002. 領組考試證券篇

Question 1

交易所市場及櫃檯中心的電腦自動交易系統交易時間為何？

Answer 1

09:00~13:30

如果有價證券在收市前一分鐘的成交價格漲跌超過3.5%，則會暫缓收市撮合
於13:31起至13:33繼續接受其買賣申報之輸入、取消、及變更，俟13:33依序撮合成交。

Question 2

盤後定價交易系統的交易時間為何？

Answer 2

14:00~14:30

Question 3

鉅額交易系統的逐筆交易時間為何？

Answer 3

09:00 ~ 17:00

Question 4

鉅額交易系統的配對交易時間為何？

Answer 4

08:00 ~ 08:30及09:00~17:00

Question 5

證券市場的交易交割方式為何？

Answer 5

現款現貨交割

Question 6

電腦自動交易的買賣申報有效時間為何？

Answer 6

限當市有效

Question 7

變更當日有效買申報時，需遵循哪些步驟？

Answer 7

先撤銷原買賣申報，再重新申報

除非減少申報數量或變更限價買賣申報之價格

Question 8

交易所撮合成交的原則為何？

Answer 8

價格優先及時間優先

Question 9

買賣申報的優先順序依據哪些原則決定？

Answer 9

價格優先原則、時間優先原則

價格優先原則：較高買進優先於較低買進；時間優先原則：依輸入時序決定

Question 10

當市第一次撮合的競價方式為何？

Answer 10

集合競價

Question 11

當市收市前的交易方式為何？

Answer 11

採集合競價

Question 12

集合競價和逐筆交易的主要區別是什麼？

Answer 12

集合競價在開市前進行，逐筆交易在開市後進行

Question 13

股票的交易單位是多少股？

Answer 13

1000股

股票的交易單位是1000股，其他證券的交易單位則有所不同

Question 14

公債及公司債的交易單位是多少？

Answer 14

10萬元

公債及公司債的交易單位均為面額10萬元

Question 15

受益憑證的交易單位是多少？

Answer 15

1000受益權單位

除境外指數股票型基金受益憑證外，受益憑證的交易單位為1000單位

Question 16

轉換公司債的交易單位是多少？

Answer 16

10萬元

轉換公司債的交易單位以面額10萬元為準

Question 17

認購(售)權證的交易單位是多少？

Answer 17

1000認購(售)權證單位

認購(售)權證的交易單位為1000單位

Question 18

存託憑證的交易單位是多少？

Answer 18

1000單位

存託憑證的交易單位為1000單位

Question 19

股票的價格申報以多少為準？

Answer 19

一股

股票的價格申報以每一股為準

Question 20

公債及公司債的價格申報以多少為準？

Answer 20

面額壹百元

公債及公司債的價格申報以面額壹百元為準

Question 21

轉換公司債的價格申報以多少為準？

Answer 21

面額壹百元

轉換公司債的價格申報也以面額壹百元為準

Question 22

每日市價升降幅度對股票的限制為多少？

Answer 22

百分之十

股票的每日市價升降幅度限制為漲跌至當市開盤競價基準的百分之十

Question 23

每日市價升降幅度對債券的限制為多少？

Answer 23

百分之五

債券的每日市價升降幅度限制為漲跌至當市開盤競價基準的百分之五

Question 24

新上市的普通股在初五個交易日內的價格限制是什麼？

Answer 24

無升降幅限制

初次上市的普通股在上市櫃買賣日起五個交易日內無升降幅限制

Question 25

除息或除權交易的定義是什麼？

Answer 25

於停止過戶之日後交割 ## Footnote 除息或除權交易是指在基準日停止變更股東名簿後進行的交割

Question 26

盤後定價交易的成交價格是以什麼為準？

Answer 26

申報當日的收盤價格 ## Footnote 盤後定價交易的成交價格是以當日的收盤價格為基準

Question 27

若當日市場交易時間內無收盤價格，盤後定價交易會如何處理？

Answer 27

應予暫停 ## Footnote 當日市場交易時間內若無收盤價格，盤後定價交易將暫停

Question 28

盤後定價交易的買賣應如何處理？

Answer 28

合併編製交割計算表 ## Footnote 盤後定價交易的買賣應與當日市場交易合併編製交割計算表並依普通交割辦理

Question 29

如何處理疑似不法或顯屬異常交易的帳戶?

Answer 29

需先對客戶之職業及與本行往來等情形進行全盤性瞭解，再依本行管理須知判斷該帳戶是否列入持續監控之第二類帳戶。