий
C. В случае одновременного соблюдения I, III и IV условий
D. В случае соблюдения II условия
D. В случае соблюдения II условия
51
Код вопроса: 3.1.85
Отметьте неправильное утверждение относительно эмиссии облигаций с залоговым обеспечением:
Ответы:
A. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением может быть только недвижимое имущество
B. Размещение облигаций, обеспеченных ипотекой, до регистрации ипотеки, запрещается
C. Государственная регистрация ипотеки осуществляется органом, осуществляющим государственную регистрацию прав на недвижимое имущество, после государственной регистрации выпуска таких облигаций
D. Условиями выпуска облигаций с залоговым обеспечением могут быть предусмотрены порядок и условия замены предмета залога по таким облигациям.
A. Предметом залога по облигациям с залоговым обеспечением может быть только недвижимое имущество
52
Код вопроса: 3.2.86
Отметьте правильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигаций:
I. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем открытой подписки;
II. Размещение биржевых облигаций осуществляется на торгах фондовой биржи;
III. Размещение биржевых облигаций осуществляется путем закрытой подписки среди не менее 500 лиц;
IV. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без государственной регистрации их выпуска (дополнительного выпуска);
V. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без регистрации проспекта ценных бумаг;
VI. Эмиссия биржевых облигаций может осуществляться без государственной регистрации отчета об итогах их выпуска (дополнительного выпуска).
Ответы:
A. Все перечисленное
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV, V и VI
D. Только II
B. Все, кроме III
53
Код вопроса: 3.2.87
Отметьте неправильное утверждение, касающееся биржевых облигаций:
Ответы:
A. Биржевые облигации не предоставляют их владельцам прав, кроме права на получение фиксированного процента от номинальной стоимости
B. Биржевые облигации не могут выпускаться с залоговым обеспечением
C. Биржевые облигации выпускаются только в документарной форме
D. Оплата и погашение биржевых облигаций осуществляются только деньгами
A. Биржевые облигации не предоставляют их владельцам прав, кроме права на получение фиксированного процента от номинальной стоимости
54
Код вопроса: 3.2.88
Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии биржевых облигаций:
Ответы:
A. Владельцы биржевых облигаций вправе предъявить их к досрочному погашению в случае делистинга биржевых облигаций на всех биржах, осуществивших их допуск к организованным торгам
B. Размещение биржевых облигаций должно быть завершено в срок, установленный решением об их выпуске (дополнительном выпуске)
C. Размещение биржевых облигаций должно быть завершено не позднее одного года с даты начала размещения биржевых облигаций
D. Представление отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций не требуется
C. Размещение биржевых облигаций должно быть завершено не позднее одного года с даты начала размещения биржевых облигаций
55
Код вопроса: 3.2.89
Отметьте правильное утверждение, касающееся биржевых облигаций:
I. По решению Банка России осуществление биржей допуска биржевых облигаций к организованным торгам может быть приостановлено на срок до одного года;
II. Размещение биржевых облигаций, допущенных к организованным торгам, может быть приостановлено по решению биржи в случаях, предусмотренных правилами биржи;
III. Облигации выпускаются в документарной форме на предъявителя с обязательным централизованным хранением;
IV. Эмитент биржевых облигаций должен иметь надлежащим образом утвержденную годовую бухгалтерскую отчетность за три завершенных финансовых года.
A. Все перечисленное
B. Все, кроме I
C. Все, кроме II
D. Все, кроме IV
D. Все, кроме IV
56
```
Код вопроса: 3.2.90
Размещение биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, может быть приостановлено по решению:
I. Регистрирующего органа;
II. Банка России;
III. Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Биржи.
