3 Flashcards
(213 cards)
1
Q
- По своему содержанию брокерская деятельность это:
I. Посреднические услуги по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
II. Услуги по хранению ценных бумаг в соответствии с гражданским законодательством;
III. Услуги по совершению юридических действий от имени и за счет клиента;
IV. Услуги по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
V. Услуги по управлению имуществом за счет клиента.
A. Все, кроме I, II и IV
B. Все, кроме V
C. Все, кроме II и V
D. Все перечисленное
A
C. Все, кроме II и V
2
Q
- При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:
I. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру без согласия клиента во всех случаях;
II. Обязан исполнять поручения клиентов только лично;
III. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если это предусмотрено в договоре с клиентом;
IV. Вправе передоверять совершение сделок другому брокеру, если брокер вынужден к этому силой обстоятельств для охраны интересов своего клиента с уведомлением последнего.
A. I
B. II
C. Только III
D. III и IV
A
D. III и IV
3
Q
- Укажите неверные утверждения в отношении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг:
A. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления
B. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц
C. Брокер вправе оказывать консультационные услуги по вопросам приобретения ценных бумаг и иных инвестиций
D. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента
A
B. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц
4
Q
- Может ли брокер оказывать услуги по исполнению поручений эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении?
A. Может
B. Может только при совмещении с дилерской деятельностью
C. Может при наличии лицензии андеррайтера
D. Не может в любом случае
A
A. Может
5
Q
- Вправе ли брокер совершать сделку, являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке – физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями?
A. Вправе в любом случае
B. Вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании
C. Не вправе
D. Вправе, если он является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
A
B. Вправе, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании
6
Q
239. Укажите из нижеперечисленных подразделение брокерской компании, работники которого заключают сделки с ценными бумагами по поручению клиентов A. Фронт-офис B. Бэк-офис C. Аналитический отдел D. Бухгалтерия
A
A. Фронт-офис
7
Q
- Укажите верные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:
I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;
II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;
III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;
IV. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.
A. Только I и II
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме II
D. Все, кроме III
A
D. Все, кроме III
8
Q
- Укажите неверные утверждения в отношении исполнения брокером поручений клиентов:
I. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно;
II. Брокер должен выполнять поручения клиентов в порядке их поступления;
III. Брокер может самостоятельно устанавливать приоритет исполнения поручений клиентов;
IV. Брокер обязан исполнять поручения клиентов только лично, не привлекая третьих лиц.
A. I и II
B. III и IV
C. Все, кроме II
D. Все, кроме IV
A
B. III и IV
9
Q
- Укажите верные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах:
I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права;
II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;
III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права;
IV. Должны зачисляться на собственный банковский счет брокера.
A. I и II
B. II и III
C. I и III
D. IV
A
A. I и II
10
Q
- Укажите неверные утверждения в отношении денежных средств клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах:
I. Должны находиться на специальном брокерском счете (счетах), отдельном от специального брокерского счета (счетов), на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права;
II. Могут зачисляться на собственный банковский счет брокера;
III. Могут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе с денежными средствами клиентов, не предоставивших брокеру такого права;
IV. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете (счетах), но не обязан отчитываться перед клиентом.
A. I и II
B. II и III
C. I и III
D. III и IV
A
D. III и IV
11
Q
- Прекращаются ли обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, совпадением должника и кредитора в одном лице?
A. Прекращаются в любом случае
B. Не прекращаются в любом случае
C. Не прекращаются, если возможность заключения таких договоров предусмотрена регламентом брокерского обслуживания
D. Не прекращаются, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов
A
D. Не прекращаются, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов
12
Q
- Укажите неверное утверждение, связанное договором, заключенном не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер:
A. Обязательства из указанного договора не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если они исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов.
B. Брокер не вправе заключать указанный договор, если его заключение осуществляется во исполнение поручения клиента, не содержащего цену договора или порядок ее определения.
C. Брокер не вправе заключать указанный договор, если хотя бы одним из клиентов, за счет которого действует в данной сделке брокер, является физическое лицо.
D. Последствием заключения указанного договора с нарушением установленных требований является возложение на брокера обязанности возместить клиенту убытки.
A
C. Брокер не вправе заключать указанный договор, если хотя бы одним из клиентов, за счет которого действует в данной сделке брокер, является физическое лицо.
13
Q
- Юридическое лицо, осуществляющее дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:
A. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг
B. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг только при совмещении дилерской деятельности с брокерской деятельностью
C. Не вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг
D. Вправе оказывать услуги по размещению выпуска ценных бумаг
A
A. Вправе оказывать услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг
14
Q
- Дилер обязан:
I. Вести внутренний учет сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами;
II. Соблюдать лицензионные требования;
III. Осуществлять внутренний контроль;
IV. Осуществлять внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
A. Все, кроме I
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
A
D. Все перечисленное
15
Q
- Дилерской деятельностью признается:
A. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
B. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг на внебиржевом рынке.
C. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг за счет своих клиентов путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
D. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг на биржевом рынке за счет своих клиентов.
A
A. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
16
Q
- Обязательными условиями предложения дилера о покупке/продаже ценных бумаг являются:
I. Публичность объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг;
II. Обязательство покупки и/или продажи определенных ценных бумаг по объявленным ценам;
III. Минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг
IV. Срок, в течение которого действуют объявленные цены.
A. Все, кроме I и III
B. Все, кроме II и III
C. Все, кроме III, IV
D. Все перечисленное
A
C. Все, кроме III, IV
17
Q
- Укажите неверное утверждение в отношении объявления дилером существенных условий договора:
A. Дилер имеет право объявить минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг
B. Дилер имеет право объявить точное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг
C. Дилер имеет право объявить минимальную и максимальную цену договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, которые он принимает обязанность заключить.
D. Дилер имеет право объявить срок, в течение которого действуют объявленные цены.
A
C. Дилер имеет право объявить минимальную и максимальную цену договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, которые он принимает обязанность заключить
18
Q
- Общество разместило в газете следующее объявление: «Каждый день осуществляется покупка обыкновенных акций ОАО «Ромашка» по адресу: г. Москва, ул. Космонавтов, 73. Дорого». Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности на рынке ценных бумаг у Общества отсутствует. Укажите верное утверждение:
A. Общество совершило правонарушение, предусмотренное Кодексом об административных правонарушениях
B. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении цены акций
C. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении количества приобретаемых акций
D. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении срока, в течение которого осуществляется покупка акций.
A
B. Действия Общества не могут быть признаны дилерской деятельностью из-за отсутствия в объявлении цены акций
19
Q
- При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
I. Информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
II. Информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
III. Информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Ничего из вышеперечисленного
D. Все вышеперечисленное
A
D. Все вышеперечисленное
20
Q
- При осуществлении брокерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональный участник:
I. Вправе в случаях, установленных законом, осуществлять приоритетное исполнение дилерских операций по сравнению с поручениями клиентов при совмещении им деятельности брокера и дилера;
II. Обязан осуществлять приоритетное исполнение сделок, осуществляемых по поручению клиентов, по сравнению с дилерскими операциями брокера, при совмещении им деятельности брокера и дилера;
III. Обязан выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления;
IV. Вправе взимать с клиента проценты по предоставляемым займам для совершения сделок купли-продажи ценных бумаг.
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Все, кроме IV
D. Только II, III и IV
A
D. Только II, III и IV
21
Q
- Укажите неверное утверждение в отношении правил осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов:
A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на специальном брокерском счете.
B. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств.
C. Брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.
D. Брокер не вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, а также по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.
A
D. Брокер не вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, а также по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.
22
Q
- Укажите неверное утверждение в отношении правил осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов:
A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на специальном брокерском счете.
B. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, за исключением случаев их возврата клиенту и/или предоставления займа клиенту.
C. Брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.
D. Брокер осуществляет расчеты и (или) иные операции через специальные брокерские счета с проведением конверсионных операций только на основании соответствующего поручения клиента, и только по курсу, сложившемуся на организованных торгах иностранной валютой.
