10 Flashcards
(49 cards)
969 Обязаны ли российские профессиональные участники рынка ценных бумаг – некредитные организации следовать рекомендациям докладов “Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы (стандарт Базель II),”Общие регулятивные подходы к повышению устойчивости банков и банковского сектора» и “Международные подходы к оценке, стандартам и мониторингу риска ликвидности» (стандарты Базель III)?
A. Да
B. Да, если профессиональный участник входит в список организаций, надзор и контроль за которыми осуществляет центральный аппарат Банка России
C. По указанию Банка России
D. Нет
D. Нет
970 Имеют ли право российские профессиональные участники рынка ценных бумаг следовать рекомендациям докладов “Международная конвергенция измерения капитала и стандартов капитала: новые подходы (стандарт Базель II),”Общие регулятивные подходы к повышению устойчивости банков и банковского сектора» и “Международные подходы к оценке, стандартам и мониторингу риска ликвидности» (стандарты Базель III)?
A. Да
B. Да, если профессиональный участник входит в список организаций, надзор и контроль за которыми осуществляет центральный аппарат Банка России
C. По указанию Банка России
D. Нет
A. Да
971 Обязан ли профессиональный участник рынка ценных бумаг следовать стандартам саморегулируемой организации по управлению рисками?
A. Да
B. Да, если профессиональный участник является членом этой саморегулируемой организации
C. По согласованию с Банком России
D. Нет
B. Да, если профессиональный участник является членом этой саморегулируемой организации
972 Имеют ли право российские профессиональные участники рынка ценных бумаг следовать стандарту саморегулируемой организации по управлению рисками?
A. Да
B. Да, если профессиональный участник является членом этой саморегулируемой организации
C. По согласованию с Банком России
D. Нет
A. Да
973 Что такое риск профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
A. Возможность извлечение прибыли от операций на рынке ценных бумаг
B. Возможность получения дохода при оказании услуг клиентам
C. Возможность несения убытков вследствие только внешних факторов
D. Возможность возникновения убытков вследствие вероятного события и его результата (последствий), связанных как с внутренними, так и с внешними факторами.
D. Возможность возникновения убытков вследствие вероятного события и его результата (последствий), связанных как с внутренними, так и с внешними факторами.
974 Какими могут быть источники рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг? A. Только внутренними B. Только внешними C. Как внутренними, так и внешними D. Правильный ответ отсутствует
C. Как внутренними, так и внешними
975 К какому типу рисков относится внешнее мошенничество? A. Кредитному B. Рыночному C. Операционному D. Потери ликвидности
C. Операционному
976 К какому типу рисков относится внутреннее мошенничество? A. Кредитному B. Рыночному C. Операционному D. Потери ликвидности
C. Операционному
977 К какому типу рисков относится невозможность контрагента исполнить свои обязательства в соответствии с условиями договора? A. Кредитному B. Рыночному C. Операционному D. Потери ликвидности
A. Кредитному
978 К какому типу рисков относится нежелание контрагента исполнить свои обязательства в соответствии с условиями договора? A. Кредитному B. Рыночному C. Операционному D. Потери ликвидности
A. Кредитному
979 К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие неблагоприятного изменения курсов иностранных валют? A. Кредитному B. Рыночному C. Операционном. D. Потери ликвидности
B. Рыночному
980 К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие неблагоприятного изменения процентных ставок? A. Кредитному B. Рыночному C. Операционному D. Потери ликвидности
B. Рыночному
981 К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие неблагоприятного изменения рыночной стоимости финансовых инструментов? A. Кредитному B. Рыночному C. Операционному D. Потери ликвидности
B. Рыночному
982 К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие неспособности обеспечить исполнение собственных обязательств в полном объеме? A. Кредитному B. Рыночному C. Операционному D. Потери ликвидности
D. Потери ликвидности
983 К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие прерывания профессиональной деятельности по причине отключения электроснабжения? A. Кредитному B. Рыночному C. Операционному D. Потери ликвидности
C. Операционному
984 К какому типу рисков относится возникновение убытков вследствие прерывания профессиональной деятельности по причине отключения телефонной связи? A. Кредитному B. Рыночному C. Операционному D. Потери ликвидности
C. Операционному
985 Какие убытки могут возникнуть в результате реализации риска?
I. снижение стоимости активов, в том числе нематериальных, рост стоимости пассивов;
II. осуществление выплат на основании судебных решений, а также уплата штрафных санкций на основании решений регулирующих и надзорных органов;
III. затраты на восстановление нормального хода профессиональной и обеспечивающей деятельности и ликвидацию последствий реализации рисков;
IV. незапланированные расходы на выполнение обязательств
A. Только I и III
B. Только III и IV
C. Только I, II и IV
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
987 Что из ниже перечисленного может быть отнесено к целям управления рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
I. повышение надежности, ограничения рисков профессионального участника рынка ценных бумаг и обеспечения устойчивого развития для достижения стратегических целей;
II. оперативное реагирование на внешние и внутренние изменения;
III. Повышение доходов от профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Заблаговременное выявление угроз и уязвимостей в профессиональной деятельности.
A. Только I и II
B. Только III
C. Только I и IV
D. Все кроме III
D. Все кроме III
986 Какие убытки могут возникнуть в результате реализации риска?
I. порча и уничтожение имущества
II. расходы на пересмотр стратегии деятельности и планов развития
III. выплаты клиентам, контрагентам, работникам по внесудебном порядке в целях возмещения понесенных ими убытков
IV. убытки, связанные с неисполнением контрагентом, клиентом или эмитентом своих договорных обязательств
A. Только I и II
B. Только II и IV
C. Только I, III и IV
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
988 Что из ниже перечисленного может быть включено в понятие “система управления рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг”?
I. Правила предупреждения рисков;
II. Программные средства контроля рисков;
III. Внутренние документы, регламентирующие порядок реагирования на риски;
IV. Процедура оценки угроз.
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только III и IV
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
989 Что из ниже перечисленного может быть отнесено к основным процедурам управления рисками профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
I. Выявление рисков;
II. Оценивание рисков;
III. Контроль уровня рисков;
IV. Отказ от профессиональной деятельности;
V. Реагирование на риски.
A. Только II и III
B. Только I и IV
C. Только I, III и IV
D. Все кроме IV.
D. Все кроме IV.
990 Что из ниже перечисленного может быть отнесено к процедуре выявления риска?
I. процесс обнаружения, описания и документирования риска
II. процесс обнаружения риска
III. расчет убытков в случае реализации риска
IV. расчет вероятности возникновения риска
A. Только I
B. Только II и III
C. Только I, III и IV
D. Все кроме IV.
A. Только I
991 Какие параметры необходимо определять при оценивании риска профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Вероятность реализации риска;
II. Последствия реализации риска;
III. Убыток инвестора от операций с ценными бумагами.
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. I и II
D. I и II
992 Возможно ли использование качественных показателей при оценивании риска профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
A. Да
B. Нет
C. Только по согласованию с Банком России
D. Только по согласованию с саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг
A. Да
