4

Question 1

447	Как в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг называются сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером клиенту в заем? 
A. Маржинальными
B. Необеспеченными
C. Сделками с неполным покрытием
D. Сделками без покрытия

Answer 1

A. Маржинальными

Question 2

448	Как в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг называются сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером клиенту в заем? 
A. Необеспеченными
B. Кредитными
C. Маржинальными
D. Сделками с неполным покрытием

Answer 2

C. Маржинальными

Question 3

449 В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг маржинальной сделкой является:
A. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту.
B. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных клиенту брокера в заем третьим лицом.
C. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных клиентом брокеру в заем.
D. Сделка, совершаемая брокером по поручению клиента, для исполнения которой необходимое количество ценных бумаг и/или денежных средств у клиента на момент совершения сделки отсутствует.

Answer 3

A. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту.

Question 4

450 В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг маржинальной сделкой является:
I. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств, переданных брокером в заем клиенту.
II. Сделка, совершаемая с использованием денежных средств, переданных в заем клиенту брокера любым лицом.
III. Сделка, совершаемая с использованием ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту.
IV. Сделка, совершаемая с использованием ценных бумаг, переданных в заем клиенту брокера любым лицом.

A. I и II
B. I и III
C. II и IV
D. Все перечисленное

Answer 4

B. I и III

Question 5

451 Каким требованиям должны соответствовать ценные бумаги, предоставляемые в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам?
A. Такие ценные бумаги должны быть допущены к организованным торгам.
B. Такие ценные бумаги должны быть включены в ломбардный список Банка России.
C. Такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным нормативными актами Банка России.
D. Такие ценные бумаги должны быть включены в котировальный список российской или иностранной биржи.

Answer 5

C. Такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным нормативными актами Банка России.

Question 6

452 Укажите верное утверждение в отношении процентов по предоставленным брокером клиенту займам:
A. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором.
B. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором, но не превышающем ключевую ставку Банка России.
C. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором, но не превышающем ключевую ставку Банка России более, чем на 5 процентных пунктов.
D. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором, но не превышающем размер, определенный нормативным актом Банка России.

Answer 6

A. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором.

Question 7

453 Укажите неверное утверждение:
A. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором.
B. Ценные бумаги и иное имущество клиента, находящиеся в распоряжении брокера, в том числе имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежат переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены Банком России.
C. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает в свою собственность денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам.
D. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается отчет брокера о совершенных маржинальных сделках.

Answer 7

C. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает в свою собственность денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам.

Question 8

454	Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным: 
A. Нормативным актом Банка России
B. Законом о рынке ценных бумаг
C. Внутренним документом брокера
D. Правилами листинга биржи

Answer 8

A. Нормативным актом Банка России

Question 9

455 Выберите неверное утверждение из перечисленных ниже:
A. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения.
B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками.
C. Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании.
D. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает в свою собственность денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам.

Answer 9

D. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает в свою собственность денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам.

Question 10

456 Выберите неверное утверждение из перечисленных ниже:
A. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и/или ценные бумаги для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг при условии предоставления клиентом обеспечения.
B. Условия договора займа, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании.
C. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором, но не превышающем размер, определенный нормативным актом Банка России.
D. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.

Answer 10

C. Брокер вправе взимать с клиента проценты по предоставленным займам в размере, установленном брокерским договором, но не превышающем размер, определенный нормативным актом Банка России.

Question 11

457 Выберите неверное утверждение из перечисленных ниже:
A. Условия договора займа, предоставляемого клиенту для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг, могут быть определены договором о брокерском обслуживании.
B. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным Законом о рынке ценных бумаг.
C. Требования по маржинальным сделкам, совершенным за счет клиента, подлежат переоценке.
D. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.

Answer 11

B. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным Законом о рынке ценных бумаг.

Question 12

458 Укажите условия, необходимые для предоставления брокером клиенту в заем денежных средств и/или ценных бумаг для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг?
I. Брокер должен является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг.
II. Клиентом должен предоставить брокеру обеспечение.
III. Брокер должен являться участником организованных торгов.
IV. Клиент должен быть признан квалифицированным инвестором.

A. Верно только II и III
B. Верно только II
C. Верно только III
D. Неверно ничего из перечисленного

Answer 12

B. Верно только II

Question 13

459 Укажите условия, необходимые для предоставления брокером клиенту в заем денежных средств и/или ценных бумаг для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг?
I. Клиент должен предоставить брокеру обеспечение.
II. Брокер должен являться участником организованных торгов и участником клиринга.
III. Клиент должен быть признан квалифицированным инвестором.
IV. Клиент должен предоставить брокеру право использовать в интресах брокера денежные средства, переданные этим клиентом, и полученные по сделкам, совершенным в интересах данного клиента.

A. Верно только I
B. Верно только I, II и IV
C. Верно только IV
D. Верно все перечисленное

Answer 13

A. Верно только I

Question 14

460 Укажите условия, необходимые для предоставления брокером клиенту в заем денежных средств и/или ценных бумаг для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг?
I. Клиент должен предоставить брокеру обеспечение.
II. Клиент должен предоставить брокеру право использовать в интересах брокера денежные средства, переданные этим клиентом, и полученные по сделкам, совершенным в интересах данного клиента.
III. Брокер должен являться участником организованных торгов и участником клиринга.
IV. Клиент не должен иметь неисполненных обязательств перед брокером по иным договорам, заключенным между ними

A. Верно только I
B. Верно только I, II и III
C. Верно только II
D. Верно все перечисленное

Answer 14

A. Верно только I

Question 15

461	Укажите, какое обеспечение из перечисленных ниже может быть принято брокером по маржинальным сделкам: 
I. Денежные средства.
II. Ценные бумаги.
III. Недвижимое имущество.
IV. Поручительство третьих лиц.

