证券机构 Flashcards
多层次证券交易场所
证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格
证券交易所的特征
1.章程。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。
2.费用收入
(1)证券交易所可以自行支配的各项费用收入，应当首先用于保证其证券交易场所和设施的正常运行并逐步改善。
(2)实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。
3. 组织结构。实行会员制的证券交易所设理事会、监事会。证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。
证券交易所
会员制管理，实名制交易
1.进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。
2.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，以书面、电话、自助终端、网络等方式，委托该证券公司代其买卖证券。
3.证券公司核对投资者身份信息
(1)为投资者开立账户，应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对。(2)证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用。
(3)投资者应当使用实名开立的账户进行交易。
证券交易所的职权
1.证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，实时公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。
2.决定停牌复牌。上市公司可以向证券交易所申请其上市交易股票的停牌或者复牌，但不得滥用停牌或者复牌损害投资者的合法权益。
证券交易所可以按照业务规则的规定，决定上市交易股票的停牌或者复牌。
3.突发性事件处理。
因不可抗力、意外事件、重大技术故障、重大人为差错等突发性事件，影响证券交易正常进行时，为了维护证券交易正常秩序和市场公平，证券交易所可以按照业务规则采取技术性停牌、临时停市等处置措施，并应当即时向国务院证券监督管理机构报告
4.对证券交易实行实时监控。
5.加强对证券交易的风险监测
出现重大异常波动的，证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施，并向国务院证券监督管理机构报告;严重影响证券市场稳定的，证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告。
证券交易所对其依照上述规定采取措施造成的损失，不承担民事赔偿责任，但存在重大过错的除外。
技术性停牌
技术性停牌是指个别上市公司的股票临时停牌、中止交易的行为。证券交易所可以视情况和上市公司的申请予以技术性停牌。比如上市公司计划进行重组的，可以申请技术性停牌。(市场开门，个股停止交易)
临时停市
是因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所决定的临时停市。(整个市场临时关闭)
证券公司组织形式和设立条件
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限公司或者股份公司。
其应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准:
1.有符合法律、行政法规规定的公司章程;
2.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近3年无重大违法违规记录;
3.有符合《证券法》规定的公司注册资本;
4.董事、监事、高级管理人员、从业人员符合《证券法》规定的条件;
5.有完善的风险管理与内部控制制度;
6.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
7.法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。
对证券公司的监管
1.重大事项核准
证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。
2.禁止对内担保或融资
证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。
3.实名进行自营业务
(1)证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。(2)证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。(3)证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
4.妥善保管客户资金
(1)证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。
(2)证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
5.不得接受客户的全权委托
(1)证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。
(2)证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易。
6.证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
7.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。
8.证券公司应当建立客户信息查询制度。妥善保存客户的相关信息，信息的保存期限不得少于20年。
证券登记结算机构
证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。
设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。
证券服务机构
1.会计师事务所、律师事务所以及从事证券投资咨询、资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构，应当勤勉尽责、恪尽职守，按照相关业务规则为证券的交易及相关活动提供服务。
2.从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准;未经核准，不得为证券的交易及相关活动提供服务。从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。
证券业协会
1.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
2.证券公司应当加入证券业协会。
3.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
证券监督管理机构
国务院证券监督管理委员会是我国的证券监督管理机构