Ответы:
A. I
B. I или IV
C. II или III
D. II или IV
```
D. II или IV
57
```
Код вопроса: 3.1.91
Возобновление размещения биржевых облигаций, допущенных к торгам на фондовой бирже, осуществляется по решению:
Ответы:
A. Регистрирующего органа
B. Правительства РФ
C. Банка России
D. Биржи
```
D. Биржи
58
Код вопроса: 3.2.92
Отметьте неправильное утверждение, касающееся эмиссии опционов эмитента:
Ответы:
A. Эмитент не вправе размещать опционы эмитента, если количество объявленных акций эмитента меньше количества акций, право приобретения которых предоставляют такие опционы
B. Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать 5% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
C. Решение о выпуске опционов эмитента не может предусматривать ограничения на их обращение
D. Размещение опционов эмитента возможно только после полной оплаты уставного капитала акционерного общества
C. Решение о выпуске опционов эмитента не может предусматривать ограничения на их обращение
59
Код вопроса: 3.1.93
Количество акций определенной категории, право на приобретение которых предоставляют опционы эмитента, не может превышать:
Ответы:
A. 5% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
B. 10% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
C. 25% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
D. 50% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
A. 5% акций этой категории, размещенных на дату представления документов для государственной регистрации выпуска опционов эмитента
60
Код вопроса: 3.1.94
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" заключение гражданско-правовых сделок с эмиссионными ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги, является:
Ответы:
A. Размещением эмиссионных ценных бумаг
B. Обращением ценных бумаг
C. Эмиссией ценных бумаг
D. Выпуском эмиссионных ценных бумаг в обращение
B. Обращением ценных бумаг
61
Код вопроса: 3.1.95
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" обращение ценных бумаг на организованных торгах или путем предложения ценных бумаг неограниченному кругу лиц является:
Ответы:
A. Открытым обращением эмиссионных ценных бумаг
B. Публичным обращением ценных бумаг
C. Первичным обращением эмиссионных ценных бумаг
D. Выпуском эмиссионных ценных бумаг в первичное обращение
B. Публичным обращением ценных бумаг
62
Код вопроса: 3.2.96
С какого момента эмиссионные ценные бумаги, выпуск которых подлежит государственной регистрации, могут поступить в обращение?
I. Сразу после их размещения;
II. Сразу после их полной оплаты;
III. Сразу после государственной регистрации отчета (или представления в регистрирующий орган уведомления) об итогах их выпуска.
Ответы:
A. I
B. II
C. Одновременное соблюдение условий II и III
D. Нет правильного варианта ответа
C. Одновременное соблюдение условий II и III
63
Код вопроса: 3.2.97
Публичное обращение эмиссионных ценных бумаг допускается при:
I. Регистрации проспекта ценных бумаг;
II. Полной оплаты эмиссионных ценных бумаг;
III. Раскрытии эмитентом информации в соответствии с законодательством
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Одновременно 2 и 3
D. Одновременно 1 и 3
D. Одновременно 1 и 3
64
Код вопроса: 3.1.98
Согласно Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на должностных лиц:
Ответы:
A. В размере от 10 000 до 30 000 руб.
B. В размере от 10 000 до 50 000 руб.
C. В размере от 500 000 до 700 000 руб.
D. В размере от 700 000 до 1 000 000 руб.
A. В размере от 10 000 до 30 000 руб.
65
Код вопроса: 3.2.99
Согласно Кодексу Российской Федерации об административных правонарушениях нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг влечет наложение административного штрафа на юридических лиц:
Ответы:
A. В размере от 10 000 до 30 000 руб.
B. В размере от 10 000 до 50 000 руб.
C. В размере от 500 000 до 700 000 руб.
D. В размере от 700 000 до 1 000 000 руб.
C. В размере от 500 000 до 700 000 руб.
66
```
Код вопроса: 3.2.100
Каким должен быть размер ущерба, причиненного гражданам, организациям или государству, от размещения эмитентом эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации, для возникновения уголовной ответственности в отношении должностных лиц такого эмитента?
Ответы:
A. Свыше 100 тыс. руб.
B. Свыше 500 тыс. руб.
C. Свыше 1 млн. руб.
D. Размер крупного ущерба не определен
```
C. Свыше 1 млн. руб.
67
Код вопроса: 3.2.101
Какое максимальное уголовное наказание предусмотрено за размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственной регистрации?