A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только I, II и III
D. Верно все перечисленное

Answer 15

B. Верно только I и II

Question 16

462 Укажите, какое обеспечение из перечисленных ниже может быть принято брокером по маржинальным сделкам:
I. Денежные средства.
II. Недвижимое имущество.
III. Поручительство третьих лиц.
IV. Поручительство других клиентов этого брокера.

A. Верно только I
B. Верно только I и II
C. Верно только I и IV
D. Верно все перечисленное

Answer 16

A. Верно только I

Question 17

463 Укажите верное утверждение в отношии обеспечения по маржинальным сделкам:
A. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.
B. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает в свою собственность денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам.
C. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, в судебном порядке.
D. Обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам могут являться только денежные средства клиента.

Answer 17

A. В случаях невозврата в срок суммы займа и (или) занятых ценных бумаг, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, брокер обращает взыскание на денежные средства и (или) ценные бумаги, выступающие обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, во внесудебном порядке путем реализации таких ценных бумаг на организованных торгах.

Question 18

464 Укажите верное утверждение в отношении обеспечения по маржинальным сделкам:
A. Имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежит переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены Банком России.
B. Имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежит переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены внутренним документом брокера.
C. Имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежит переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены брокерским договором.
D. Имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, не подлежит переоценке.

Answer 18

A. Имущество, являющееся обеспечением обязательств клиента по предоставленным брокером займам, подлежит переоценке брокером в порядке и на условиях, которые установлены Банком России.

Question 19

465 Укажите верное утверждение в отношении обеспечения по маржинальным сделкам:
A. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным брокером займам предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным Законом о рынке ценных бумаг.
B. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным брокером займам предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным нормативными актами Банка России.
C. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным брокером займам предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны быть включены в котировальный список российской или иностранной биржи.
D. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным брокером займам предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны иметь кредитный рейтинг.

Answer 19

B. Если в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным брокером займам предоставляются ценные бумаги, такие ценные бумаги должны соответствовать критериям ликвидности, установленным нормативными актами Банка России.

Question 20

466 Укажите неверное утверждение в отношении маржинальных сделок:
A. Условия договора займа, предоставляемого клиенту брокером, в том числе сумма займа или порядок ее определения, могут быть определены договором о брокерском обслуживании.
B. Условия договора займа, предоставляемого клиенту брокером, в том числе сумма займа, должны быть определены в договоре займа, заключаемом перед каждой маржинальной сделкой.
C. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, может признаваться отчет брокера.
D. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, может признаваться любой документ, определенный условиями договора о брокерском обслуживании.

Answer 20

B. Условия договора займа, предоставляемого клиенту брокером, в том числе сумма займа, должны быть определены в договоре займа, заключаемом перед каждой маржинальной сделкой.

Question 21

467 Укажите неверное утверждение в отношении маржинальных сделок:
A. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, может признаваться отчет брокера.
B. Документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, может признаваться любой документ, определенный условиями договора о брокерском обслуживании.
C. Договором о брокерском обслуживании должна быть определена точная сумма займа, предоставляемого клиенту брокером.
D. Договором о брокерском обслуживании может быть установлен порядок определения суммы займа, предоставляемого клиенту брокером.

Answer 21

C. Договором о брокерском обслуживании должна быть определена точная сумма займа, предоставляемого клиенту брокером.

Question 22

468 Договор, по которому одна сторона (продавец по договору) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору) ценные бумаги, а покупатель по договору обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора) и по которому покупатель по договору обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору, а продавец по договору обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора), в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» называется:
A. Договором займа под залог ценных бумаг
B. Договором купли-продажи с обязательством обратного выкупа
C. Договором репо
D. Своп-договором

Answer 22

C. Договором репо

Question 23

469 Укажите случаи, в которых может быть заключен договор репо, подлежащий исполнению за счет физического лица:
I. Если одной из сторон по такому договору является брокер, дилер, депозитарий, управляющий.
II. Если одной из сторон по такому договору является клиринговая организация или кредитная организация.
III. Независимо от того, что является стороной такого договора, если договор репо заключен за счет такого физического лица брокером.

A. Все перечисленное верно
B. Только I
C. Только III
D. Только I и II

Answer 23

A. Все перечисленное верно

Question 24

470 Может ли физическое лицо самостоятельно заключить договор репо?
I. Может, если другой стороной по такому договору является брокер, дилер, депозитарий, управляющий.
II. Может, если другой сторой по такому договору является кредитная организация.
III. Может, ограничений не установлено.
IV. Не может.

A. I и II
B. Только I
C. Только III
D. Только IV

Answer 24

A. I и II

Question 25

471 Может ли физическое лицо заключить договор репо без участия брокера? I. Может, если другой стороной по такому договору является дилер. II. Может, если другой стороной по такому договору является кредитная организация. III. Может, если другой стороной по такому договору является депозитарий. IV. Не может. A. Только I B. Только I и II C. Только I, II и III D. Только IV

Answer 25

C. Только I, II и III

Question 26

472 Выберите неверное утверждение: A. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является дилер. B. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является депозитарий. C. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является кредитная организация. D. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, независимо от того, кто является другой стороной договора.

Answer 26

D. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, независимо от того, кто является другой стороной договора.

Question 27

473 Выберите неверное утверждение: A. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является дилер. B. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является форекс-дилер. C. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является депозитарий. D. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является кредитная организация.

Answer 27

B. Физическое лицо может заключить договор репо без участия брокера, если другой стороной договора является форекс-дилер.