A
D. Брокер осуществляет расчеты и (или) иные операции через специальные брокерские счета с проведением конверсионных операций только на основании соответствующего поручения клиента, и только по курсу, сложившемуся на организованных торгах иностранной валютой.
23
Q
- При осуществлении брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны разработать и утвердить:
I. Правила ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессионального участника;
II. Порядок предоставления информации и документов инвестору в связи с обращением ценных бумаг;
III. Стандарты профессиональной этики, предусматривающие меры по предотвращению возникновения конфликта интересов;
IV. Инвестиционную декларацию.
A. Только I
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
A
A. Только I
24
Q
- Укажите верные утверждения в отношении клиентского брокера:
I. Это брокер, для которого установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств, равное коэффициенту 1,5.
II. Клиентский брокер для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга.
III. Клиентский брокер вправе принимать от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) на организованных торгах, по итогам которых осуществляется клиринг.
IV. Клиентский брокер не вправе принимать от своих клиентов только поручения, предусматривающие совершение сделки (сделок) не на организованных торгах.
A. Все перечисленное
B. I, II, III
C. I, II, IV
D. I, III, IV
A
B. I, II, III
25
258. Укажите верные утверждения в отношении брокерской деятельности:
I. Брокер обязан вести учет денежных средств каждого клиента, находящихся на специальном брокерском счете, и отчитываться перед клиентом.
II. На денежные средства клиентов, находящиеся на специальном брокерском счете, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера.
III. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет ни по каким основаниям.
IV. Брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет по любым основаниям, если договоры на брокерское обслуживание клиентов предусматривают такую возможность.
A. Все перечисленное
B. I и II
C. I, II и III
D. II и III
B. I и II
26
259. Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
A. Запрещается рекламировать и (или) предлагать неограниченному кругу лиц ценные бумаги эмитентов, не раскрывающих информацию в объеме и порядке, которые предусмотрены законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.
B. Брокер обязан предоставить клиенту по его запросу копию лицензии на осуществление брокерской деятельности.
C. Брокер при приобретении им ценных бумаг по поручению клиента обязан по требованию клиента предоставить ему сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте ценных бумаг.
D. Брокер не вправе требовать от клиента плату за предоставленную ему в письменной форме информацию о ценных бумагах.
D. Брокер не вправе требовать от клиента плату за предоставленную ему в письменной форме информацию о ценных бумагах.
27
260. Укажите неверное утверждение в отношении брокерской деятельности:
A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются предприниматели.
B. Обязательства, возникшие из договора, заключенного не на организованных торгах, каждой из сторон которого является брокер, не прекращаются совпадением должника и кредитора в одном лице, если обязательства сторон исполняются за счет разных клиентов или третьими лицами в интересах разных клиентов.
C. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, во всех случаях подлежат приоритетному исполнению по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера.
D. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги.
A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются предприниматели.
28
261. Укажите верное утверждение в отношении брокерской деятельности:
A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются юридические лица.
B. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются предприниматели.
C. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке только в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании и сторонами являются квалифицированные инвесторы.
D. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, независимо от того, кем являются стороны договора.
D. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон по сделке в случае, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании, независимо от того, кем являются стороны договора.
29
```
262. Финансовым консультантом, оказывающим эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, может являться:
A. Дилер
B. Депозитарий
C. Управляющий
D. Держатель реестра
```
A. Дилер
30
263. Клиентский брокер обязан потребовать от брокера, с которым у него заключен договор о брокерском обслуживании, а брокер обязан обеспечить ведение раздельного учета по каждому клиенту:
I.Имущества клиента клиентского брокера;
II.Обязательств, подлежащих исполнению за счет имущества клиента клиентского брокера;
III.Задолженности клиента клиентского брокера;
IV.Требований, удовлетворение которых осуществляется в пользу клиента клиентского брокера.
A. I, II, III.
B. I, II, IV
C. II, III, IV
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
31
```
264. Финансовым консультантом, оказывающим эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг, может являться:
A. Брокер
B. Депозитарий
C. Управляющий
D. Держатель реестра
```
A. Брокер
32
265. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - это:
A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
B. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
C. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
D. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами
C. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
33
266. Финансовый консультант на рынке ценных бумаг - это (укажите неверные утверждения):
I. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющие лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской, и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
A. Только I и III
B. Только II
C. Все, кроме III
D. Только IV
C. Все, кроме III
34
267. Укажите неверное утверждение в отношении деятельности финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
A. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг
B. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может являться аффилированное лицо эмитента
C. Финансовый консультант подтверждает достоверность и полноту всей информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг, за исключением части, подтверждаемой аудитором и/или оценщиком
D. Профессиональный участник, совмещающий профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, должен иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
B. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг может являться аффилированное лицо эмитента
35
268. Укажите верные утверждения в отношении деятельности финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
I. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
III. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по размещению выпускаемых ценных бумаг;
IV. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по раскрытию информации.
A. I и II
B. Только I
C. Только III
D. IV
B. Только I
36
269. Укажите неверные утверждения в отношении деятельности финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
I. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;
II. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по подготовке решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
III. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по размещению выпускаемых ценных бумаг;
IV. Финансовый консультант оказывает эмитенту услуги по раскрытию информации.
A. I, II, III
B. II, III, IV
C. III и IV
D. I, II, IV
B. II, III, IV
37
270. Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг не может являться:
A. Аффилированное лицо эмитента
B. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий брокерскую и депозитарную деятельность
C. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий дилерскую и брокерскую деятельность с депозитарной деятельностью
D. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами
A. Аффилированное лицо эмитента
38
271. Может ли оказывать услуги финансового консультанта юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление депозитарной деятельности:
A. Может только в случае совмещения депозитарной деятельности с деятельностью управляющего
B. Не может
C. Может только в случае совмещения депозитарной деятельности с деятельностью брокера и/или дилера
D. Может
C. Может только в случае совмещения депозитарной деятельности с деятельностью брокера и/или дилера
39
272. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий свою деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта, должен соответствовать следующим требованиям:
I. Иметь аккредитацию в качестве финансового консультанта;
II. Иметь лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности;
III. Иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
IV. Иметь не менее 3 работников (один из которых является руководителем), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;
V. Иметь не менее 2 работников (один из которых является руководителем), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг.
A. Все, кроме I и V
B. Все, кроме II и IV
C. Все, кроме I и IV
D. Только II
C. Все, кроме I и IV
40
273. Укажите верное из нижеперечисленных лицензионных требований к профессиональному участнику рынка ценных бумаг, совмещающего свою деятельность с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта:
A. Наличие не менее 3 работников (один из которых является руководителем), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
B. Иметь самостоятельное структурное подразделение, одной из функций которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
C. Наличие не менее 2 работников (один из которых является руководителем), в обязанности которых входит оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, из которых только руководитель должен соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством о рынке ценных бумаг
D. Иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
D. Иметь самостоятельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг
41
274. Какую ответственность несет брокер, подписавший проспект ценных бумаг иностранного эмитента (укажите неверные утверждения)?