Ответы:
A. Штраф в размере до 300 тыс. рублей
B. Обязательные работы на срок до двухсот сорока часов
C. Исправительные работы на срок до двух лет
D. Лишение свободы на срок до трех лет
D. Лишение свободы на срок до трех лет
68
Код вопроса: 3.2.102
Приостановление эмиссии ценных бумаг осуществляется регистрирующим органом при обнаружении следующих нарушений, за исключением:
Ответы:
A. Нарушение эмитентом в ходе эмиссии требований законодательства РФ о ценных бумагах
B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации
C. Обнаружение в документах, представленных для регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной или вводящей в заблуждение информации
D. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск эмиссионных ценных бумаг, недостоверной информации
B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации
69
Код вопроса: 3.2.103
Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан несостоявшимся в следующих случаях, за исключением:
Ответы:
A. Неразмещение ни одной ценной бумаги выпуска
B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации
C. Непредставление эмитентом в Банк России отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в установленный срок после истечения срока их размещения
D. Отказ регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной, неполной и/или вводящей в заблуждение инвестора информации
70
Код вопроса: 3.2.104
Выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг может быть признан недействительным в следующем случае:
Ответы:
A. Только после последовательного приостановления регистрирующим органом эмиссии и признания им выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг несостоявшимся
B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной информации
C. Непредставление эмитентом в Банк России отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг в установленный срок после истечения срока их размещения
D. Отказ регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг
B. Обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован отчет об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг, недостоверной информации
71
Код вопроса: 3.2.105
В случае нарушения эмитентом установленной процедуры эмиссии регистрирующий орган вправе принять следующие меры, за исключением:
Ответы:
A. Отказать в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
B. Приостановить эмиссию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг
C. Признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся
D. Признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг недействительным
D. Признать выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг недействительным
72
Код вопроса: 3.2.106
Под раскрытием информации понимается:
Ответы:
A. Обеспечение доступности информации всем заинтересованным в этом лицам
B. Перевод информации из категории служебной информации в категорию общедоступной информации
C. Предоставление информации контролирующим органам, в том числе государственным
D. Предъявление информации по требованию заинтересованных лиц
A. Обеспечение доступности информации всем заинтересованным в этом лицам
73
Код вопроса: 3.2.107
Любое открытое акционерное общество обязано раскрывать следующую информацию, за исключением:
Ответы:
A. Годовой отчет общества
B. Ежеквартальный отчет эмитента
C. Годовая бухгалтерская отчетность
D. Сообщение о проведении общего собрания акционеров
B. Ежеквартальный отчет эмитента
74
Код вопроса: 3.1.108
В какой форме должна быть раскрыта информация в виде сообщения о государственной регистрации выпуска ценных бумаг, размещаемых посредством открытой подписки?
Ответы:
A. В печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 1 тыс. экземпляров
B. В печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 5 тыс. экземпляров
C. В печатном органе массовой информации, распространяемом тиражом не менее 10 тыс. экземпляров
D. В ленте новостей и на странице в сети интернет
D. В ленте новостей и на странице в сети интернет
75
Код вопроса: 3.2.109
В случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие следующей информации, за исключением:
Ответы:
A. Ежеквартального отчета
B. Сведений о появлении у эмитента контролирующего его лица
C. Сведений о принятии решения о размещении эмиссионных ценных бумаг и об утверждении решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
D. Сведений о разовых сделках эмитента, размер которых превышает 5% активов эмитента
D. Сведений о разовых сделках эмитента, размер которых превышает 5% активов эмитента
76
Код вопроса: 3.2.110
На каких этапах процедуры эмиссии эмитент обязан осуществлять раскрытие информации, если государственная регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг сопровождается регистрацией проспекта ценных бумаг?