Question 28

474 Ценными бумагами по договору репо могут быть: I. Эмиссионные ценные бумаги российского эмитента. II. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет российская управляющая компания. III. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет иностранная управляющая компания. IV. Клиринговые сертификаты участия. V. Акции или облигации иностранного эмитента. VI. Векселя. A. Только I и II B. Все, кроме III и VI C. Все, кроме VI D. Все перечисленные

Answer 28

B. Все, кроме III и VI

Question 29

``` 475 Ценными бумагами по договору репо могут быть: I. Акции. II. Облигации. III. Закладные. IV. Векселя. V. Клиринговые сертификаты участия. VI. Ипотечные сертификаты участия. ``` A. I и II B. I, II и V C. I, II и VI D. Все перечисленные

Answer 29

B. I, II и V

Question 30

``` 476 Ценными бумагами по договору репо могут быть: I. Акции II. Облигации III. Биржевые облигации IV. Векселя V. Депозитарные расписки ``` A. I и II B. I, II и III C. Все, кроме IV D. Все перечисленные

Answer 30

C. Все, кроме IV

Question 31

``` 477 Укажите ценные бумаги, которые не могут являться предметом договора репо: A. Акции. B. Облигации. C. Закладные. D. Клиринговые сертификаты участия. ```

Answer 31

C. Закладные.

Question 32

``` 478 Укажите ценные бумаги, которые не могут являться предметом договора репо: A. Акции. B. Облигации. C. Клиринговые сертификаты участия. D. Векселя ```

Answer 32

D. Векселя

Question 33

479 Может ли срок исполнения обязательств по второй части договора репо быть определен моментом востребования? A. Может, только если сторонами по договору репо являются юридические лица. B. Может, только если предметом договора репо являются ценные бумаги, допущенные к организованным торгам. C. Может в любом случае. D. Не может в любом случае.

Answer 33

C. Может в любом случае.

Question 34

480 Укажите верное утверждение в отношении срока исполнения второй части договора репо. I. Срок исполнения обязательств по второй части договора репо, сторонами которого являются юридические лица, может быть определен моментом востребования. II. Срок исполнения обязательств по второй части договора репо, подлежащего исполнению за счет физических лиц, может быть определен моментом востребования. III. Срок исполнения обязательств по второй части договора репо, одной стороной которого является юридическое лицо, а другой – физическое лицо, может быть определен моментом востребования. IV. Срок исполнения обязательств по второй части договора репо не может быть определен моментом востребования. A. Верно только I B. Верно только I и III C. Верно только I, II и III D. Верно только IV

Answer 34

C. Верно только I, II и III

Question 35

481 Укажите неверное утверждение: A. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали в отношении акций наименование эмитента, их вид, категорию (тип) и количество. B. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали в отношении инвестиционных паев ПИФ наименование управляющей компании, их вид и количество, а также наименование ПИФ. C. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали в отношении клиринговых сертификатов участия наименование клиринговой организации, их вид и количество, а также индивидуальное обозначение имущественного пула. D. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали в отношении векселей наименование векселедателя, их вид, количество, номинал (вексельную сумму) и срок платежа по ним.

Answer 35

D. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали в отношении векселей наименование векселедателя, их вид, количество, номинал (вексельную сумму) и срок платежа по ним.

Question 36

482 Укажите верные утверждения: I. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали наименование лица (лиц), выпустившего (выдавшего) ценные бумаги, их вид и количество, а также в отношении акций - категорию (тип), а в отношении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - наименование паевого инвестиционного фонда, в отношении клиринговых сертификатов участия - индивидуальное обозначение имущественного пула. II. Условие договора репо о ценных бумагах может быть согласовано путем определения требований к таким ценным бумагам, а также их количества. При этом в договоре репо должно быть предусмотрено, какой стороне указанного договора предоставлено право выбора ценных бумаг, подлежащих передаче по первой части договора репо. III. Условие договора репо о количестве ценных бумаг может быть согласовано путем установления порядка определения количества ценных бумаг. IV. Условие договора репо о цене ценных бумаг считается согласованным, если стороны согласовали цену ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядок ее определения. A. Верно I и III B. Верно все, кроме II C. Верно все, кроме III D. Верно все перечисленное

Answer 36

D. Верно все перечисленное

Question 37

483 Укажите из нижеперечисленных неверное утверждение в отношении договора репо: A. Договором репо может быть предусмотрено право покупателя по договору репо до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора репо потребовать от продавца по договору репо передать взамен ценных бумаг, полученных по первой части договора репо, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги. B. Договором репо может быть предусмотрено право продавца по договору репо до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора репо передать покупателю по договору репо взамен ценных бумаг, переданных по первой части договора репо, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги. В этом случае покупатель по договору репо обязан вместо ценных бумаг, полученных им по первой части договора репо, передать по второй части договора репо ценные бумаги, полученные в результате такой замены. C. Договором репо не может быть предусмотрена обязанность одной стороны или каждой из сторон в случае изменения цены ценных бумаг, переданных по договору репо, или в иных случаях, предусмотренных договором репо, уплачивать другой стороне денежные суммы и (или) передавать ценные бумаги. D. Договором репо могут быть предусмотрены основания досрочного исполнения обязательств по второй части договора репо, в том числе в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними, либо неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон договора репо обязательств по договорам, заключенным с иными лицами.

Answer 37

C. Договором репо не может быть предусмотрена обязанность одной стороны или каждой из сторон в случае изменения цены ценных бумаг, переданных по договору репо, или в иных случаях, предусмотренных договором репо, уплачивать другой стороне денежные суммы и (или) передавать ценные бумаги.