A. Брокер несет ответственность за убытки, причиненные инвесторам вследствие недостоверной информации, подтвержденной брокером
B. Брокер несет ответственность за убытки, причиненные инвесторам вследствие неполной информации, подтвержденной брокером
C. Брокер несет ответственность за убытки, причиненные инвесторам вследствие вводящей в заблуждение инвесторов информации, подтвержденной брокером
D. Подтверждение брокером недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг иностранного эмитента, не является основанием для приостановления действия лицензии на осуществление брокерской деятельности, а в случае неоднократного совершения указанного нарушения в течение одного года для аннулирования такой лицензии
D. Подтверждение брокером недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг иностранного эмитента, не является основанием для приостановления действия лицензии на осуществление брокерской деятельности, а в случае неоднократного совершения указанного нарушения в течение одного года для аннулирования такой лицензии
42
275. Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является основанием для:
A. Отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг
B. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
C. Аннулирования выпуска эмиссионных ценных бумаг
D. Аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
A. Отказа в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспекта ценных бумаг
43
276. Несоответствие финансового консультанта на рынке ценных бумаг, подписавшего проспект ценных бумаг, установленным требованиям является основанием для (укажите неверное утверждение):
A. Отказа в государственной регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг
B. Отказа в государственной регистрации дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг
C. Отказа в регистрации проспекта ценных бумаг
D. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Отказа в предоставлении лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
44
```
277. Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать:
A. Брокеры
B. Дилеры
C. Доверительные управляющие
D. Управляющие компании
```
A. Брокеры
45
```
278. Услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг могут оказывать (укажите неверные утверждения):
I. Брокеры;
II. Дилеры;
III. Доверительные управляющие;
IV. Управляющие компании;
```
A. Только I
B. Только II и III
C. Только II, III и IV
D. Все перечисленное
C. Только II, III и IV
46
279. Брокер, оказывающий услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, действует на основании:
A. Лицензии на осуществление деятельности на оказание услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг
B. Разрешения уполномоченного органа
C. Аккредитации при уполномоченном органе
D. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности
D. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности
47
280. В соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" в случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе:
A. Приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги
B. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора, на основании которого оказываются услуги по размещению ценных бумаг, до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
C. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора поручения до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
D. Совершать за свой счет сделки с любыми эмиссионными ценными бумагами эмитента с начала действия договора комиссии до даты, следующей за датой раскрытия эмитентом информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг
A. Приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги
48
281. Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подписывается:
A. Заявление о регистрации проспекта ценных бумаг
B. Уведомление об итогах выпуска
C. Проспект ценных бумаг
D. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска
B. Уведомление об итогах выпуска
49
282. Брокером, оказывавшим услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг, подписывается (укажите НЕверное утверждение):
I. Заявление о регистрации проспекта ценных бумаг;
II. Уведомление об итогах выпуска;
III. Проспект ценных бумаг;
IV. Заявление о регистрации отчета об итогах выпуска.
A. Только I и III
B. Все, кроме II
C. Только IV
D. Все перечисленное
B. Все, кроме II
50
283. В случае, если размещение облигаций с ипотечным покрытием осуществляется эмитентом с привлечением брокеров, оказывающих эмитенту услуги по размещению и (или) по организации размещения ценных бумаг, в решении о выпуске по каждому такому лицу дополнительно указываются: I. Наличие у такого лица обязанностей по приобретению не размещенных в срок облигаций с ипотечным покрытием, а при наличии такой обязанности - также количество (порядок определения количества) не размещенных в срок облигаций с ипотечным покрытием, которое обязано приобрести указанное лицо, и срок (порядок определения срока), по истечении которого указанное лицо обязано приобрести такое количество облигаций с ипотечным покрытием;
II. Наличие у такого лица обязанностей, связанных с поддержанием цен на размещаемые облигации с ипотечным покрытием на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе обязанностей, связанных с оказанием услуг маркет-мейкера, а при наличии такой обязанности - также срок (порядок определения срока), в течение которого указанное лицо обязано осуществлять стабилизацию или оказывать услуги маркет-мейкера;
III. Размер вознаграждения такого лица, а если указанное вознаграждение (часть вознаграждения) выплачивается такому лицу за оказание услуг, связанных с поддержанием цен на размещаемые облигации с ипотечным покрытием на определенном уровне в течение определенного срока после завершения их размещения (стабилизация), в том числе услуг маркет-мейкера, - также размер указанного вознаграждения.
A. Только I
B. Только I и II
C. II и III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
51
284. Если условия размещения ценных бумаг путем подписки предусматривают зачисление размещаемых ценных бумаг на счет брокера, оказывающего эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, который открывается указанным брокером в депозитарии и не предназначен для учета прав на ценные бумаги, решение о выпуске (дополнительном выпуске) таких ценных бумаг должно содержать:
I. Долю цены размещения ценных бумаг, при оплате которой размещаемые ценные бумаги могут быть зачислены на счет брокера, оказывающего эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, которая не может быть менее 25 процентов цены размещения ценных бумаг;
II. Срок (порядок определения срока), в течение которого ценные бумаги, зачисленные на счет брокера, оказывающего эмитенту услуги по размещению ценных бумаг, должны быть зачислены на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, который не может составлять более 14 рабочих дней;
III. Условия и порядок зачисления ценных бумаг на лицевой счет (счет депо) лиц, заключивших договоры о приобретении ценных бумаг, в том числе порядок оплаты (возмещения) расходов, связанных с таким зачислением ценных бумаг;
IV. Размер вознаграждения депозитария за услуги по учету ценных бумаг.
A. Все перечисленное
B. I и II
C. I и III
D. Все, кроме IV
D. Все, кроме IV
52
285.Обязан ли эмитент, которому брокер оказывает услуги по размещению ценных бумаг, предоставить такому брокеру список лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации могут быть признаны заинтересованными в совершении сделок по размещению ценных бумаг?
A. Да, обязан
B. Обязан только по письменному запросу такого брокера
C. Обязан только при наличии такого условия в договоре между таким брокером и эмитентом
D. Не обязан в любом случае
A. Да, обязан
53
286. В какой срок эмитент обязан предоставить брокеру, оказывающему услуги по размещению ценных бумаг, список лиц, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации могут быть признаны заинтересованными в совершении сделок по размещению ценных бумаг?
A. До момента заключения договора между эмитентом и брокером
B. До начала процедуры эмиссии
C. До даты начала размещения ценных бумаг
D. Эмитент не обязан представлять брокеру такой список
C. До даты начала размещения ценных бумаг
54
287. В случае если размещение ценных бумаг путем подписки осуществляется с привлечением брокера, оказывающего услуги по размещению ценных бумаг, могут ли условия размещения таких ценных бумаг, устанавливаемые решением об их выпуске (дополнительном выпуске), предусматривать зачисление размещаемых ценных бумаг на счет такого брокера для их последующего размещения лицам, заключившим договоры о приобретении ценных бумаг?
A. Да, при условии оплаты не менее 25 процентов цены их размещения
B. Да, при условии оплаты не менее 10 процентов цены их размещения
C. Да, при условии оплаты не менее 50 процентов цены их размещения
D. Нет
A. Да, при условии оплаты не менее 25 процентов цены их размещения
55
288. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не могут быть:
A. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности
B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда
C. Специализированные депозитарии и профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг
D. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
D. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев
56
289. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:
I. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
II. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев;
III. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду;
IV. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию управляющей компании, специализированного депозитария, а также Банка России;
V. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с осуществлением деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев.
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только I, III и V
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
57
290. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан (укажите НЕверное утверждение):
A. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
B. Принимать необходимые меры по идентификации лиц, подающих заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
C. Учитывать принятые заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев и другие прилагаемые к ним документы отдельно по каждому паевому инвестиционному фонду
D. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является
D. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является
58
291. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе:
A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям
B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является
C. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах
D. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям
59
292. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе (укажите НЕверное утверждение):
A. Оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям
B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является
C. Принимать заявки на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев
D. Обеспечивать доступ к своей учетной документации по требованию специализированного депозитария
B. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является
60
293. Вправе ли агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев оказывать услуги одновременно нескольким управляющим компаниям:
A. Вправе
B. Не вправе
C. Вправе, если это прямо предусмотрено договором с управляющей компанией
D. Не вправе, если иное не предусмотрено договором с управляющей компанией
A. Вправе
61
294. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе:
I. Приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;
II. Прекращать прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев не иначе как на основании распоряжений управляющей компании;
III. Использовать информацию, полученную в связи с осуществлением функций агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, в собственных интересах или в интересах третьих лиц;
IV. Передоверять полномочия по приему заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев.
A. Только I, II и III
B. Только II, III и IV
C. Только I, II и IV
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
62
295. Укажите верное утверждение в отношении агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев:
I. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть индивидуальные предприниматели;
II. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление деятельности по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев;
III. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев вправе приобретать инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, агентом по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев которого он является;
IV. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев не вправе оказывать услуги в качестве агента по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев одновременно нескольким управляющим компаниям.
