Extra Flashcards
414 - Entre dans le champ de compétences du médiateur de l’AMF en cas de litige :
Veuillez choisir une réponse :
Le plan épargne logement
L’assurance-vie
L’épargne salariale
L’épargne salariale
245 - Chez un PSI, quelle fonction nécessite une carte professionnelle ?
Veuillez choisir une réponse :
Analyste financier
Contrôleur des risques
Opérateur de back-office (post-marché)
Analyste financier
444 - Le médiateur de l’AMF peut être saisi :
Veuillez choisir une réponse :
Par tout épargnant, personne physique ou morale, quand le montant du préjudice est supérieur à 1000 €
Par tout épargnant, personne physique ou morale, quel que soit le montant du préjudice
Uniquement par les personnes physiques
Par tout épargnant, personne physique ou morale, quel que soit le montant du préjudice
458 - Comment définir la déontologie pour un Prestataire de Services d’Investissement (PSI) ?
Veuillez choisir une réponse :
Elle se définit comme l’ensemble des normes prudentielles à respecter vis-à-vis des clients “de détail”
La déontologie se définit comme l’ensemble des devoirs et des règles qu’impose à des professionnels l’exercice de leur métier
Elle représente l’ensemble des valeurs de chaque salarié de ce PSI
La déontologie se définit comme l’ensemble des devoirs et des règles qu’impose à des professionnels l’exercice de leur métier
412 - Dans quel cas le client d’un PSI peut-il recourir à la médiation de l’AMF ?
Veuillez choisir une réponse :
Pour une réclamation portant sur un crédit
Pour une réclamation concernant ses relevés de compte courant
Pour une réclamation portant sur la gestion de portefeuille
Pour une réclamation portant sur la gestion de portefeuille
461 - Au sein des Prestataires de Services d’Investissement (PSI), la mise en place d’une fonction conformité est :
Veuillez choisir une réponse :
Obligatoirement externalisée à un autre PSI ne faisant pas partie du même groupe pour éviter tous conflits d ‘intérêts
Obligatoire dans tous les cas
Optionnelle si le PSI réalise des prestations exclusivement pour des clients professionnels
Obligatoire dans tous les cas
373 - Une transaction personnelle est une opération réalisée par une personne concernée ou pour son compte :
Veuillez choisir une réponse :
Lorsque cette personne agit dans le cadre de ses fonctions
Lorsque cette personne agit tant dans le cadre de ses fonctions qu’en dehors de ce cadre
Lorsque cette personne agit en dehors du cadre de ses fonctions
Lorsque cette personne agit en dehors du cadre de ses fonctions