Question 38

``` 484 К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о: A. Займе и залоге. B. Купле-продаже. C. Мене. D. Кредите. ```

Answer 38

B. Купле-продаже.

Question 39

485 К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о: A. Купле-продаже. B. Займе. C. Залоге. D. Все условия договора репо определены Законом о рынке ценных бумаг, положения Гражданского кодекса Российской Федерации к нему не применяются.

Answer 39

A. Купле-продаже.

Question 40

486 Укажите верное утверждение о договоре репо: A. К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о купле-продаже. B. К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о займе и залоге. C. К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о мене. D. Все условия договора репо определены Законом о рынке ценных бумаг, положения Гражданского кодекса Российской Федерации к нему не применяются.

Answer 40

A. К договору репо, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо, применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о купле-продаже.

Question 41

487 Укажите верные из нижеперечисленных утверждений о договоре репо: I. Продавец по договору репо обязан передать покупателю по договору репо ценные бумаги свободными от любых прав третьих лиц, за исключением случая, когда покупатель по договору репо согласился принять ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц. II. Покупатель по договору репо обязан передать продавцу по договору репо ценные бумаги свободными от любых прав третьих лиц, за исключением случая, когда во исполнение первой части договора репо покупатель по договору репо получил ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц. III. После исполнения обязательств по первой части договора репо и (или) их прекращения прекращение обязательств по второй части договора репо без исполнения их в натуре может осуществляться зачетом. IV. В случае, если ценные бумаги, переданные по первой части договора репо, были конвертированы, во исполнение второй части договора репо покупатель по договору репо передает продавцу по договору репо ценные бумаги, в которые были конвертированы ценные бумаги, переданные по первой части договора репо. A. Верно I, II и III B. Верно все перечисленное C. Верно все, кроме III D. Верно все, кроме II

Answer 41

B. Верно все перечисленное

Question 42

488 В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по второй части договора репо одной из сторон или обеими сторонами по договору репо обязательства по договору репо прекращаются при наличии одного из следующих условий (укажите верные): I. Покупатель по договору репо уплатил денежные средства (передал ценные бумаги, иное имущество) в сумме (количестве), равной (равном) превышению стоимости ценных бумаг, иного имущества и денежных средств, обязательства по передаче которых не исполнены покупателем по договору репо, а также суммы неустойки, если такая неустойка предусмотрена договором репо, над суммой денежных средств (стоимостью ценных бумаг, иного имущества), обязательства по передаче которых не исполнены продавцом по договору репо, а также суммой неустойки, если такая неустойка предусмотрена договором репо. II. Продавец по договору репо уплатил денежные средства (передал ценные бумаги, иное имущество) в сумме (количестве), равной (равном) превышению суммы денежных средств (стоимости ценных бумаг, иного имущества), обязательства по передаче которых не исполнены продавцом по договору репо, а также суммы неустойки, если такая неустойка предусмотрена договором репо, над стоимостью ценных бумаг, иного имущества и денежных средств, обязательства по передаче которых не исполнены покупателем по договору репо, а также суммой неустойки, если такая неустойка предусмотрена договором репо. III. Стоимость ценных бумаг, иного имущества и денежных средств, обязательства по передаче которых не исполнены каждой из сторон по договору репо, а также суммы неустоек, если такие неустойки предусмотрены договором репо, равны. A. Все перечисленное верно B. Все перечисленное неверно C. Верно все, кроме III D. Верно только III

Answer 42

A. Все перечисленное верно

Question 43

489 Укажите верные из нижеперечисленных утверждений в отношении договора репо: I. Договором репо может быть предусмотрено обязательство покупателя по договору репо не совершать сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо. В этом случае указанное ограничение прав покупателя по договору репо подлежит фиксации по лицевому счету или счету депо покупателя по договору репо. II. Договором репо может быть предусмотрено право покупателя по договору репо до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора репо потребовать от продавца по договору репо передать взамен ценных бумаг, полученных по первой части договора репо, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги. III. Условие договора репо о цене ценных бумаг считается согласованным, если стороны согласовали цену ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядок ее определения. IV. Условие договора репо о сроке считается согласованным, если стороны согласовали срок уплаты цены по первой и второй частям договора репо, а также срок исполнения обязательств сторон по передаче ценных бумаг. A. Верно только I и II B. Верно только I, II и III C. Верно только III и IV D. Верно все перечисленное

Answer 43

D. Верно все перечисленное

Question 44

490 Укажите неверное из приведенных ниже утверждений в отношении договора репо: A. В случае конвертации переданных по договору репо облигаций до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо обязательства по второй части договора репо прекращаются без исполнения их в натуре. B. Договором репо может быть предусмотрено, что обязательства по этому договору прекращаются, если стоимость ценных бумаг, переданных по договору репо, становится больше (меньше) значения, установленного договором репо, или равной ему. C. Договором репо может быть предусмотрено обязательство покупателя по договору репо не совершать сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо. D. К договору репо применяются общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о купле-продаже, если это не противоречит Закону о рынке ценных бумаг и существу договора репо.

Answer 44

A. В случае конвертации переданных по договору репо облигаций до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо обязательства по второй части договора репо прекращаются без исполнения их в натуре.

Question 45

491 Укажите неверное утверждение в отношении договора репо: A. Договором репо может быть предусмотрено досрочное исполнение обязательств по второй части договора репо в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними. B. Договором репо может быть предусмотрено досрочное исполнение обязательств по второй части договора репо в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон договора репо обязательств по договорам, заключенным с иными лицами. C. Договором репо могут быть предусмотрены любые основания досрочного исполнения обязательств по второй части договора репо. D. Обязательства по второй части договора репо подлежат досрочному исполнению, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними.

Answer 45

D. Обязательства по второй части договора репо подлежат досрочному исполнению, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними.

Question 46

492 Укажите верные утверждения в отношении договора репо: I. Договором репо может быть предусмотрено досрочное исполнение обязательств по второй части договора репо в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними. II. Договором репо может быть предусмотрено досрочное исполнение обязательств по второй части договора репо в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон договора репо обязательств по договорам, заключенным с иными лицами. III. Обязательства по второй части договора репо подлежат досрочному исполнению, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств по договорам, заключенным с иными лицами. IV. Обязательства по второй части договора репо подлежат досрочному исполнению, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними. A. Верно только I и II B. Верно только I и IV C. Верно только II и III D. Верно только I

Answer 46

A. Верно только I и II

Question 47

493 Укажите среди нижеперечисленных верные утверждения в отношении примерных условий договоров и генеральных соглашений на финансовом рынке: I. Если стороны намерены заключить более одного договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, и (или) договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, такие договоры могут заключаться на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором). II. На условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором), может быть заключен договор, предусматривающий обязанность по передаче одной из сторон договора другой стороне ценных бумаг и (или) денежных средств, в том числе иностранной валюты, в целях обеспечения исполнения обязательств из договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора). III. Примерные условия договоров, утвержденные саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, и вносимые в них изменения должны быть согласованы с Банком России в порядке, предусмотренном нормативными актами Банка России. IV. Указанная в нормативном акте Банка России сторона заключенного не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора) договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида должна предоставить информацию о таких договорах, определенных нормативным актом Банка России, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации либо бирже. A. Верно все, кроме II B. Верно все, кроме III C. Верно все, кроме IV D. Верно все перечисленное

Answer 47

D. Верно все перечисленное

Question 48

