3M - Civilrätt, familjerätt, bolagsrätt Flashcards Preview

Swedsec spec. 3 - Etik & Regelverk > 3M - Civilrätt, familjerätt, bolagsrätt > Flashcards

Flashcards in 3M - Civilrätt, familjerätt, bolagsrätt Deck (20)
Loading flashcards...
1
Q
  1. Vem fattar beslut om nyemission i ett aktiebolag?
    a) endast bolagsstämma
    b) endast styrelse
    c) styrelse eller VD efter särskilt bemyndigande eller godkännande
    d) Bolagsstämma eller styrelse, efter särskilt bemyndigande eller godkännande
A

Bolagsstämma eller styrelse, efter särskilt bemyndigande eller godkännande.

2
Q
  1. Om det finns flera aktieslag i ett bolag gäller följande:
    a) olika aktieslag måste ha samma röstetal men får ges olika rätt till bolagets vinst
    b) om olika aktielag har olika röstetal så ger de olika aktieslagen även olika rätt till bolagets vinst
    c) varje aktie av samma slag måste ha lika röstetal
    d) om olika aktielag har olika rätt till bolagets vinst så ger de olika aktieslagen även olika röstetal
A

Varje aktie av samma slag måste ha lika röstetal.

3
Q
  1. En kund ger dig i uppdrag att sälja värdepapper som finns registrerade på kundens vp-konto. När du kontrollerar innehavet upptäcker du att kontot är myndighetsbelastat.

Vad innebär myndighetsbelastning i en situation som denna?

a) Kunden får inte sälja sina värdepapper eftersom en myndighet eller konkursförvaltare har registrerats som ombud med rätt att ensam disponera över vp-kontot
b) Kunden får sälja sina värdepapper men Euroclear Sweden kommer att meddela den myndighet eller konkursförvaltare som registrerats som ombud på vp-konto
c) Kunden får sälja sina värdepapper under förutsättning att de anskaffats innan registrering om myndighetsbelastning gjordes på vp-kontot.
d) Kunden får sälja sina värdepapper under förutsättning att de anskaffats efter registrering om myndighetsbelastning gjordes på vp-kontot.

A

Kunden får inte sälja sina värdepapper eftersom en myndighet eller konkursförvaltare har registrerats som ombud med rätt att ensam disponera över vp-kontot

4
Q
  1. Vilken uppgift har Emissionsinstitutet under en nyemission?
    a) att sköta handeln i teckningsrätterna
    b) att tillhandahålla uppgifter till skattemyndigheten
    c) att registrera teckningarna
    d) att registrera aktiekapitalshöjning
A

att registrera teckningarna

5
Q
  1. Ett aktiekapitals storlek och antalet aktier ska framgå av registret hos:
    a) Euroclear Sweden
    b) Bolagsverket
    c) NASDAQ Stockholm
    d) Länsstyrelsen
A

Bolagsverket

6
Q
  1. Vem eller vilka utser en verkställande direktör i ett publikt aktiebolag?
    a) bolagsstämman
    b) styrelsens ordförande
    c) styrelsen
    d) aktieägarna genom särskild omröstning
A

styrelsen

7
Q
  1. Vilket av följande alternativ beskriver på ett korrekt sätt skyldigheterna att köpa eller sälja aktier enligt reglerna om tvångsinlösen?
    a) Minoritetsägarna är tvungna att köpa aktier i det bolag som är majoritetsaktieägare
    b) Minoritetsaktieägarna är tvungna att sälja sina aktier till majoritetsaktieägaren om denne begär det
    c) Majoritetsaktieägaren är tvungen att köpa minoritetsaktieägarnas aktier, oavsett om dessa begär det eller ej
    d) Majoritetsaktieägaren är tvungen att köpa och minoritetsaktieägarna att tvungna att sälja sina aktier
A

Minoritetsaktieägarna är tvungna att sälja sina aktier till majoritetsaktieägaren om denne begär det.

8
Q
  1. Vid en fondemission ökar bolaget sitt aktiekapital. På vilket av följande sätt kan detta ske?

Genom att:

a) aktiekapitalet tillförs belopp som hämtas från andra poster under rubriken Eget Kapital i balansräkningen
b) aktieägarna tillför bolaget nytt kapital
c) aktiekapital skrivs upp genom att annan egendom än pengar tillförs bolaget
d) aktiekapitalet i bolaget skrivs upp genom kvittning mot fordran

A

Aktiekapitalet tillförs belopp som hämtas från andra poster under rubriken Eget Kapital i balansräkningen

9
Q
  1. En kund begär uppgifter från sin hustrus vp-konto eftersom han befarar att uppgifterna blivit felaktiga.

I vilken situation får du lämna ut uppgifter till maken?

a) till make kan man alltid lämna ut uppgifter
b) i det fall banken är KI för vp-kontot och du känner kunden väl
c) i det fall banken är KI för vp.-kontot eller om banken har insynsfullmakt på kontot
d) i det fall hustrun har skrivit en fullmakt till maken om detta uppdrag

A

I det fall hustrun har skrivit en fullmakt till maken om detta uppdrag.

10
Q
  1. Vilket av följande påståenden beskriver på ett korrekt sätt innebörden av behörighet inom fullmaksläran?
    a) det som fullmäktigen kan göra med bindande verkan för fullmaktsgivaren
    b) det som fullmäktigen får göra enligt den interna överenskommelsen med fullmaktsgivaren
    c) det som fullmaktsgivaren får göra enligt den interna överenskommelsen med fullmäktigen
    d) det som fullmaktsgivaren kan företa med bindande verkan gentemot fullmäktigen
A

Det som fullmäktigen kan göra med bindande verkan för fullmaktsgivaren

11
Q
  1. En kund är förargad på banken eftersom kundens bror, med stöd av en fullmakt, har gjort ett större uttag från ett av kundens konton i banken. Du kontrollerar fullmakten och konstaterar att brodern enligt fullmakten hade rätt att göra uttag på kundens konto.