A. I и II
B. I и III
C. IV
D. Ничего из перечисленного
D. Ничего из перечисленного
63
296. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует:
A. От имени и за счет управляющей компании
B. От своего имени и за счет управляющей компании
C. От своего имени и за свой счет
D. На основании договора, заключенного с владельцем инвестиционных паев
A. От имени и за счет управляющей компании
64
297. Агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев действует на основании:
I. Договора поручения;
II. Агентского договора;
III. Договора комиссии;
IV. Договора купли-продажи инвестиционных паев.
A. I и II
B. I и III
C. IV
D. II и IV
A. I и II
65
298. При осуществлении своей деятельности агент по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев обязан:
I. Указывать, что он действует от имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;
II. Указывать, что он действует от своего имени и по поручению управляющей компании соответствующего паевого инвестиционного фонда;
III. Указывать, что он действует от своего имени и за свой счет;
IV. Предъявлять всем заинтересованным лицам доверенность, выданную управляющей компанией.
A. I и II
B. III и IV
C. I и IV
D. II и IV
C. I и IV
66
299. К квалифицированным инвесторам, признаваемым таковыми в соответствии с законодательством РФ относятся:
I. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
II. Клиринговые организации
III. Кредитные организации
IV. Управляющие компании
V. Страховые организации
VI. Негосударственные пенсионные фонды
A. Только I, II и III
B. Только I, II, III и IV
C. Только I, III, IV и VI
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
67
300. Какие последствия имеет заключение профессиональным участником рынка ценных бумаг договоров с инвестором, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов:
I. Указанные договоры являются ничтожными;
II. Условия заключенных договоров, ограничивающих права инвесторов, являются ничтожными;
III. Лицензия профессионального участника может быть приостановлена;
IV. Лицензия профессионального участника может быть аннулирована.
A. I
B. I, III или IV
C. II, III или IV
D. Только II
C. II, III или IV
68
301. В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов, какие сведения из нижеперечисленных обязан предоставить по требованию инвестора профессиональный участник при предложении ему услуг на рынке ценных бумаг?
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности;
II. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица;
III. Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде профессионального участника;
IV. Заверенный аудитором баланс на последнюю отчетную дату.
A. Только I
B. Только I и II
C. I, II и III
D. I, II, III или IV
C. I, II и III
69
302. По требованию инвестора профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить ему перечисленные ниже информацию и документы (выберите неверный вариант):
A. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
B. Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны)
C. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал
D. Копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица
C. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал
70
303. Какие документы и информацию обязан предоставить профессиональный участник рынка ценных бумаг инвестору по его требованию:
I. Копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Сведения о структуре органов управления профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Отчет о прибылях и убытках за последний отчетный квартал;
IV. Сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.
A. I и IV
B. I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
A. I и IV
71
304. Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора предоставить следующую информацию:
I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
II. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;
III. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
A. Только I, III и IV
B. Только II и III
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
72
305. К квалифицированным инвесторам, признаваемым таковыми в соответствии с законодательством РФ, в том числе относятся следующие лица:
I. Банк России
II. Внешэкономбанк
III. Государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий"
IV. Агентство по страхованию вкладов
V. Европейский банк реконструкции и развития
VI. Иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами
A. Все, кроме III
B. Все, кроме VI
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленные
D. Все перечисленные
73
306. Является ли исчерпывающим перечень лиц, признаваемых квалифицированным инвесторами в силу закона, который изложен в Законе о рынке ценных бумаг?
A. Да
B. Нет, так как ими могут быть и иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам другими федеральными законами
C. Нет, так как квалифицированным инвестором в силу закону может быть признано любое лицо, соответствующее требованиям, установленным нормативным актом Банка России
D. В Законе о рынке ценных бумаг не содержится перечня лиц, признаваемых квалифицированным инвесторами в силу закона
B. Нет, так как ими могут быть и иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам другими федеральными законами
74
307. В соответствии с Указанием Банка России «О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами»:
I. Квалифицированный инвестор - это физическое или юридическое лицо, которое может быть признано для осуществления операций на рынке ценных бумаг в отношении одного или нескольких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, одного вида или нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов
II. Признание лица квалифицированным инвестором может осуществляться брокером, управляющим, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда
III. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, может, но не обязано раскрывать документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором, на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"
IV. Для признания лица квалифицированным инвестором, данному лицу необходимо предоставить заявление и документы, подтверждающие соответствие установленным требованиям
V. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, обязано требовать от физического или юридического лица, признанного квалифицированным инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, и осуществлять проверку соблюдения указанных требований в сроки, установленные договором, но не реже раза в год
A. Все перечисленное
B. Все, кроме III
C. Все, кроме III и V
D. Все, кроме II и V
C. Все, кроме III и V
75
```
308. В какой форме в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации заключается договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:
A. В любой форме
B. В форме, определенной сторонами
C. В простой письменной форме
D. В нотариальной форме
```
C. В простой письменной форме
76
309. Укажите неверное утверждение в отношении имущества, переданного в доверительное управление:
A. Обособляется от другого имущества учредителя управления
B. Обособляется от имущества доверительного управляющего
C. Отражается у доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет
D. Может не обособляться от имущества доверительного управляющего в случаях, предусмотренных законом
D. Может не обособляться от имущества доверительного управляющего в случаях, предусмотренных законом
77
310. Существенными условиями договора доверительного управления имуществом в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации являются:
I. Состав имущества, передаваемого в доверительное управление;
II. Наименование юридического лица или имя гражданина, в интересах которых осуществляется управление имуществом (учредителя управления или выгодоприобретателя);
III. Размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата вознаграждения предусмотрена договором;
IV. Срок действия договора;
V. Место исполнения обязательства.
A. I, II, III и IV
B. Только I, II и V
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное
A. I, II, III и IV
78
311. Укажите верные утверждения в отношении срока действия договора доверительного управления ценными бумагами:
I. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок, не превышающий пяти лет;
II. Договор доверительного управления ценными бумагами заключается на срок не менее одного года;
III. При отсутствии заявления одной из сторон о прекращении договора по окончании срока его действия он считается продленным на тот же срок и на тех же условиях, какие были предусмотрены договором;
IV. Договор доверительного управления ценными бумагами не может быть продлен.
A. I и III
B. I и IV
C. II и IV
D. II и III
A. I и III
79
312. Выгодоприобретателем по договору доверительного управления может быть:
I. Лицо, указанное управляющим в договоре доверительного управления;
II. Управляющий;
III. Лицо, указанное учредителем управления в договоре доверительного управления.
A. Только III
B. Только I
C. II и III
D. Все перечисленное
A. Только III
80
313. Может ли являться выгодоприобретателем по договору доверительного управления управляющий:
A. Может в любом случае
B. Может в случаях, предусмотренных федеральным законом
C. Может в случаях, предусмотренных договором доверительного управления ценными бумагами
D. Не может в любом случае
D. Не может в любом случае
81
314. Учредителями управления по договору доверительного управления могут выступать:
I. Российские физические и юридические лица;
II. Иностранные физические и юридические лица;
III. Российская Федерация, в лице соответствующих органов государственного управления;
IV. Субъекты Российской Федерации, действующие в лице соответствующих органов государственного управления;
V. Муниципальные образования, действующие в лице соответствующих органов местного самоуправления.
A. Только I и II
B. Все, кроме V
C. Все, кроме IV и V
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
82
315. В соответствии с Гражданским кодексом РФ доверительным управляющим может быть коммерческая организация, за исключением:
A. Полного товарищества
B. Унитарного предприятия
C. Акционерного общества
D. Общества с ограниченной ответственностью
B. Унитарного предприятия
83
316. В каких случаях доверительный управляющий обязывается перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только принадлежащим ему имуществом:
I. При отсутствии указания о действии доверительного управляющего в качестве доверительного управляющего;
II. Если доверительный управляющий принял на себя ручательство за исполнение сделки (делькредере);
III. Если доверительный управляющий, не проявил должной заботливости об интересах выгодоприобретателя или учредителя управления;
IV. Если доверительный управляющий превысил предоставленные ему полномочия.
A. I и II
B. II и III
C. I и IV
D. III и IV
C. I и IV
84
317. Укажите верные утверждения в отношении имущества, переданного в управление управляющему:
I. Передача имущества не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему;
II. Передача имущества влечет переход права собственности на него к доверительному управляющему;
III. Совершать юридические и фактические действия в отношении имущества управляющий вправе только с согласия учредителя управления;
IV. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению.