``` 494 Укажите из перечисленных те юридические лица, которые в соответствии с нормативным актом Банка России обязаны представлять информацию в репозитарий о заключенном не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора) договоре репо: I. Кредитные организации. II. Брокеры. III. Дилеры. IV. Управляющие. V. Депозитарии. VI. Страховые организации. ``` A. Все перечисленные B. Все перечисленные, кроме I C. Все перечисленные, кроме VI D. Все перечисленные, кроме V и VI

Answer 48

A. Все перечисленные

Question 49

495 Укажите из нижеперечисленных те юридические лица, которые в соответствии с нормативным актом Банка России обязаны представлять информацию в репозитарий о заключенном не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора) договоре репо: I. Кредитные организации. II. Агентство по страхованию вкладов. III. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. IV. Акционерные инвестиционные фонды. V. Организаторы торговли. VI. Клиринговые организации. A. Все перечисленные B. Все перечисленные, кроме II C. Все перечисленные, кроме I и IV D. Все перечисленные, кроме V и VI

Answer 49

B. Все перечисленные, кроме II

Question 50

496 Укажите установленный нормативным актом Банка России срок для предоставления репозитарию информации о заключенном не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора) договоре репо: A. Не позднее трех календарных дней с даты заключения, прекращения или исполнения договора. B. Не позднее пяти рабочих дней с даты заключения, прекращения или исполнения договора. C. Не позднее трех рабочих дней с даты заключения, прекращения или исполнения договора. D. Не позднее семи календарных дней с даты заключения, прекращения или исполнения договора.

Answer 50

C. Не позднее трех рабочих дней с даты заключения, прекращения или исполнения договора.

Question 51

497 Укажите установленный нормативным актом Банка России срок для предоставления репозитарию информации о заключенном не на организованных торгах на условиях генерального соглашения (единого договора) договоре репо: A. Не позднее трех календарных дней с даты заключения, прекращения или исполнения договора. B. Не позднее трех рабочих дней с даты заключения, прекращения или исполнения договора. C. Не позднее пяти календарных дней с даты заключения, прекращения или исполнения договора. D. Не позднее пяти рабочих дней с даты заключения, прекращения или исполнения договора.

Answer 51

B. Не позднее трех рабочих дней с даты заключения, прекращения или исполнения договора.

Question 52

498 Неисполнение продавцом по договору репо обязанности передать покупателю по договору репо ценные бумаги свободными от любых прав третьих лиц, за исключением случая, когда покупатель по договору репо согласился принять ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц влечет следующие последствия (укажите верное): A. Договор считается незаключенным. B. Покупатель по договору репо впреве требовать изменения стоимости ценных бумаг по второй части договора на величину понесенных им в связи с этим обстоятельством убытков. C. Покупатель по договору репо вправе требовать расторжения договора репо, если не будет доказано, что покупатель по договору репо знал или должен был знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги. D. Покупатель по договору репо вправе требовать замены переданных ему ценных бумаг на ценные бумаги свободные от любых прав третьих лиц.

Answer 52

C. Покупатель по договору репо вправе требовать расторжения договора репо, если не будет доказано, что покупатель по договору репо знал или должен был знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги.

Question 53

499 Какая из перечисленных организаций не может являться репозитарием в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг? A. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг. B. Клиринговая организация. C. Торговая система. D. Биржа.

Answer 53

C. Торговая система.

Question 54

``` 500. Какие из перечисленных организаций не может являться репозитарием в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг? A. Клиринговая организация B. СРО ПУРЦБ C. Центральный депозитарий D. Биржа ```

Answer 54

C. Центральный депозитарий

Question 55

501. Какие из перечисленных организаций может являться репозитарием в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг? A. СРО ПУРЦБ B. СРО управляющих компаний инвестиционных фондов, ПИФов и НПФов C. Центральный депозитарий D. Банк России

Answer 55

A. СРО ПУРЦБ

Question 56

``` 502 Как в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг называются стороны по договору репо? A. Кредитор и должник. B. Покупатель и продавец. C. Заемщик и заимодатель. D. Брокер и клиент. ```

Answer 56

B. Покупатель и продавец.

Question 57

503 Является ли условие договора репо о цене ценных бумаг согласованным, если стороны не согласовали цену ценных бумаг, передаваемых по второй части договора репо? A. Не является в любом случае. B. Является в любом случае. C. Является, если стороны при этом согласовали порядок ее определения. D. Является, если ценные бумаги торгуются на бирже.