I. На этапе принятия решения о размещении ценных бумаг;
II. На этапе утверждения решения о выпуске ценных бумаг;
III. На этапе размещения ценных бумаг;
IV. На этапе государственной регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только I и II
C. Только II и III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
77
Код вопроса: 3.2.111
С какого момента у эмитента возникает обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета?
Ответы:
A. Начиная с квартала, после которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг
B. Начиная с квартала, до которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг
C. Начиная с квартала, в течение которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг
D. Начиная с первого квартала года, в течение которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг
C. Начиная с квартала, в течение которого была осуществлена регистрация проспекта ценных бумаг
78
Код вопроса: 3.1.112
Эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет:
Ответы:
A. Не позднее первого числа месяца, следующего за отчетным кварталом
B. Не позднее месяца со дня окончания отчетного квартала
C. Не позднее чем через 30 рабочих дней со дня окончания отчетного квартала
D. Не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала
D. Не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала
79
Код вопроса: 3.2.113
Какие сведения не признаются сообщениями о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента и подлежащих раскрытию?
Ответы:
A. Об этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг эмитента
B. О поступившем эмитенту добровольном или обязательном предложении о приобретении его эмиссионных ценных бумаг
C. О фактах, повлекших за собой изменение стоимости активов лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента, более чем на 5%
D. О приобретении лицом права распоряжаться 5 процентами общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал эмитента
C. О фактах, повлекших за собой изменение стоимости активов лица, предоставившего обеспечение по облигациям эмитента, более чем на 5%
80
Код вопроса: 3.2.114
С какого момента у эмитента возникает обязанность по раскрытию информации в форме сообщений о существенных фактах?
Ответы:
A. С даты утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
B. С даты, следующей за днем регистрации проспекта ценных бумаг эмитента
C. С даты начала размещения ценных бумаг эмитента
D. С даты, следующей за днем регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента (представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска ценных бумаг эмитента)
B. С даты, следующей за днем регистрации проспекта ценных бумаг эмитента
81
Код вопроса: 3.2.115
Где должно быть опубликовано сообщение о существенном факте?
Ответы:
A. В ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом не менее 1 000 экземпляров, в случае если размещение ценных бумаг эмитента осуществлялось посредством закрытой подписки среди более 500 лиц, или не менее 10 тыс. экземпляров, в случае если размещение ценных бумаг эмитента осуществлялось посредством открытой подписки
B. В ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом не менее 10 тыс. экземпляров
C. В ленте новостей, на странице в сети Интернет и в периодическом печатном издании, распространяемом тиражом, доступным для большинства владельцев ценных бумаг эмитента
D. Только в ленте новостей и на странице в сети Интернет
D. Только в ленте новостей и на странице в сети Интернет
82
Код вопроса: 3.2.116
В какие сроки с момента наступления существенного факта должно осуществляться раскрытие эмитентом информации?
Ответы:
A. Путем опубликования сообщения в ленте новостей - не позднее 2 дней
B. Путем направления сообщения в регистрирующий орган в срок не более 3 дней
C. Путем опубликования сообщения в периодическом печатном издании - не позднее 5 дней
D. Путем опубликования сообщения на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней
D. Путем опубликования сообщения на странице в сети Интернет - не позднее 2 дней
83
Код вопроса: 3.1.1
Установленная Законом "О рынке ценных бумаг" последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется:
Ответы:
A. Эмиссией ценных бумаг
B. Выпуском эмиссионных ценных бумаг
C. Размещением эмиссионных ценных бумаг
D. Государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг
A. Эмиссией ценных бумаг
84
3.1.2
Основными источниками правового регулирования эмиссии корпоративных ценных бумаг в настоящее время являются:
I. Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»;
II. Федеральный закон «Об акционерных обществах»;
III. Положение Банка России «О стандартах эмиссии ценных бумаг, порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг»;