A. II и III
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме I
D. I и IV
D. I и IV
85
318. Доверительный управляющий вправе:
I. Заключать на биржах срочные договоры (контракты);
II. Заключать внебиржевые срочные договоры (контракты);
III. Размещать денежные средства на счетах и во вкладах в кредитных организациях;
IV. Совершать любые сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества управляющего;
V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества его акционеров (участников);
VI. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества аффилированных лиц.
A. I, II и III
B. IV, V и VI
C. I, II и VI
D. Все перечисленное
A. I, II и III
86
319. Доверительный управляющий не вправе:
I. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав своего имущества, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами Банка России;
II. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества его акционеров (участников);
III. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления в состав имущества аффилированных лиц;
IV. Приобретать ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации;
V. Совершать сделки по отчуждению объектов доверительного управления, где доверительный управляющий одновременно является комиссионером, агентом или поверенным;
VI. Размещать денежные средства на счетах и во вкладах в кредитных организациях.
A. Все, кроме VI
B. IV, V и VI
C. I, II и VI
D. Все перечисленное
A. Все, кроме VI
87
320. Доверительный управляющий и учредитель управления должны согласовать письменно:
I. Перечень объектов доверительного управления;
II. Перечень юридических лиц, ценные бумаги которых вправе приобретать управляющий;
III. Структуру объектов доверительного управления;
IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать;
V. Возможность заключения управляющим биржевых сделок, внебиржевых сделок, биржевых срочных договоров (контрактов) и внебиржевых срочных договоров (контрактов);
VI. Порядок разрешения споров, связанных с отчетом о деятельности управляющего.
A. Только I, II и III
B. Только III, IV и V
C. Все, кроме VI
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
88
321. Укажите неверное утверждение в отношении прав доверительного управляющего:
A. Получать вознаграждение, предусмотренное договором доверительного управления, а также возмещение необходимых расходов, произведенных им при управлении ценными бумагами
B. По своему усмотрению осуществлять права, удостоверенные ценными бумагами
C. Удерживать при возврате денежных средств и/или ценных бумаг расходы, связанные с осуществлением им доверительного управления
D. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления
D. Получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления
89
322. Управляющий обязан разработать и утвердить следующие документы (укажите неверное утверждение):
A. Методику распределения между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, за исключением случая, когда всеми договорами доверительного управления, не предусмотрена возможность совершения сделки за счет средств разных учредителей управления
B. Порядок возврата управляющим лицу, с которым у него был заключен договор доверительного управления, ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления
C. Проспект управляющего, содержащий общие сведения, связанные с порядком осуществления управляющим деятельности по доверительному управлению
D. Инвестиционную декларацию управляющего, определяющую направления и способы инвестирования денежных средств учредителя управления
D. Инвестиционную декларацию управляющего, определяющую направления и способы инвестирования денежных средств учредителя управления
90
323. Проспект управляющего должен содержать:
I. Сведения о депозитариях или регистраторах, в которых управляющий открывает счета депо или лицевые счета для учета прав на ценные бумаги учредителей управления;
II. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых управляющий открывает банковские счета для расчетов по операциям, связанным с управлением имуществом учредителя управления;
III. Сведения о банках или иных кредитных организациях, в которых брокеру, заключающему сделки в интересах управляющего, открыт специальный брокерский счет, на котором хранятся денежные средства, принадлежащие управляющему.
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
91
324. Какая ответственность предусмотрена для доверительного управляющего, не проявившего должной заботливости об интересах учредителя управления?
A. Возмещает учредителю управления только реальный ущерб, возникший в результате доверительного управления
B. Возвращает учредителю управления все, что ему было передано по договору доверительного управления
C. Возмещает учредителю управления только упущенную выгоду
D. Возмещает учредителю управления убытки и упущенную выгоду
D. Возмещает учредителю управления убытки и упущенную выгоду
92
325. Стороны договора доверительного управления ценными бумагами именуются:
A. Учредителем управления и выгодоприобретателем
B. Учредителем управления и управляющим
C. Владельцем ценных бумаг и учредителем управления
D. Владельцем ценных бумаг и выгодоприобретателем
B. Учредителем управления и управляющим
93
326. В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" укажите объекты доверительного управления
I. Ценные бумаги, переданные учредителем управления;
II. Денежные средства, переданные учредителем управления и предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;
III. Денежные средства и ценные бумаги, полученные в процессе управления;
IV. Недвижимость и права на недвижимость, переданные учредителем управления;
V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления;
A. Только I
B. Только I и II
C. I, II и III
D. Все перечисленное
C. I, II и III
94
327. Укажите верное утверждение в отношении договора доверительного управления имуществом:
A. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица
B. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество, а доверительный управляющий обязуется осуществлять хранение этого имущества в интересах учредителя управления
C. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом только в интересах учредителя управления
D. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в собственность, а доверительный управляющий обязуется управлять этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица
A. По договору доверительного управления имуществом учредитель управления передает доверительному управляющему на определенный срок имущество в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица
95
328. Передача имущества в доверительное управление (укажите верное утверждение):
A. Не влечет перехода правомочий по распоряжению имуществом к доверительному управляющему
B. Не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему
C. Влечет переход части права собственности на него к доверительному управляющему
D. Влечет переход права собственности на него к доверительному управляющему
B. Не влечет перехода права собственности на него к доверительному управляющему
96
329. Укажите верное утверждение в отношении правомочий доверительного управляющего в отношении имущества, переданного учредителем в доверительное управление:
A. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Условия договора, ограничивающие права доверительного управляющего являются ничтожными
B. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только законом
C. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом
D. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом могут быть предусмотрены только договором
C. Доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя. Законом или договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении отдельных действий по доверительному управлению имуществом
97
330. Доверительное управление имуществом по основаниям, предусмотренным законом, может быть учреждено:
I. Вследствие необходимости постоянного управления имуществом подопечного в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом РФ;
II. На основании завещания, в котором назначен исполнитель завещания (душеприказчик);
III. По иным основаниям, предусмотренным законом.
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
98
331. Учредителем управления по договору доверительного управления имуществом может быть:
I. Собственник имущества;
II. Лицо, владеющее имуществом на праве хозяйственного ведения;
III. Лицо, владеющее имуществом на праве оперативного управления;
IV. Исполнитель завещания;
V. Орган опеки и попечительства.
A. Только I
B. I и II
C. Все, кроме III
D. I, IV и V
D. I, IV и V
99
332. Укажите верное утверждение в отношении обязательств по сделке, совершенной доверительным управляющим с нарушением установленных для него ограничений:
A. Обязательства несет доверительный управляющий лично
B. Доверительный управляющий отвечает перед третьими лицами принадлежащим ему имуществом, а учредитель управления несет субсидиарную ответственность по обязательствам доверительного управляющего
C. Доверительный управляющий и учредитель управления несут перед третьими лицами солидарную ответственность
D. В любом случае обязательства несет учредитель управления
A. Обязательства несет доверительный управляющий лично
100
333. Укажите НЕверные утверждения в отношении деятельности по управлению ценными бумагами:
I. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление осуществляется индивидуальным предпринимателем;
II. Доверительный управляющий не может быть выгодоприобретателем по договору доверительного управления;
III. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется в случае, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам;
IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности вправе указывать, что он действует в качестве управляющего;
V. Доверительный управляющий вправе быть выгодоприобретателем по договору доверительного управления.
A. I, II и IV
B. I, IV и V
C. I, III и V
D. III, IV и V
B. I, IV и V
101
334. Укажите верное утверждение в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг:
A. При передаче в доверительное управление ценных бумаг должно быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами
B. При передаче в доверительное управление ценных бумаг не может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами
C. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами
D. Вопрос об объединении в доверительном управлении ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами, регулируется только законодательством об инвестиционных фондах
C. При передаче в доверительное управление ценных бумаг может быть предусмотрено объединение ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление разными лицами
102
335. Укажите верное утверждение в отношении прав залогодержателя на заложенное имущество, переданное в доверительное управление:
A. Залогодержатель приобретает права выгодоприобретателя по договору доверительного управления
B. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество
C. Передача заложенного имущества в доверительное управление лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество
D. Залогодержатель приобретает права требования к доверительному управляющему
B. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество
103
336. Укажите верные утверждения в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг, обремененных залогом:
I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;
II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;
III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество;
IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления ценными бумагами;
V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено залогом.