Answer 57

C. Является, если стороны при этом согласовали порядок ее определения.

Question 58

``` 504 Ценными бумагами по договору репо могут быть: I. Акции российского эмитента. II. Облигации российского эмитента. III. Векселя российской организации. IV. Векселя иностранной организации. V. Складское свидетельство. ``` A. Только I и II B. Все перечисленное, кроме III и V C. Все перечисленное, кроме IV и V D. Все перечисленное, кроме V

Answer 58

A. Только I и II

Question 59

505 Укажите из нижеперечисленных верные утверждения в отношении договора репо. I. Договором репо является договор, по которому одна сторона (продавец по договору) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору) ценные бумаги, а покупатель по договору обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора) и по которому покупатель по договору обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору, а продавец по договору обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора). II. Ценными бумагами по договору репо могут быть эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет российская управляющая компания, клиринговые сертификаты участия, акции или облигации иностранного эмитента и ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении ценных бумаг российского и (или) иностранного эмитента. III. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали наименование лица (лиц), выпустившего (выдавшего) ценные бумаги, их вид и количество, а также в отношении акций - категорию (тип), а в отношении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - наименование паевого инвестиционного фонда, в отношении клиринговых сертификатов участия - индивидуальное обозначение имущественного пула. IV. К договору репо применяются соответственно общие положения Гражданского кодекса Российской Федерации о займе, если это не противоречит правилам, установленным в Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» и существу договора репо. A. Все перечисленное B. Все перечисленное, кроме II C. Все перечисленное, кроме III D. Все перечисленное, кроме IV

Answer 59

D. Все перечисленное, кроме IV

Question 60

506 Укажите из нижеперечисленных верное утверждение в отношении договора репо: A. В случае полного погашения (за исключением конвертации) переданных по договору репо облигаций до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо обязательства по второй части договора репо прекращаются без исполнения их в натуре способами и в порядке, которые предусмотрены договором репо. B. В случае, если ценные бумаги, переданные по первой части договора репо, были конвертированы, во исполнение второй части договора репо покупатель по договору репо возмещает рыночную стоимость конвертированных ценных бумаг продавцу. C. Договором репо не может быть предусмотрено право покупателя по договору репо до исполнения обязательства по передаче ценных бумаг по второй части договора репо потребовать от продавца по договору репо передать взамен ценных бумаг, полученных по первой части договора репо, или ценных бумаг, в которые они конвертированы, иные ценные бумаги. D. Договором репо не могут быть предусмотрены основания досрочного исполнения обязательств по второй части договора репо иные, чем неисполнение или ненадлежащеее исполнение одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними, либо неисполнение или ненадлежащеее исполнение одной из сторон договора репо обязательств по договорам, заключенным с иными лицами.

Answer 60

A. В случае полного погашения (за исключением конвертации) переданных по договору репо облигаций до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо обязательства по второй части договора репо прекращаются без исполнения их в натуре способами и в порядке, которые предусмотрены договором репо.

Question 61

507 Укажите из нижеперечисленных неверное утверждение в отношении договора репо: A. В случае полного погашения (за исключением конвертации) переданных по договору репо облигаций до исполнения обязательств по передаче ценных бумаг по второй части договора репо обязательства по второй части договора репо прекращаются без исполнения их в натуре способами и в порядке, которые предусмотрены договором репо. B. В случае, если ценные бумаги, переданные по первой части договора репо, были конвертированы, во исполнение второй части договора репо покупатель по договору репо возмещает рыночную стоимость конвертированных ценных бумаг продавцу. C. Ценными бумагами по договору репо могут быть эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет российская управляющая компания, клиринговые сертификаты участия, акции или облигации иностранного эмитента и ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении ценных бумаг российского и (или) иностранного эмитента. D. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали наименование лица (лиц), выпустившего (выдавшего) ценные бумаги, их вид и количество, а также в отношении акций - категорию (тип), а в отношении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - наименование паевого инвестиционного фонда, в отношении клиринговых сертификатов участия - индивидуальное обозначение имущественного пула.

Answer 61

B. В случае, если ценные бумаги, переданные по первой части договора репо, были конвертированы, во исполнение второй части договора репо покупатель по договору репо возмещает рыночную стоимость конвертированных ценных бумаг продавцу.

Question 62

508 Укажите из нижеперечисленных неверное утверждение в отношении договора репо: A. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали наименование лица (лиц), выпустившего (выдавшего) ценные бумаги, их вид и количество, а также в отношении акций - категорию (тип), а в отношении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - наименование паевого инвестиционного фонда, в отношении клиринговых сертификатов участия - индивидуальное обозначение имущественного пула. B. Договором репо может быть определено лицо, которое на основании соглашений со сторонами договора репо определяет сумму денежных средств (количество ценных бумаг), подлежащих передаче по договору репо, предъявляет сторонам требования, предусмотренные договором репо, осуществляет действия, необходимые для совершения операций по счету депо, на котором учитываются ценные бумаги, право распоряжения которыми ограничено, совершает иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей каждой из сторон по договору репо. C. Покупатель по договору репо обязан передать продавцу по договору репо ценные бумаги свободными от любых прав третьих лиц, за исключением случая, когда во исполнение первой части договора репо покупатель по договору репо получил ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц. D. При отсутствие в договоре цены ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядка ее определения исполнение производится по их рыночной цене, определенной на дату исполнения соответствующей части договора репо.

Answer 62

D. При отсутствие в договоре цены ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядка ее определения исполнение производится по их рыночной цене, определенной на дату исполнения соответствующей части договора репо.

Question 63

509 Примерные условия договоров репо, утвержденные саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, должны содержать: I. Основания и порядок прекращения обязательств по одному договору, нескольким и (или) по всем договорам, отдельные условия которых определены генеральным соглашением (единым договором), в том числе по требованию одной из сторон при неисполнении или ненадлежащем исполнении другой стороной обязательств по договору. II. Порядок определения суммы денежных средств (количества иного имущества), подлежащих уплате (передаче) стороной (сторонами) в связи с прекращением обязательств по указанному договору (договорам), и срок такой уплаты (передачи). III. Порядок прекращения обязательств в связи с введением процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства - денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением. A. Только I B. Только I и II C. Все перечисленное D. Ничего из перечисленного

Answer 63

C. Все перечисленное

Question 64