IV. Федеральный закон "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг".
A. Только I
B. Все перечисленное
C. I, II и III
D. Все, кроме II
C. I, II и III
85
```
Код вопроса: 3.1.3
В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" эмитентами могут являться:
I. Унитарные предприятия;
II. Юридические лица;
III. Коммерческие организации;
IV. Законодательные органы государственной власти;
V. Исполнительные органы государственной власти;
VI. Органы местного самоуправления.
Ответы:
A. III и IV
B. Только II
C. I, II и IV
D. II, V и VI
```
D. II, V и VI
86
Код вопроса: 3.1.4
За осуществление прав, закрепленных эмиссионной ценной бумагой, несет обязательство:
I. Эмитент;
II. Должностные лица органов управления эмитента, на которые уставом и (или) учредительными документами возложена обязанность отвечать за полноту и достоверность информации, содержащейся в документах, поданных для регистрации выпуска ценных бумаг;
III. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществлявший размещение данного выпуска ценных бумаг;
IV. Орган, осуществивший регистрацию выпуска ценных бумаг.
Ответы:
A. I
B. I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
A. I
87
Код вопроса: 3.1.5
Целью эмиссии ценных бумаг является:
I. Привлечение инвестиций;
II. Формирование уставного капитала при учреждении акционерного общества;
III. Увеличение размера уставного капитала в ходе осуществления финансово-хозяйственной деятельности;
IV. Привлечение предприятиями долгового финансирования.
Ответы:
A. Только II и III
B. Все, кроме IV
C. Все перечисленное
C. Все перечисленное
88
Код вопроса: 3.1.6
Эмиссионные ценные бумаги должны одновременно характеризоваться следующими признаками, кроме:
Ответы:
A. Закреплять совокупность имущественных и неимущественных прав
B. Размещаться выпусками
C. Иметь равные объемы и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги
D. Иметь равные цены размещения вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги
D. Иметь равные цены размещения вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги
89
Код вопроса: 3.1.7
К лицам, располагающим инсайдерской информацией, в соответствии с Законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком" относятся:
I. Брокеры, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами;
II. Информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации об эмитентах;
III. Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтингов эмитентам;
IV. Доверительные управляющие, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами;
V. Эмитенты;
VI. Управляющие компании
VII. Члены совета директоров эмитента;
VIII. Единоличный исполнительный орган депозитария
IX. Члены ревизионной комиссии управляющей компании.
Ответы:
A. Все перечисленные
B. Все, кроме V и IX
C. Все, кроме V, VIII и IX
D. Все, кроме II, III, V и IX
A. Все перечисленные
90
```
Код вопроса: 3.1.8
Какие категории акций существуют согласно действующему российскому законодательству:
I. Обыкновенные;
II. Привилегированные;
III. Кумулятивные;
IV. Голосующие.
Ответы:
A. I, II и IV
B. I и II
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленные
```
B. I и II
91
Код вопроса: 3.2.9
Определите из нижеперечисленных неверное утверждение, касающееся облигаций:
Ответы:
A. Акционерное общество вправе размещать облигации отдельными частями в разные сроки в течение срока размещения облигаций выпуска
B. Акционерное общество вправе выпускать облигации с единовременным сроком погашения и со сроком погашения по сериям
C. Акционерное общество вправе размещать облигации только в документарной форме путем выпуска сертификатов на каждую облигацию
D. Доходом по облигациям является процент и/или дисконт
C. Акционерное общество вправе размещать облигации только в документарной форме путем выпуска сертификатов на каждую облигацию
92
```
Код вопроса: 3.1.10
Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является:
Ответы:
A. Размещением эмиссионных ценных бумаг
B. Эмиссией ценных бумаг
C. Выпуском эмиссионных ценных бумаг
D. Обращением ценных бумаг
```
A. Размещением эмиссионных ценных бумаг
93
Код вопроса: 3.1.11
Признаками инсайдерской информации, в соответствии с Законом "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком", являются следующие признаки, за исключением:
Ответы:
A. Инсайдерская информация точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена, распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации, в соответствии с законодательством
B. К инсайдерской информации могут относиться сведения, составляющие коммерческую, служебную или банковскую тайну
C. К инсайдерской информации могут относиться сведения, касающиеся одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
D. К инсайдерской информации относятся прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, осуществленные на основе общедоступной информации
D. К инсайдерской информации относятся прогнозы и оценки в отношении финансовых инструментов, осуществленные на основе общедоступной информации
94
3.1.12
Решение об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг должно быть принято Банком России в течение 14 дней после истечения какого срока с даты государственной регистрации отчета об итогах дополнительного выпуска?