A. I и IV
B. Все, кроме I и V
C. Только II и V
D. II, III и V
D. II, III и V
104
337. Укажите НЕверные утверждения в отношении передачи в доверительное управление ценных бумаг, обремененных залогом:
I. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе в одностороннем порядке расторгнуть договор доверительного управления и потребовать уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;
II. Если доверительный управляющий не знал и не должен был знать об обременении залогом ценных бумаг, переданных ему в доверительное управление, он вправе потребовать в суде расторжения договора доверительного управления и уплаты причитающегося ему по договору вознаграждения за один год;
III. Передача заложенного имущества в доверительное управление не лишает залогодержателя права обратить взыскание на это имущество;
IV. Обращение залогодержателем взыскания на заложенные ценные бумаги невозможно до прекращения договора доверительного управления ценными бумагами;
V. Доверительный управляющий должен быть предупрежден о том, что передаваемое ему в доверительное управление имущество обременено залогом.
A. I и IV
B. Все, кроме I и V
C. II и V
D. II, III и V
A. I и IV
105
338. Укажите, что из нижеперечисленного в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации не может быть самостоятельным объектом управления по договору доверительного управления имуществом, за исключением случаев, прямо предусмотренных законом:
A. Деньги
B. Права, удостоверенные бездокументарными ценными бумагами
C. Ценные бумаги
D. Исключительные права
A. Деньги
106
339. Укажите верное утверждение в отношении последствий несоблюдения письменной формы договора доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги:
A. Договор считается незаключенным
B. Договор считается недействительным
C. Договор считается расторгнутым
D. Стороны договора не вправе ссылаться на свидетельские показания в подтверждение условий сделки
B. Договор считается недействительным
107
340. Укажите верные утверждения:
I. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от другого имущества учредителя управления;
II. Имущество, переданное в доверительное управление, обособляется от имущества доверительного управляющего;
III. Для расчетов по деятельности, связанной с доверительным управлением, доверительный управляющий вправе не открывать отдельный банковский счет;
IV. Обращение взыскания по долгам учредителя управления на имущество, переданное им в доверительное управление, не допускается во всех случаях;
V. При банкротстве учредителя управления доверительное управление его имуществом прекращается. Имущество включается в конкурсную массу.
A. I, II и IV
B. II, III и V
C. I, II и V
D. Только I и II
C. I, II и V
108
341. Укажите НЕверные утверждения:
I. Доверительный управляющий может поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые для управления имуществом, если он уполномочен на это договором;
II. Доверительный управляющий отвечает за действия избранного им поверенного как за свои собственные;
III. Доверительный управляющий вправе осуществлять доверительное управление имуществом только лично;
IV. Доверительный управляющий вправе поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, если вынужден к этому в силу обстоятельств для обеспечения интересов учредителя управления или выгодоприобретателя и не имеет при этом возможности получить указания учредителя управления в разумный срок;
V. Доверительный управляющий не отвечает за действия избранного им поверенного, если был управомочен поручить другому лицу совершать от имени доверительного управляющего действия, необходимые для управления имуществом договором.
A. I, II и IV
B. Только V
C. Только III
D. III и V
D. III и V
109
342. Укажите верное утверждение в отношении последствий совершения доверительным управляющим сделки с превышением полномочий:
A. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий доверительного управляющим, обязательства подлежат исполнению за счет имущества, находящегося в доверительном управлении. Учредитель управления вправе требовать от доверительного управляющего возмещения понесенных им убытков
B. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий доверительного управляющим, обязательства подлежат исполнению за счет собственного имущества доверительного управляющего
C. При совершении доверительным управляющим сделки с превышением полномочий, обязательства по такой сделке во всех случаях подлежат исполнению за счет имущества доверительного управляющего
D. Сделка, совершенная доверительным управляющим с превышением полномочий, ничтожна
A. Если участвующие в сделке третьи лица не знали и не должны были знать о превышении полномочий доверительного управляющим, обязательства подлежат исполнению за счет имущества, находящегося в доверительном управлении. Учредитель управления вправе требовать от доверительного управляющего возмещения понесенных им убытков
110
343. Укажите НЕверное утверждение:
A. Доверительный управляющий имеет право на вознаграждение
B. Услуги по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги являются безвозмездными, если в договоре доверительного управления не указано иное
C. Доверительный управляющий имеет право на возмещение необходимых расходов, произведенных им при доверительном управлении имуществом, за счет доходов от использования этого имущества
D. Деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами является предпринимательской деятельностью
B. Услуги по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги являются безвозмездными, если в договоре доверительного управления не указано иное
111
344. Договор доверительного управления имуществом прекращается вследствие:
I. Смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем;
II. Ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя;
III. Отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору, если договором не предусмотрено иное;
IV. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для доверительного управляющего лично осуществлять доверительное управление.
A. Все, кроме II
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме III
D. Все верно
D. Все верно
112
345. Договор доверительного управления имуществом прекращается вследствие (укажите неверное утверждение):
A. Смерти гражданина, являющегося выгодоприобретателем
B. Ликвидации юридического лица - выгодоприобретателя
C. Отказа выгодоприобретателя от получения выгод по договору, если договором не предусмотрено иное
D. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для учредителя управления лично подписывать необходимые документы в рамках договора доверительного управления
D. Отказа доверительного управляющего или учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для учредителя управления лично подписывать необходимые документы в рамках договора доверительного управления
113
346. Укажите верное утверждение в отношении порядка прекращения договора доверительного управления в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации:
A. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за 1 месяц до прекращения договора
B. Односторонний отказ любой из сторон от договора доверительного управления невозможен
C. При отказе одной из сторон от договора доверительного управления другая сторона вправе требовать возмещения упущенной выгоды
D. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за три месяца до прекращения договора, если договором не предусмотрен другой срок
D. При отказе одной стороны от договора доверительного управления имуществом другая сторона должна быть уведомлена об этом за три месяца до прекращения договора, если договором не предусмотрен другой срок
114
347. При прекращении договора доверительного управления имущество, находящееся в доверительном управлении:
A. Передается только учредителю управления
B. Передается учредителю управления, если договором не предусмотрено иное
C. Передается только выгодоприобретателю
D. Остается у управляющего, если договором не предусмотрено иное
B. Передается учредителю управления, если договором не предусмотрено иное
115
348. Управляющий обязан возместить учредителю управления убытки за свой счет в следующих случаях (укажите НЕверное):
I. Если конфликт интересов управляющего и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента;
II. Если конфликт интересов управляющего и разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента;
III. Если конфликт интересов управляющего и его клиента привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, даже в случае, если все стороны были уведомлены заранее о таком конфликте;
IV. Если управляющий не проявил должной заботливости об интересах учредителя управления.
A. Только III
B. Только IV
C. Только I и II
D. Нет неверных ответов
A. Только III
116
349. Что из нижеперечисленного в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Банка России является объектом доверительного управления ценными бумагами:
I. Ценные бумаги российских эмитентов
II. Ценные бумаги иностранных эмитентов;
III. Иностранная валюта;
IV. Валюта Российской Федерации;
V. Недвижимое имущество, являющееся обеспечением обязательств по договору;
VI. Драгоценные металлы и драгоценные камни.
A. Все, кроме V и VI
B. Все перечисленное
C. Все, кроме II
D. Все, кроме II и III
A. Все, кроме V и VI
117
350. Укажите верные утверждения в отношении учета денежных средств и ценных бумаг, переданных в доверительное управление:
I. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет;
II. Для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг управляющий открывает отдельный лицевой счет управляющего, а если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии - открывает отдельный счет депо управляющего;
III. На одном банковском счете управляющего могут учитываться денежные средства, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;
IV. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет денежных средств, переданных в доверительное управление разными учредителями управления;
V. На одном лицевом счете управляющего (счете депо управляющего) могут учитываться ценные бумаги, передаваемые в доверительное управление разными учредителями управления;
VI. Управляющий вправе вести совокупный внутренний учет ценных бумаг, переданных в доверительное управление разными учредителями управления.
