Lavagem de Dinheiro Flashcards
São tipificados como crime de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores ocultar ou dissimular a localização ou utilização de bens e direitos:
a) Em desacordo com as normas da Receita Federal.
b) Descritos no Código de Conduta Profissional.
c) Sequestrados pela Polícia Federal.
d) Provenientes de infração penal.
D
A ordem em que as fases de um processo de lavagem de dinheiro completo acontecem é:
a) Integração, ocultação e colocação
b) Colocação, ocultação e integração
c) Ocultação, colocação e integração
d) Colocação, integração e ocultação
B
A fase da “colocação” do crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se por:
a) Ser a última fase do processo
b) Dificultar o rastreamento da origem dos recursos
c) Fazer o dinheiro passar pelo caixa ou balcão dos bancos
d) Trazer o dinheiro de volta à economia com aparência de origem lícita
C
Caracterizam-se Pessoas Expostas Politicamente (PEP) agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, no país ou no exterior, cargos, empregos ou funções públicas, assim como seus representantes, familiares, e outras pessoas de seu relacionamento próximo, no seguinte prazo:
a) 10 anos, se pertenceu à administração direta federal.
b) 7 anos ininterruptos.
c) 24 meses contados a partir do seu enquadramento.
d) Últimos 5 anos.
D
Não constitui finalidade do conselho de controle de atividades financeiras (Coaf):
a) Regulação das atividades de mediação e distribuição.
b) Identificação de ocorrência suspeitas de atividades ilícitas.
c) Aplicação de penas administrativas.
d) Coordenação de mecanismo de combate à ocultação de bens, direitos e valores.
A
O principal órgão de combate à lavagem de dinheiro, criado a partir da Lei 9.613/98 é:
a) A Secretaria da Receita Federal, a quem compete verificar a sonegação de impostos tanto de pessoas físicas quanto jurídicas
b) O Banco Central
c) A auditoria interna de seu banco, obrigada a fiscalizar depósitos em excesso de clientes que não conseguem demonstrar a origem de seus recursos
d) O COAF – Conselho de Controle de Atividades Financeiras
D
As corretoras deverão anexar aos cadastros de seus clientes:
a) cópias do último comprovante de rendimentos, no caso de pessoa natural, e do último balanço publicado no caso de pessoa jurídica, devendo atualizar esses documentos com periodicidade no mínimo semestral.
b) Se pessoas naturais, cópias da cédula de identidade, do CPF e do comprovante de residência ou domicílio.
c) Se pessoas jurídicas, cópias da cédula de identidade, do CPF e do comprovante de residência ou domicílio.
d) Cópias da cédula de identidade, do CPF e do comprovante de residência ou domicílio, do CNPJ e do regulamento ou estatuto social registrados no órgão competente, qualquer que seja o tipo de investidor.
B
No processo de lavagem de dinheiro, a fase onde o recurso volta para a economia com aparência de dinheiro limpo é chamada de:
a) Integração
b) Ocultação
c) Colocação
d) Absorção
A
São considerados PPE (Pessoas Politicamente Expostas), EXCETO:
a) Governadores de Estado
b) Prefeitos
c) Deputado Federal
d) Vice-Presidente do Sindicato de Classe
D
O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei Nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:
a) da Justiça Federal.
b) da Procuradoria Geral da República.
c) da Controladoria Geral da União.
d) da CVM.
A
Caracterizam-se Pessoas Expostas Politicamente (PEP) agentes públicos que desempenham ou tenham desempenhado, no país ou no exterior, cargos, empregos ou funções públicas, assim como seus representantes, familiares e outras pessoas de seu relacionamento próximo, no seguinte prazo:
a) 24 meses contados a partir de seu enquadramento.
b) últimos 5 anos.
c) 10 anos, se pertenceu à administração direta federal.
d) 7 anos ininterruptos.
B
Em relação à lavagem de dinheiro, uma das formas de prevenção é:
I – Efetuar o cadastro do cliente
II – Controlar e monitorar as movimentações por dois anos
III – Manter os registros das movimentações por cinco anos
Está correto o que se afirma em:
a) I e II apenas
b) II e III apenas
c) I e III apenas
d) I, II e III
C
O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei nº 9.613/98 quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, são de competência:
a) Da Controladoria Geral da União.
b) Da Procuradoria Geral da República.
c) Da Justiça Federal.
d) Da CVM.
C
Às pessoas físicas e jurídicas que deixarem de cumprir as obrigações previstas na legislação que dispõe sobre crime de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores será aplicada multa até pecuniária até o valor de:
a) R$ 20.000.000,00
b) R$ 200.000,00
c) R$ 2.000.000,00
d) R$ 1.200.000,00
A
A pena prevista para crime de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores é de reclusão por:
a) três a dez anos e multa.
b) três anos e multa.
c) dez anos e multa.
d) três a dez anos sem multa.
A