A. 1 месяца
B. 3 месяцев
C. 6 месяцев
D. 1 года
B. 3 месяцев
95
3.2.13
Кем должна осуществляться государственная регистрация дополнительного выпуска обыкновенных акций некредитной организации, размещаемых посредством открытой подписки, если общий объем выпуска составляет 200 млн. рублей?
I. Департаментом допуска на финансовый рынок Банка России;
II. Территориальным управлением Банка России;
III. Министерством финансов Российской Федерации;
IV. Финансовым органом субъекта Российской Федерации.
A. I
B. I или II
C. III
D. IV
A. I
96
3.2.14
Кем должна осуществляться государственная регистрация выпуска облигаций государственного унитарного предприятия, размещаемых посредством закрытой подписки среди 5 лиц, если общий объем выпуска не превышает 200 млн. рублей?
I. Департаментом допуска на финансовый рынок Банка России;
II. Территориальным управлением Банка России;
III. Министерством финансов Российской Федерации;
IV. Финансовым органом субъекта Российской Федерации.
A. II
B. I или II
C. III
D. IV
A. II
97
```
Код вопроса: 3.1.15
С чего начинается процедура эмиссии дополнительных акций?
Ответы:
A. С изготовления сертификатов акций
B. С утверждения решения о выпуске акций
C. С принятия решения о размещении акций
D. С подготовки проспекта акций
```
C. С принятия решения о размещении акций
98
Код вопроса: 3.1.16
Официальная фиксация обязательств эмитента, удостоверяемых эмиссионными ценными бумагами, выпуск которых подлежит государственной регистрации, осуществляется на этапе:
Ответы:
A. Принятия эмитентом решения о размещении эмиссионных ценных бумаг
B. Утверждения решения о выпуске эмиссионных ценных бумаг
C. Государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
D. Государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг
C. Государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
99
Код вопроса: 3.2.17
Отметьте правильное утверждение, касающееся процедуры эмиссии ценных бумаг при учреждении акционерного общества.
Ответы:
A. Размещение акций может быть начато не ранее государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
B. Принятие решения о размещении ценных бумаг среди учредителей осуществляется одновременно с утверждением решения о выпуске ценных бумаг
C. Размещение акций может быть начато не ранее государственной регистрации отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг (представления в регистрирующий орган уведомления об итогах их выпуска)
D. Государственная регистрация выпуска акций осуществляется одновременно с государственной регистрацией отчета об итогах выпуска акций
D. Государственная регистрация выпуска акций осуществляется одновременно с государственной регистрацией отчета об итогах выпуска акций
100
Код вопроса: 3.1.18
Государственная регистрация отчета об итогах выпуска эмиссионных ценных бумаг совпадает с государственной регистрацией выпуска эмиссионных ценных бумаг в случае размещения:
Ответы:
A. Эмиссионных ценных бумаг посредством подписки
B. Биржевых облигаций
C. Ценных бумаг при учреждении акционерного общества
D. Ценных бумаг при реорганизации юридических лиц в форме присоединения
C. Ценных бумаг при учреждении акционерного общества
101
Код вопроса: 3.2.19
Укажите способы размещения акций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:
I. Андеррайтинг;
II. Поглощение;
III. Слияние;
IV. Конвертация;
V. Подписка;
VI. Распределение среди учредителей общества;
VII. Распределение среди акционеров общества;
VIII. Распределение среди кредиторов общества.
Ответы:
A. Все перечисленное
B. II, IV, V, VIII
C. Все, кроме I
D. IV, V, VI, VII
D. IV, V, VI, VII
102
Код вопроса: 3.2.20
Укажите способы размещения облигаций общества в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:
I. Андеррайтинг;
II. Обмен;
III. Приобретение;
IV. Конвертация;
V. Подписка;
VI. Распределение среди учредителей общества;
VII. Распределение среди акционеров общества;
VIII. Распределение среди кредиторов общества.
Ответы:
A. VIII
B. IV и V
C. V и VII
D. Все перечисленное
B. IV и V
103
Код вопроса: 3.2.21
Укажите способы размещения опционов эмитента в соответствии с российским законодательством о ценных бумагах:
I. Андеррайтинг;
II. Обмен;
III. Приобретение;
IV. Конвертация;
V. Подписка;
VI. Распределение среди учредителей общества;
VII. Распределение среди акционеров общества;
VIII. Распределение среди кредиторов общества.
Ответы:
A. IV и V
B. V, VI и VII
C. II и VIII
D. Все перечисленное
A. IV и V
104
Код вопроса: 3.1.22
Размещение акций осуществляется:
I. Посредством распределения среди учредителей при учреждении общества;
II. Посредством распределения среди акционеров при увеличении уставного капитала общества;
III. Посредством конвертации в акции иных ценных бумаг общества.
Ответы:
A. I и II
B. II
C. Все перечисленное
C. Все перечисленное
105
Код вопроса: 3.1.23
Решением о размещении ценных бумаг может являться:
I. Договор о создании акционерного общества;
II. Решение о дроблении акций;
III. Решение об изменении прав, предоставляемых привилегированными акциями;
IV. Решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;
V. Договор и решение, принятые в рамках реорганизации.
Ответы:
A. I, II и IV
B. Все, кроме III
C. Все, кроме V
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
106
3.2.24
В решении о размещении эмиссионных ценных бумаг путем подписки должны быть определены:
I. Количество размещаемых дополнительных акций;
II. Способ размещения ценных бумаг;
III. Форма оплаты ценных бумаг, размещаемых посредством подписки;
IV. Круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки;
V. Цена размещения или порядок определения цены размещения дополнительных акций, размещаемых посредством подписки.
A. I, II и IV
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV и V
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
107
Код вопроса: 3.2.25
Решение о размещении ценных бумаг может быть принято советом директоров, за исключением:
I. При распределении обыкновенных дополнительных акций среди акционеров;
II. При размещении путем подписки облигаций, не конвертируемых в обыкновенные акции;
III. При размещении путем закрытой подписки обыкновенных акций;
IV. При размещении путем открытой подписки обыкновенных акций в количестве 25% и менее от ранее размещенных обыкновенных акций.
Ответы:
A. I
B. II и III
C. III
D. IV
C. III
108
Код вопроса: 3.2.26
Отметьте правильное утверждение, касающееся принятия решения о размещении по закрытой подписке облигаций, конвертируемых в акции акционерного общества.
Ответы:
A. Решение принимается единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества
B. Решение принимается большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества
C. Решение принимается большинством голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, и только по предложению совета директоров (наблюдательного совета) общества
D. Решение принимается большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества
D. Решение принимается большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества
109
Код вопроса: 3.2.27
Решение о размещении посредством открытой подписки дополнительных обыкновенных акций акционерного общества, составляющих менее 25% ранее размещенных обыкновенных акций общества, должно быть принято:
I. Большинством голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, если принятие такого решения не отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества;
II. Большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества;
III. Большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества;
IV. Единогласно всеми членами совета директоров (наблюдательного совета) общества, если принятие такого решения отнесено уставом общества к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества.