510 Укажите неверное утверждение из нижеперечисленных в отношении договора репо: A. Договором репо может быть предусмотрено обязательство покупателя по договору репо не совершать сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо. B. В случае, если ценные бумаги, переданные по первой части договора репо, были конвертированы, во исполнение второй части договора репо покупатель по договору репо возмещает рыночную стоимость конвертированных ценных бумаг продавцу. C. Договором репо может быть определено лицо, которое на основании соглашений со сторонами договора репо определяет сумму денежных средств (количество ценных бумаг), подлежащих передаче по договору репо, предъявляет сторонам требования, предусмотренные договором репо, осуществляет действия, необходимые для совершения операций по счету депо, на котором учитываются ценные бумаги, право распоряжения которыми ограничено, совершает иные действия, необходимые для осуществления прав и исполнения обязанностей каждой из сторон по договору репо. D. В случае, если стороны намерены заключить более одного договора репо, порядок заключения указанных договоров, а также их отдельные условия могут быть согласованы сторонами посредством заключения между ними генерального соглашения (единого договора) и (или) определены правилами организаторов торговли, правилами биржи и (или) правилами клиринга.

Answer 64

B. В случае, если ценные бумаги, переданные по первой части договора репо, были конвертированы, во исполнение второй части договора репо покупатель по договору репо возмещает рыночную стоимость конвертированных ценных бумаг продавцу.

Question 65

511 Укажите, какие из нижеперечисленных утверждений в отношении договора репо являются верными: I. Обязанность по передаче ценных бумаг считается исполненной в момент вручения документарных ценных бумаг, а в случае передачи бездокументарных ценных бумаг или документарных ценных бумаг с обязательным централизованным хранением - с момента их зачисления на лицевой счет приобретателя в реестре владельцев ценных бумаг или на счет депо приобретателя. II. Продавец по договору репо обязан передать покупателю по договору репо ценные бумаги свободными от любых прав третьих лиц, за исключением случая, когда покупатель по договору репо согласился принять ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц. III. Неисполнение продавцом по договору репо обязанности по передаче ценных бумаг свободными от любых прав третьих лиц дает покупателю по договору репо право требовать расторжения договора репо, если не будет доказано, что покупатель по договору репо знал или должен был знать о правах третьих лиц на эти ценные бумаги. IV. Покупатель по договору репо обязан передать продавцу по договору репо ценные бумаги свободными от любых прав третьих лиц, за исключением случая, когда во исполнение первой части договора репо покупатель по договору репо получил ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц. A. Все перечисленное B. Только II и IV C. Все перечисленное, кроме III D. Все перечисленное, кроме IV

Answer 65

A. Все перечисленное

Question 66

512 Укажите верное утверждение о договоре репо: A. Стороны должны определить в договоре репо точную цену ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо. B. Стороны должны определить в договоре репо цену ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядок ее определения. C. При отсутствие в договоре цены ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядка ее определения исполнение производится по их рыночной цене, определенной на дату исполнения первой части договора репо. D. При отсутствие в договоре цены ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядка ее определения исполнение производится по их рыночной цене, определенной на дату исполнения соответствующей части договора репо.

Answer 66

B. Стороны должны определить в договоре репо цену ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядок ее определения.

Question 67

513 Укажите из нижеперечисленных неверное утверждение в отношении договора репо: A. Договор репо, подлежащий исполнению за счет физического лица, может быть заключен, если одной из сторон по такому договору является брокер, дилер, депозитарий, управляющий, клиринговая организация или кредитная организация либо если указанный договор репо заключен брокером за счет такого физического лица. B. Ценными бумагами по договору репо могут быть эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, векселя, выданные российским юридическим лицом, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет российская управляющая компания, клиринговые сертификаты участия, акции или облигации иностранного эмитента и ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении ценных бумаг российского и (или) иностранного эмитента. C. Условие договора репо о цене ценных бумаг считается согласованным, если стороны согласовали цену ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядок ее определения. D. Условие договора репо о ценных бумагах считается согласованным, если стороны согласовали наименование лица (лиц), выпустившего (выдавшего) ценные бумаги, их вид и количество, а также в отношении акций - категорию (тип), а в отношении инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов - наименование паевого инвестиционного фонда, в отношении клиринговых сертификатов участия - индивидуальное обозначение имущественного пула.

Answer 67

B. Ценными бумагами по договору репо могут быть эмиссионные ценные бумаги российского эмитента, векселя, выданные российским юридическим лицом, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, доверительное управление которым осуществляет российская управляющая компания, клиринговые сертификаты участия, акции или облигации иностранного эмитента и ценные бумаги иностранного эмитента, удостоверяющие права в отношении ценных бумаг российского и (или) иностранного эмитента.

Question 68

514 Укажите верное утверждение о договоре репо: A. При отсутствие в договоре цены ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядка ее определения исполнение производится по их рыночной цене, определенной на дату исполнения первой части договора репо. B. При отсутствие в договоре цены ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядка ее определения исполнение производится по их рыночной цене, определенной на дату исполнения соответствующей части договора репо. C. При отсутствие в договоре цены ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядка ее определения исполнение договор считается незаключенным. D. При отсутствие в договоре цены ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядка ее определения исполнение договор может быть признан недействительным в судебном порядке.

Answer 68

C. При отсутствие в договоре цены ценных бумаг, передаваемых по первой и второй частям договора репо, или порядка ее определения исполнение договор считается незаключенным.

Question 69

515 Укажите из нижеперечисленных верные утверждения в отношении договора репо: I. В случае, если стороны намерены заключить более одного договора репо, порядок заключения указанных договоров, а также их отдельные условия могут быть согласованы сторонами посредством заключения между ними генерального соглашения (единого договора) и (или) определены правилами организаторов торговли, правилами биржи и (или) правилами клиринга. II. Договором репо, генеральным соглашением (единым договором), правилами организатора торговли и (или) правилами клиринга может быть предусмотрено, что их отдельные условия определяются примерными условиями договора репо, разработанными для указанного договора Банком России. III. Договором репо может быть предусмотрена обязанность одной стороны или каждой из сторон в случае изменения цены ценных бумаг, переданных по договору репо, или в иных случаях, предусмотренных договором репо, уплачивать другой стороне денежные суммы и (или) передавать ценные бумаги. IV. Договором репо могут быть предусмотрены основания досрочного исполнения обязательств по второй части договора репо, в том числе в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения одной стороной договора репо обязательств перед другой стороной по иным договорам, заключенным между ними, либо неисполнения или ненадлежащего исполнения одной из сторон договора репо обязательств по договорам, заключенным с иными лицами. A. Все перечисленное B. Только I, III и IV C. Только II, III и IV D. Только III и IV

Answer 69

B. Только I, III и IV

Question 70

