РСС Flashcards
(30 cards)
1
Q
- ПУРЦБ «А» по состоянию на 30.11.2017 включил в расчет размера собственных средств недвижимое имущество (здание) в полном объеме. При этом часть здания ПУРЦБ «А» использует для оказания услуг по брокерской деятельности, а часть здания сдает в аренду. Соответствует ли включение данного актива в расчет размера собственных средств ПУРЦБ «А» требованиям Положения Банка России № 548-П?
А) Соответствует.
Б) Не соответствует.
A
А) Соответствует.
2
Q
- ПУРЦБ «Б» был выдан маржинальный займ клиенту с особым уровнем риска в размере 5 млн. руб. В обеспечение данного займа вышеуказанный клиент предоставил ценные бумаги, удовлетворяющие требованиям главы 6 Положения Банка России № 548-П в размере 2 млн. руб. ПУРЦБ «Б» включил данный маржинальный займ в полном объеме в расчет размера собственных средств. Нарушает ли ПУРЦБ «Б» требования Положения Банка России № 548-П в вышеописанной ситуации принимая во внимание отсутствие надлежащего рейтинга у клиента, которому выдан маржинальный займ?
А)Нарушает.
Б) Не нарушает.
A
Б) Не нарушает.
3
Q
- В портфеле ПУРЦБ «А» имеются облигации ОАО «Ромашка», которые Московская биржа по состоянию на 15.10.2017 исключила из котировального списка первого (высшего) уровня. Имеет ли право ПУРЦБ «А» включить в расчет размера собственных средств по состоянию на 30.10.2017 дебиторскую задолженностьпо выплате накопленного купонного дохода по таким облигациям, если известно, что по ним ни в информационной системе Блумберг ни в информационной системе Томпсон Рейтерс одновременно не выставлялись заявки на покупку и заявки на продажу как минимум тремя дилерами в течение 30 дней предшествующих расчетной дате?
А)Не имеет.
Б) Имеет.
A
Б) Имеет.
4
Q
- ПУРЦБ «А» оказывает клиентам в рамках регламента на брокерское обслуживание услуги по совершению сделок с валютой на организованных торгах Московской биржи. Имеет ли право ПУРЦБ «А» включить в расчет размера собственных средств денежные средства клиентов, переданные клиринговой организации в качестве обеспечения по таким сделкам?
А) Не имеет.
Б) Имеет.
A
Б) Имеет.
5
Q
- У ПУРЦБ «Б» произошло снижение размера собственных средств ниже размера, установленного нормативными актами Банка России в результате снижения кредитного рейтинга должника по финансовому требованию ниже минимального уровня рейтинга, установленного Банком России. Может ли ПУРЦБ «Б» в течение месяца, в котором произошло снижение включать данный актив в расчет размера собственных средств, так как такое снижение размера собственных средств возникло по независящим от его действий обстоятельствам?
А) Не имеет.
Б) Имеет.
A
А) Не имеет.
6
Q
- В течение какого срока ПУРЦБ «А», в расчете размера собственных средств которого имеются акции «Х»,должно быть устранено снижение размера собственных средств ниже размера, установленного нормативным актом Банка России, возникшее в результате исключения Московской биржей акций «Х» из котировального списка первого (высшего) уровня?
А) В течение одного месяца с даты, когда указанное снижение было или должно было быть выявлено.
Б) В течение трех месяцев с даты, когда указанное снижение было или должно было быть выявлено.
В) В течение шести месяцев с даты, когда указанное снижение было или должно было быть выявлено.
A
А) В течение одного месяца с даты, когда указанное снижение было или должно было быть выявлено.
7
Q
- У ПУРЦБ «Б» по сделке продажи иностранных финансовых инструментов не квалифицированных в качестве ценных бумаг, совершенной за свой счет, возникло требование по обязательствам, предметом которого являются денежные средства. Должником по данному требованию выступает иностранное юридическое лицо «У», имеющее рейтинг Ваа3, присвоенный Moodys. Имеет ли право ПУРЦБ «Б» включить данное требование в полном объеме в расчет размера собственных средств?
А)Да, может, если срок исполнения таких обязательств не превышает 90 дней.
Б) Да, может вне зависимости от срока исполнения таких обязательств.
В) Нет, не может.
A
А)Да, может, если срок исполнения таких обязательств не превышает 90 дней.
8
Q
- У ПУРЦБ «Б» по сделке продажи иностранных финансовых инструментов не квалифицированных в качестве ценных бумаг, совершенной за свой счет, возникло требование по обязательствам, предметом которого являются денежные средства. Должником по данному требованию выступает иностранное юридическое лицо «У», имеющее рейтинг Ваа3, присвоенный Moodys. Имеет ли право ПУРЦБ «Б» включить данное требование в полном объеме в расчет размера собственных средств?
