6.3 / Test du caractère approprié et exécution simple Flashcards
1033 - Comment le service de conseil en investissement délivré de manière indépendante peut-il être rémunéré ?
Uniquement par des versements réalisés par des tiers
Uniquement par le client, sous forme d’honoraires ou de commissions
Par des commissions et honoraires versés indifféremment par le client ou par des tiers
Uniquement par le client, sous forme d’honoraires ou de commissions
928 - Un client qui possède l’expérience et les connaissances nécessaires pour comprendre les risques inhérents à la transaction recommandée ou au service de gestion de portefeuille fourni :
Est par conséquent toujours réputé en connaître le caractère adéquat
N’est pas réputé en connaître le caractère adéquat
Est par conséquent parfois réputé en connaître le caractère adéquat
N’est pas réputé en connaître le caractère adéquat
1184 - Dans le cadre d’un conseil en investissement, avant de recommander un instrument financier à un client professionnel par nature, un Prestataire de Services d’Investissement doit recueillir des informations pour vérifier :
A- Que l ‘instrument financier répond à ses objectifs d ‘investissement y compris à sa tolérance au risque
B- Qu’il possède l ‘expérience et les connaissances pour comprendre les risques liés à l ‘instrument financier
C- Qu’il est financièrement en mesure de faire face aux risques et pertes possibles liés à l ‘instrument financier
A- Que l ‘instrument financier répond à ses objectifs d ‘investissement y compris à sa tolérance au risque
800 - Le test de caractère approprié pratiqué par un Prestataire de Services d’Investissement auprès de son client est facultatif lorsqu’il porte sur :
Veuillez choisir une réponse :
Un client dont le total de bilan est supérieur à 20 millions d’euros
L’exécution simple des ordres
Un client professionnel par nature
L’exécution simple des ordres
914 - Face à un client non professionnel, pour quel service d’investissement le PSI doit-il réaliser un test d’adéquation ?
Veuillez choisir une réponse :
La gestion de portefeuille
La réception et la transmission d’ordres
L’exécution simple d’ordres
La gestion de portefeuille
919 - À quelle fréquence les informations sur le client doivent-elles être mises à jour ?
Veuillez choisir une réponse :
À une fréquence variable selon le profil de risque du client
À une fréquence annuelle
Au minimum tous les 5 ans
À une fréquence variable selon le profil de risque du client