Vad svarar du LÄMPLIGAST kunden?

a) Banken är inte skyldig att kompensera eftersom kunden är bunden av broderns handling
b) Banken kommer att kompensera kunden genom att göra ett uttag från broderns konto i banken
c) Banken måste kompensera eftersom man inte kontrollerat broderns befogenhet
d) Banken är inte skyldig att kompensera men att kunden kan få kompensation från insättningsgarantin

A

Banken är inte skyldig att kompensera eftersom kunden är bunden av broderns handling

12
Q
  1. För aktier är huvudregeln att alla aktier i ett aktiebolag ska medföra samma rättigheter. Det finns dock undantag från denna regel.

Vilket av följande påstående är korrekt?

a) en ägare av preferensaktier behöver inte ta hänsyn till hembudsklausulen
b) en A-aktie kan ge upp till 10 röster på bolagsstämman, medan en B-aktie inte ger någon rösträtt
c) en stamaktie medför sämre rätt till utdelning än en preferensaktie
d) en preferensaktie ger ägaren utdelning i bolaget vid eventuell konkurs före bolagets samtliga andra fordringsägare

A

En stamaktie medför sämre rätt till utdelning än en preferensaktie.

13
Q
  1. Ett bolag har följande verksamhet inskriven i sin bolagsordning:

“Exploatering av fjällfastigheter och handel med finansiella instrument”

Vem eller vilka kan för bolagets räkning ingå ett avtal om handel med aktier genom ett värdepappersinstitut?

a) huvudägaren
b) VD eller styrelsen
c) endast styrelsen
d) revisorn och huvudägaren tillsammans

A

VD eller styrelsen

14
Q
  1. Brukar ett svenskt noterat publikt bolag vidta en åtgärd efter ett så kallat återköp och i så fall vilken åtgärd?
    a) nej, ingen särskilt åtgärd förutom att behålla de återköpta aktierna som en tillgång
    b) ja, öka antalet aktier genom en riktad ny nyemission
    c) ja, minska antalet aktier genom att makulera dessa
    d) ja, förbereda en avnotering från marknadsplatsen
A

Ja, minska antalet aktier genom att makulera dessa.

15
Q
  1. När blir en aktieägare i ett svenskt noterat bolag skyldig att lägga ett bud på hela aktiebolaget, så kallad budplikt?

När aktieägarens innehav i bolaget uppgår till:

a) 10 % av aktierna eller rösterna
b) 20 % av aktierna
c) 30 % av rösterna
d) 50 % av aktierna eller rösterna

A

30 % av rösterna

16
Q
  1. Ett aktiebolag har redovisade tillgångar om 100mkr, skulder på 30mkr och ett aktiekapital på 20mkr.

Hur stort är det egna kapitalet?

a) 50mkr
b) 70mkr
c) 80mkr
d) 90mkr

A

70 mkr

17
Q
  1. Ett aktiebolags eget kapital understiger halva aktiekapitalet. Enligt aktiebolagslagen ska bolaget därmed likvideras, såvida inte det egna kapitalet har återställts inom en viss tid.

Vad är syftet med denna regel?

a) att ett bolag som är i kris ska ställa in sin verksamhet medan det fortfarande finns förmögenhet kvar i bolaget
b) att ett bolag ska ha så mycket pengar kvar så att aktieägarna kan få tillbaka en del av deras ursprungliga insats
c) att förbättra förutsättningarna för uppköp och företagsrekonstruktion av bolag med ansträngd finansiell situation
d) att förhindra att styrelsen eller större ägare i krisbolag gynnar sig själva på bekostnad av bolagets borgenärer

A

Stt ett bolag som är i kris ska ställa in sin verksamhet medan det fortfarande finns förmögenhet kvar i bolaget

18
Q
  1. Ett bolag som är noterat på en handelsplattform (MTF) vill förvärva aktier i det egna bolaget genom handelpå handelsplattformen.

Är det tillåtet?

a) Ja eftersom bolaget är ett aktiemarknadsbolag
b) ja eftersom handelsplattformen står under tllsyn
c) nej eftersom bolaget inte är noterat på en reglerad marknad
d) nej eftersom bolaget inte är publikt bolag

A

Nej, eftersom bolaget inte är noterat på en reglerad marknad.

19
Q
  1. Hur ska ett beslut om nyemission i ett börsbolag hanteras?
    a) det ska godkännas av Aktiemarknadsnämnden
    b) det ska anmälas till Finansinspektionen
    c) det ska kungöras i Post- och Inrikes Tidningar
    d) det ska registreras hos bolagsverket
A

Det ska registreras hos Bolagsverket.

20
Q
  1. Hur och i vilken ordning beslutas och verkställs beslut om aktieutdelning?

a)

  1. beslut av bolagsstämma
  2. godkännande av styrelse och revisor
  3. aktieutdelning
  4. likviddag

b)

  1. beslut av bolagsstämma
  2. avstämningsdag
  3. registrering hos Bolagsverket
  4. aktieutdelning

c)
1. förslag från styrelsen
2. beslut av bolagsstämma
3. avstämningsdag
4. aktieutdelning

d)
1. förslag från bolagsstämma
2. beslut av Bolagsverket
3. avstämningsdag
4. aktieutdelning

A
  1. förslag från styrelsen
  2. beslut av bolagsstämma
  3. avstämningsdag
  4. aktieutdelning.