А) Да, может, если срок исполнения таких обязательств не превышает 90 дней.
Б) Да, может вне зависимости от срока исполнения таких обязательств.
В) Нет, не может.
A
А) Да, может, если срок исполнения таких обязательств не превышает 90 дней.
9
Q
- ПУРЦБ «А» по состоянию на 30.11.2017 включил в расчет размера собственных средств дебиторскую задолженность, возникшую из сделки по продаже ценных бумаг, совершенную за счет клиента по договору комиссии. Указанная дебиторская задолженность обеспечена залогом предметом, которого выступает доля в ООО «Ромашка», принадлежащая контрагенту по дебиторской задолженности. Правомерно ли включение такой дебиторской задолженности ПУРЦБ «А» в расчет размера собственных средств, принимая во внимание отсутствие у контрагента соответствующего кредитного рейтинга?
А) Не правомерно.
Б) Правомерно, если срок исполнения таких обязательств не превышает 90 дней.
В) Правомерно вне зависимости от срока исполнения таких обязательств.
A
А) Не правомерно.
10
Q
- Какие из перечисленных ценных бумаг ПУРЦБ могут принимать к расчету собственных средств в соответствии с Положением Банка России
№ 548-П?
А) Акции, включенные в котировальный список второго уровня российской биржи.
Б) Облигации, эмитенту которых присвоен кредитный рейтинг соответствующий уровню рейтинга, установленному решением Совета директоров Банка России.
В) Клиринговые сертификаты участия.
Г) Векселя.
Д) Инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, включенные в котировальный список первого (высшего) уровня российской биржи.
Е) ОФЗ.
Ж) Облигации, обеспеченные гарантией Российской Федерации, по которым в течение последних 30 дней, предшествующих расчетной дате, в информационной системе Блумберг (Bloomberg) были одновременно выставлены заявки на покупку и заявки на продажу тремя дилерами.
A
В, Д, Е, Ж.
11
Q
- ПУРЦБ «А» по состоянию на 30.09.2017 включил в расчет размера собственных средств свои денежные средства и денежные средства своих клиентов, переданные по договору на брокерское обслуживание брокеру – кредитной организации. Банком России 01.10.2017 был введен мораторий на удовлетворение требований кредиторов в вышеуказанной кредитной организации. Соответствует ли требованиям Положения Банка России № 548-П включение такого актива в расчет размера собственных средств ПУРЦБ «А» по состоянию на 02.10.2017?
А) Соответствует.
Б) Не соответствует.
A
Б) Не соответствует.
12
Q
- Является ли нераскрытие профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее – ПУРЦБ) на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет” рекомендуемой информации, предусмотренной Приложением № 2 к Указанию Банка России № 3921-У, основанием для привлечения ПУРЦБ к административной ответственности?
А) Не является.
Б) Является.
В) По усмотрению Банка России.
A
А) Не является.
13
Q
- Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств со специального брокерского счета:
А) В день получения требования клиента о возврате денежных средств.
Б) Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.
В) В срок, предусмотренный договором о брокерском обслуживании.
Г) В срок, предусмотренный договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.
A
Б) Не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.
14
Q
- Является ли брокерской деятельностью исполнение поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с валютой?
А) Нет, не является.
Б) Является, если данные поручения выполняются в рамках договора о брокерском обслуживании.
В) Является, если данные поручения исполняются на торгах Московской Биржи.
Г) Да, является.
A
А) Нет, не является.
15
Q
- Отметьте неправильное утверждение:
А) Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, называются маржинальными сделками.
Б) Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.
В) Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.
A
В) Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет.
16
Q
- В соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах дилерской деятельностью признается:
А) Совершение сделок Репо от своего имени и за свой счет.
Б) Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет.
В) Заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени и за свой счет.
Г) Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
A
Г) Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
17
Q
- Обязан ли ПУРЦБ раскрыть информацию о судебном споре его дочернего общества на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети “Интернет”?
А)Да.
Б)Да, если исковое требование превышает 10 процентов от величины совокупных оборотов ПУРЦБ на рынке ценных бумаг за последний квартал.
В)Да, если исковое требование превышают 10 процентов от валюты баланса ПУРЦБ.
Г)Нет.
A
надо посмотреть
18
Q
44. Каков минимальный размер собственных средств должен быть у ПУРЦБ, не являющегося кредитной организацией, и имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности? А) 15 млн. руб. Б) 5 млн. руб. В) 35 млн. руб. Г) 3 млн. руб.
A
А) 15 млн. руб.
19
Q
- Продолжительность операционного дня, представляющая собой операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, в течение которого совершаются все операции по счетам депо за указанную календарную дату:
А) Определяется депозитарным договором с депонентом-нерезидентом.