``` 516 Какой финансовый инструмент по своей экономической природе представляет собой краткосрочный заем под залог ценных бумаг, процентной ставкой по которому является разница между ценой продажи и ценой покупки ценной бумаги? A. Своп-договор B. Договор репо C. Депозитный сертификат D. Обеспеченная облигация ```

Answer 70

B. Договор репо

Question 71

517 Укажите верное определение договора репо согласно Закону о рынке ценных бумаг: A. Договор репо - это соглашение между сторонами о будущей поставке базисного актива, которое заключается вне биржи. Все условия сделки оговариваются в момент заключения договора. Исполнение договора происходит в соответствии с данными условиями в назначенные сроки. B. Договор репо - гражданско-правовой договор, по которому одна сторона (продавец по договору) обязуются предоставить денежные средства другой стороне (покупателю по договору репо) в размере и на условиях, предусмотренных договором, а покупатель обязуется возвратить полученную денежную сумму и уплатить проценты на нее. C. Договором репо признается договор, по которому одна сторона (продавец по договору репо) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору репо) ценные бумаги, а покупатель по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора репо) и по которому покупатель по договору репо обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору репо, а продавец по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора репо). D. Договором репо признается договорное обязательство одной стороны договора передать ценные бумаги, валюту или товар в собственность другой стороне, а обязанность другой стороны - принять и оплатить такое имущество.

Answer 71

C. Договором репо признается договор, по которому одна сторона (продавец по договору репо) обязуется в срок, установленный этим договором, передать в собственность другой стороне (покупателю по договору репо) ценные бумаги, а покупатель по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (первая часть договора репо) и по которому покупатель по договору репо обязуется в срок, установленный этим договором, передать ценные бумаги в собственность продавца по договору репо, а продавец по договору репо обязуется принять ценные бумаги и уплатить за них определенную денежную сумму (вторая часть договора репо).

Question 72

518 Существенными условиями договора репо в соответствии с Законом о рынке ценных бумаг являются (укажите верные утверждения): I. Предмет договора. II. Способ обеспечения исполнения обязательств. III. Срок по первой и второй частям договора репо. IV. Цена или порядок ее определения. A. Все перечисленное B. Только I, II и III C. Только I и III D. Только I, III, и IV

Answer 72

D. Только I, III, и IV

Question 73

519 Выберите из перечисленных ниже обязанности покупателя по договору репо: I. Передать продавцу по договору репо ценные бумаги свободными от любых прав третьих лиц, за исключением случая, когда во исполнение первой части договора репо покупатель по договору репо получил ценные бумаги, обремененные правами третьих лиц. II. Передать продавцу по договору репо по второй части договора репо ценные бумаги того же эмитента (лица, выдавшего ценные бумаги), удостоверяющие тот же объем прав, в том же количестве, что и ценные бумаги, переданные покупателю по договору репо по первой части договора репо, а в случае, если ценные бумаги, переданные по первой части договора репо, были конвертированы, передать продавцу по договору репо ценные бумаги, в которые были конвертированы указанные ценные бумаги. III. Заключить генеральное соглашение об общих условиях проведения договоров репо на рынке ценных бумаг. IV. Не совершать сделок с ценными бумагами, переданными по договору репо, если данная обязанность предусмотрена договором репо. A. I и II B. I, II и III C. I, II и IV D. Все перечисленное

Answer 73

C. I, II и IV

Question 74

``` 520 Какое из ниже перечисленных подразделений брокерской компании занимается ведением внутреннего учета сделок с ценными бумагами? A. Бэк-офис B. Фронт-офис C. Бухгалтерия D. Депозитарий ```

Answer 74

A. Бэк-офис

Question 75

521 Среди перечисленных ниже укажите различия в деятельности по учету операций с ценными бумагами между бухгалтерией и бэк-офисом брокерской компании: I. Бэк-офис осуществляет внутренний учет сделок с ценными бумагами для обеспечения расчетов и оформления всей сопроводительной документации, а бухгалтерия ведет финансовый учет для целей составления внешней налоговой и финансовой отчетности; II. Внутренний учет осуществляется по правилам, установленным внутренними документами брокерской компании, и в соответствии с требованиями нормативных актов, а бухгалтерский учет ведется в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации по бухгалтерскому учету; III. Бэк-офис учитывает операции с ценными бумагами на момент их совершения, бухгалтерия, как правило, ведет учет операций в день поступления денежных средств или осуществления платежа. A. I и II B. I и III C. II и III D. Все перечисленное

Answer 75

D. Все перечисленное

Question 76

522 Кто разрабатывает правила ведения внутреннего учета? A. Профессиональные участники рынка ценных бумаг B. Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг C. Банк России D. Минфин России

Answer 76

A. Профессиональные участники рынка ценных бумаг