Ответы:
A. II
B. I или II
C. I или III
D. I или IV
D. I или IV
110
Код вопроса: 3.2.28
Решение о размещении посредством открытой подписки неконвертируемых облигаций акционерного общества должно быть принято:
Ответы:
A. Большинством голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, если иное не определено его уставом
B. Большинством не менее чем в три четверти голосов владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в общем собрании акционеров общества, если иное не определено его уставом
C. Большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если иное не предусмотрено его уставом
D. Единогласно всеми членами коллегиального исполнительного органа общества, если иное не предусмотрено его уставом
C. Большинством голосов членов совета директоров (наблюдательного совета) общества, если иное не предусмотрено его уставом
111
Код вопроса: 3.2.29
Какие эмиссионные ценные бумаги могут быть размещены посредством открытой подписки в соответствии с уставом акционерного общества по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества?
I. Обыкновенные акции, составляющие менее 25% ранее размещенных обыкновенных акций общества;
II. Привилегированные акции общества;
III. Опционы эмитента;
IV. Облигации, не конвертируемые в акции общества.
Ответы:
A. Только IV
B. Все перечисленные
C. Все, кроме I
D. Только II и IV
B. Все перечисленные
112
Код вопроса: 3.1.30
Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг при учреждении акционерного общества:
Ответы:
A. Датой размещения акций при учреждении является дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг
B. Регистрация отчета об итогах выпуска акций осуществляется одновременно с регистрацией выпуска акций
C. Представление документов в регистрирующий орган осуществляется не позднее 30 дней с даты государственной регистрации акционерного общества
D. Решением о размещении акций является решение об учреждении или договор о создании акционерного общества
A. Датой размещения акций при учреждении является дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг
113
Код вопроса: 3.1.31
Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг путем распределения среди акционеров:
A. Размещение акций среди акционеров акций всех категорий (типов) осуществляется пропорционально количеству акций соответствующих категорий (типов)
B. При данном способе размещения образуются дробные акции
C. Увеличение уставного капитала осуществляется за счет имущества акционерного общества
D. Объем эмиссии распределяемых среди акционеров акций не должен превышать разницу между стоимостью чистых активов общества и суммой уставного капитала и резервного фонда
B. При данном способе размещения образуются дробные акции
114
Код вопроса: 3.1.32
Размещение акций акционерного общества посредством подписки может осуществляться:
Ответы:
A. Публичным акционерным обществом - только посредством открытой подписки, а непубличным акционерным обществом - только посредством закрытой подписки
B. Публичным акционерным обществом - посредством как открытой, так и закрытой подписки, а непубличным акционерным обществом - только посредством закрытой подписки
C. Публичным и непубличным акционерным обществом - посредством как открытой, так и закрытой подписки
D. Только публичным акционерным обществом - посредством как открытой, так и закрытой подписки
B. Публичным акционерным обществом - посредством как открытой, так и закрытой подписки, а непубличным акционерным обществом - только посредством закрытой подписки
115
Код вопроса: 3.2.33
Отметьте неправильное утверждение, касающееся размещения ценных бумаг путем конвертации акций в акции с большей номинальной стоимостью.
Ответы:
A. Увеличение уставного капитала возможно за счет нераспределенной прибыли прошлых лет, добавочного капитала или остатков специальных фондов акционерного общества
B. Сумма, на которую увеличивается уставный капитал общества, не должна превышать разницу между суммой уставного капитала и стоимостью чистых активов общества
C. Акции, конвертируемые при изменении номинальной стоимости акций, в результате такой конвертации погашаются (аннулируются)
D. Конвертация акций акционерного общества в акции с большей номинальной стоимостью осуществляется в один день, указанный в решении о выпуске ценных бумаг
B. Сумма, на которую увеличивается уставный капитал общества, не должна превышать разницу между суммой уставного капитала и стоимостью чистых активов общества
116
Код вопроса: 3.2.34
Укажите, какой из нижеперечисленных типов относится к типам размещения акций путем конвертации:
I. При увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций;
II. При уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций;
III. При консолидации;
IV. При дроблении;
V. При изменении прав по привилегированным акциям;
VI. При конвертации привилегированных акций в обыкновенные акции или привилегированных акций иных типов;
VII. При реорганизации.
Ответы:
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Все, кроме VII
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