Б) Установлена междепозитарным договором.
В) Является единой для всех депонентов.
A
В) Является единой для всех депонентов.
20
Q
- Вправе ли депозитарий в соответствии с требованиями Положения Банка России № 503-П «О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов» открыть счет депо залогодержателя?
А) Нет.
Б) Да, если залогодержатель юридическое лицо.
В) Да, если залогодержатель резидент.
Г) Да.
A
А) Нет.
21
Q
- Является ли наличие бизнес-плана, содержащего программу действий ПУРЦБ на ближайшие два календарных года, включая параметры (показатели) и ожидаемые результаты деятельности, лицензионным требованием и условием, предъявляемым к ПУРЦБ?
А) Да.
Б) Да, для всех ПУРЦБ, кроме форекс-дилеров.
В) Нет.
A
В) Нет.
22
Q
- Среди ниже перечисленного лицензионными требованиями и условиями, предъявляемыми к ПУРЦБ, являются:
А) Наличие у ПУРЦБ программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России.
Б) Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица).
В) Соответствие собственных средств требованиям к их размеру.
Г) Раскрытие информации о бенефициарах.
A
А, В.
23
Q
- Какие ограничения из ниже перечисленных установлены к деятельности управляющего в соответствии с нормативными актами Банка России?
А) Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица.
Б) Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления.
В) Устанавливать приоритет интересов одного или нескольких клиентов над интересами других клиентов при управлении ценными бумагами и денежными средствами нескольких клиентов.
Г) Приобретать векселя, закладные и складские свидетельства за счет имущества, находящегося в доверительном управлении.
A
В, Г.
24
Q
- Депозитарий проводит сверку, исходя из информации о количестве ценных бумаг, учтенных им…
А) На счете неустановленных лиц.
Б) На счетах депо.
В) На счетах депо и счете неустановленных лиц.
Г) На специальных брокерских счетах и счетах депо.
A
В)На счетах депо и счете неустановленных лиц.
25
51. Что из перечисленного ниже является лицензионными требованиями и условиями для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами?
А) Наличие программно-технических средств, необходимых для осуществления деятельности по управлению ценными бумагами.
Б) Соответствие собственных средств требованиям к их размеру.
В) Разработка и реализация управляющим мер, направленных на исключение конфликта интересов.
Г) Наличие как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у управляющего является основным местом работы.
Д) Наличие как минимум одного работника по деятельности по управлению ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям.
Е) Наличие как минимум одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета, отвечающего квалификационным требованиям.
А, Б, В, Г, Д, Е.
26
52. Должен ли ПУРЦБ в соответствии с законодательством Российской Федерации проходить обязательный аудит?
А) Да, если ПУРЦБ совмещает несколько видов лицензируемой на рынке ценных бумаг деятельности.
Б) Да, не реже 1 раза в три года.
В) Да, не реже 1 раза в год.
Г) Да, не реже 1 раза в год, если у него есть лицензия на осуществление брокерской деятельности.
В)Да, не реже 1 раза в год.
27
53. Должен ли доверительный управляющий на основании информации, представленной учредителем управления, определить его инвестиционный профиль при условии, что доверительный управляющий признал такого учредителя управления квалифицированным инвестором?
А) Нет.
Б) Да.
В) Да, если квалифицированным инвестором является физическое лицо.
А) Нет.
28
54. В течение какого срока ПУРЦБ обязан вступить в саморегулируемую организацию (далее - СРО) в случае прекращения своего членства в СРО?
А) В течение ста восьмидесяти дней, следующих за днем прекращения своего членства.
Б) В течение тридцати дней, следующих за днем прекращения своего членства.
В) В течение девяносто дней, следующих за днем прекращения своего членства.
А) В течение ста восьмидесяти дней, следующих за днем прекращения своего членства.
29
55. Может ли доверительный управляющий для целей оценки стоимости объектов доверительного управления клиента (переданных клиентом в доверительное управление, а также находящихся в доверительном управлении по договору доверительного управления) определить стоимость объектов доверительного управления не по методике оценки стоимости объектов доверительного управления, установленной внутренними документами управляющего?
А) Нет.
Б) Может, если клиент является юридическим лицом.
В) Может, если в отношении этого клиента договором доверительного управления предусмотрена иная методика определения стоимости объектов доверительного управления.
Г) Может.
В) Может, если в отношении этого клиента договором доверительного управления предусмотрена иная методика определения стоимости объектов доверительного управления.
30
56. Является ли нарушением лицензионных требований и условий не возложение обязанностей специалиста по брокерской деятельности на другого штатного сотрудника ПУРЦБ в случае временного отсутствия (нахождение в отпуске) специалиста по брокерской деятельности?
А) Да, является.
Б) Нет, не является.
Б) Нет, не является.