A. Все, кроме V и VI
B. Только III и V
C. Все, кроме IV и VI
D. Все верно
C. Все, кроме IV и VI
118
351. Укажите верные утверждения в отношении передачи объектов доверительного управления при прекращении договора доверительного управления:
I. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств расходы, произведенные им, а также те, которые должны быть им произведены, в связи с осуществлением им доверительного управления;
II. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах этого лица в период действия указанного договора доверительного управления, в течение 30 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;
III. Если договором доверительного управления не предусмотрены иные порядок и/или сроки, управляющий обязан передать учредителю управления объекты доверительного управления, находящиеся в управлении на момент получения управляющим уведомления об отказе от договора, в срок, не превышающий 14 дней с момента получения отказа;
IV. Управляющий обязан передать учредителю управления ценные бумаги и/или денежные средства, полученные управляющим после прекращения договора доверительного управления в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в период действия договора в течение 10 рабочих дней с даты получения соответствующих ценных бумаг и/или денежных средств;
V. При возврате денежных средств и/или ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, управляющий вправе удержать из возвращаемых средств только расходы, произведенные им в связи с осуществлением доверительного управления.
A. II, III и V
B. I, II и III
C. III, IV и V
D. I, III и IV
D. I, III и IV
119
352. Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами Банка России, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите НЕверное утверждение):
A. Порядок возврата учредителю управления принадлежащих ему объектов управления при прекращении договора доверительного управления
B. Состав объектов доверительного управления, которые вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами, а также по требованию учредителя управления ограничения на приобретение отдельных видов объектов доверительного управления
C. Перечень юридических лиц, чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий
D. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении, а также по требованию учредителя управления ограничения на совершение отдельных видов сделок
A. Порядок возврата учредителю управления принадлежащих ему объектов управления при прекращении договора доверительного управления
120
353. Помимо существенных условий договора доверительного управления, в соответствии с нормативными актами Банка России, стороны должны письменно согласовать следующие условия (укажите НЕверное утверждение):
A. Возможность заключения управляющим на торгах организатора торговли биржевых срочных договоров
B. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с совершением управляющим сделок с превышением полномочий
C. Возможность заключения управляющим не на торгах организатора торговли внебиржевых срочных договоров
D. Структуру объектов доверительного управления, которую обязан поддерживать управляющий в течение всего срока действия договора
B. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с совершением управляющим сделок с превышением полномочий
121
354. Управляющий не вправе (исключите лишнее):
A. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, имущество комитента во исполнение договора комиссии, если управляющий ценными бумагами одновременно является комиссионером по указанному договору
B. Совершать сделки с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления
C. Совершать за свой счет сделки с ценными бумагами, эмитентом которых является учредитель управления
D. Отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, собственное имущество, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и договором доверительного управления
C. Совершать за свой счет сделки с ценными бумагами, эмитентом которых является учредитель управления
122
355. Укажите НЕверное утверждение в отношении ограничений в деятельности доверительного управляющего:
A. Управляющий не вправе отчуждать в состав имущества, находящегося у него в доверительном управлении, в состав имущества доверителя, во исполнение договора поручения, в случае, если управляющий одновременно является поверенным по указанному договору
B. Управляющий не вправе безвозмездно отчуждать имущество учредителя управления, за исключением вознаграждения и расходов
C. Управляющий не вправе использовать имущество учредителя управления для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления
D. Управляющий не вправе заключать за счет денежных средств и (или) ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего, в том числе сделки купли/продажи ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, установленным Банком России, заключаемые через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок
D. Управляющий не вправе заключать за счет денежных средств и (или) ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего, в том числе сделки купли/продажи ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, установленным Банком России, заключаемые через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок
123
356. Укажите верные утверждения в отношении ограничений доверительного управляющего:
I. Управляющий не вправе отчуждать имущество, находящееся в доверительном управлении, по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на срок, установленный в договоре доверительного управления, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от договора доверительного управления, за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов);
II. Управляющий не вправе давать гарантии и обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами, в том числе основанные на информации о результатах его деятельности в прошлом, за исключением случая принятия обязательств по обеспечению доходности в договоре доверительного управления;
III. Управляющий не вправе получать на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет имущества учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации, а также предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;
IV. Управляющий не вправе принимать на себя обязательства по обеспечению уровня доходности в договоре доверительного управления.
A. Все, кроме IV
B. Все, кроме II
C. Только I и III
D. Только I и II
A. Все, кроме IV
124
357. Укажите НЕверное утверждение в отношении рекламы доверительным управляющим своих услуг:
A. Управляющий обязан использовать единую для всех учредителей управления методику расчета доходности управления ценными бумагами для целей предоставления им рекламы предоставляемых им услуг управления ценными бумагами
B. Расчетный период, за который в рекламе предоставляемых управляющим услуг управления ценными бумагами указывается доходность управления ценными бумагами, должен составлять не менее 6 месяцев
C. Реклама услуг доверительного управляющего не должна содержать документально не подтвержденную информацию, независимо от того относится данная информация к управлению активами, или нет
D. При указании в рекламе доходности управления ценными бумагами за расчетный период управляющий обязан также указывать долю имущества учредителей управления, управление имуществом которых осуществлялось управляющим с такой же или более высокой доходностью за аналогичный расчетный период, в общем имуществе учредителей управления, заключивших договор с управляющим
C. Реклама услуг доверительного управляющего не должна содержать документально не подтвержденную информацию, независимо от того относится данная информация к управлению активами, или нет
125
358. Укажите действия профессионального участника, в наибольшей степени соответствующие реализации принципа добросовестности:
I. Добросовестное исполнение обязательств по договорам купли-продажи ценных бумаг и иным договорам, непосредственно связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
II. Исполнение поручений клиентов в порядке их поступления, действуя исключительно в интересах клиентов, и обеспечивая наилучшие условия исполнения поручений клиентов в соответствии с условиями поручений;
III. Добросовестное исполнение обязательств по заключенным с клиентами договорам, действуя исключительно в интересах клиентов;
IV. Доведения до сведения клиентов всей необходимой информации, связанной с осуществлением поручений клиентов и исполнением обязательств по договору купли-продажи ценных бумаг, в том числе принятие мер, способствующих осознанию клиентом степени и характера характер рисков, связанных с совершаемой операцией.
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Все, кроме IV
D. Все вышеперечисленные
D. Все вышеперечисленные
126
359. В случае, если конфликт интересов управляющего и его клиента или разных клиентов одного управляющего, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан:
A. Возместить только реальный ущерб, причиненный клиенту
B. Возместить причиненные убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации
C. Обязан возместить только упущенную выгоду, которую клиент мог бы извлечь в случае надлежащего уведомления
D. Убытки клиента возмещаются за счет средств компенсационного фонда саморегулируемой организации, членом которой является управляющий
B. Возместить причиненные убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации
127
360. Что из нижеперечисленного является общепризнанной практикой регулирования конфликта интересов при совмещении различных видов деятельности?
I. Требование по созданию "китайских стен";
II. Требование по информированию Банка России о совмещении различных видов деятельности;
III. Отказ брокера от совершения сделки в случае наличия конфликта интересов;
IV. Применение уголовного или административного наказания к брокеру в случае возникновения конфликта интересов.
A. I
B. I и II
C. I, II и III
D. I и IV
A. I
128
361 В соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации конфликт интересов - это:
A. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора, и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента
B. Противоречие между имущественными и иными интересами сотрудников инвестиционно-банковского и аналитического подразделения профессионального участника в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента
C. Противоречие между имущественными и иными интересами членов членов Совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, членов коллегиального исполнительного органа, и/или лица, осуществляющего полномочия единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг и клиента профессионального участника, в результате которого профессиональный участник несет убытки
D. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и его аффилированных лиц, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента
A. Противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско - правового договора, и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента
129
362 Возникновению конфликта интереса может способствовать:
I. Осуществление в отношении клиента сделок купли-продажи ценных бумаг аффилированных лиц;
II. Совмещение нескольких видов профессиональной деятельности;
III. Совмещение профессиональной деятельности с иными видами предпринимательской деятельности;
IV. Совершение по поручению клиента сделок купли-продажи ценных бумаг на внебиржевом рынке.
A. Только I
B. Только I и IV
C. Только II и III
D. I, II, III и IV
D. I, II, III и IV
130
363 Конфликт интересов может возникнуть в следующих ситуациях:
I. Между клиентом и профессиональным участником в случае отказа профессионального участника от исполнения поручения клиента на вывод денежных средств до момента оплаты клиентом оказанных профессиональным участником услуг;
II. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и клиентом в случае, если сотрудник профессионального участника одновременно отвечает за учет торговых операций с ценными бумагами, а также за их совершение;
III. Между профессиональным участником и/или его сотрудником и клиентом в случае, если сотрудник отвечает за предоставление информации клиенту об их позициях (состоянии инвестиционного портфеля), а также за совершение операций с тем же клиентом.
A. I и II
B. I и III
C. II и III
D. Все вышеперечисленное
C. II и III
131
364. Конфликты интересов наиболее вероятны при совмещении следующих видов деятельности:
I. Брокерской и дилерской деятельности;
II. Деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;
III. Оказания услуг в качестве андеррайтера и деятельности финансового консультанта;
IV. Депозитарной деятельности и деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
A. I и IV
B. II и III
C. I и III
D. II и IV
C. I и III
132
365. При совмещении брокерской и дилерской деятельности конфликт интересов может реализовываться посредством:
I. Использования информации и/или обоснованных предположений о намерениях и/или действиях клиентов;
II. Оказания целенаправленного воздействия на процесс принятия инвестиционного решения клиентом или принятия инвестиционных решений в отношении ценных бумаг и денежных средств клиента, стимулирующих формирование требуемой тенденции на рынке;
III. Нарушения принципа приоритетности исполнения поручений клиента по сравнению с собственными операциями;
IV. Совершения сделок по поручению клиента вперед собственных.
A. I, II, IV
B. I, III, IV
C. I, II, III
D. II, III, IV
C. I, II, III
133
366. В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России в целях предотвращения конфликта интересов и уменьшения его негативных последствий профессиональный участник обязан соблюдать принцип:
A. Приоритета интересов клиента перед собственными интересами
B. Законности
C. Разумности и добросовестности
D. Недопустимости злоупотребления правом и обхода установленных законом правил
A. Приоритета интересов клиента перед собственными интересами
134
367. Конфликтом интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг понимается противоречие между имущественными и иными интересами профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) и (или) его работников, осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора (далее - работников), и клиента профессионального участника, в результате которого действия (бездействия) профессионального участника и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут иные неблагоприятные последствия для клиента. При этом под клиентом в этом случае понимается:
A. Только физическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг
B. Юридическое или физическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг
C. Только юридическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг
D. Юридическое или физическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, как связанные, так и не связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг
B. Юридическое или физическое лицо, которому профессиональный участник оказывает услуги, связанные с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг
135
368. Укажите возможные последствия разрешения конфликта интересов между брокером и его клиентом, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соответствующего поручения и который привел к причинению клиенту убытков:
A. Брокер обязан возместить только реальный ущерб, причиненный клиенту
B. Брокер обязан возместить причиненные убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации
C. Брокер обязан возместить только упущенную выгоду, которую клиент мог бы извлечь в случае надлежащего уведомления
D. Убытки клиента возмещаются за счет средств компенсационного фонда саморегулируемой организации, членом которой является брокер
B. Брокер обязан возместить причиненные убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации
136
369. К мерам, направленным на предотвращение возникновения конфликта интересов можно отнести:
I. Раскрытие клиентам и инвесторам информации о совмещении различных видов деятельности;
II. Раскрытие списков аффилированных лиц;
III. Создание "китайских стен";
IV. Гарантирование клиенту доходов от инвестирования.
A. Только I и II
B. I, III, IV
C. I, II, IV
D. I, II, III
D. I, II, III
137
370. К мерам по предотвращению конфликта интересов, а также по разрешению возникшего конфликта интересов в пользу клиента можно отнести:
I. Отказ от совершения внебиржевых сделок;
II. Разработка и утверждение внутреннего документа, в котором должны быть определены меры, направленные на предотвращение конфликта интересов, его развития и на его разрешение в пользу клиента;
III. Запрещение совмещения сотрудником полномочий, порождающих конфликт интересов;
IV. Выделение профессиональным участником подразделений, выполняющих операции по различным видам деятельности, в отдельные и независимые друг от друга подразделения.
A. Только III и IV
B. II, III, IV
C. I и IV
D. Только II и III
B. II, III, IV
138
371. К факторам, способствующим возникновению конфликта интересов можно отнести:
I. Стремление брокера к максимизации своей прибыли за счет увеличения получаемого комиссионного вознаграждения и извлечения других дополнительных доходов от заключаемой клиентом сделки;
II. Стремления брокера снизить себестоимость оказываемых услуг;
III. Стремление брокера увеличить число своих клиентов;
IV. Стремление брокера охватить как можно большее число регионов.
A. I и IV
B. II и III
C. I и II
D. III и IV
C. I и II
139
372 Значение принципа "китайских стен" и обособленного ведения счетов клиентов в предотвращении конфликта интересов. Принцип создания "китайских стен" заключается в следующем:
I. Создание самостоятельных структурных подразделений, осуществляющих различные виды деятельности внутри организации, и разделение функций между ними;
II. Принятие мер, препятствующих утечке информации между подразделениями, влияющей на независимость принятия решений исключительно в интересах клиентов;
III. Создание отдельных юридических лиц, осуществляющих различные виды деятельности;
IV. Установление запрета на совмещение любых должностей внутри организации.
A. I и II
B. II и IV
C. III и IV
D. Все перечисленное
A. I и II
140
373 Реализация принципа "китайский стен" предполагает:
I. Физическое разделение различных подразделений, путем размещения работников в отдельных помещениях;
II. Установление специальных правил и процедур доступа к конфиденциальной коммерческой и служебной информации;
III. Организационное разделение различных подразделений, путем распределения функций и полномочий работников и руководителей компании;
IV. Установление специальных правил и процедур обмена информацией между различными подразделениями.
A. Только I
B. Только III
C. Только II и IV
D. Все вышеперечисленное
D. Все вышеперечисленное
141
374 В рамках реализации принципа "китайских стен" "информационная непроницаемость" должна быть обеспечена между следующими подразделениями:
I. Подразделением, в функции которого входит проведение исследований финансовых рынков и подготовки рекомендаций (консультаций) клиентам в области инвестиций в ценные бумаги;
II. Подразделением, в функции которого входит заключение сделок с ценными бумагами по поручению клиентов;
III. Подразделением, в функции которого входит инвестиционно-банковская деятельность;
IV. Подразделением, в функции которого входит ведение внутреннего учета сделок с ценными бумагами.
A. Все перечисленное
B. Только I и II
C. Только I и III
D. Только II и IV
A. Все перечисленное
142
375 Предложение неограниченному кругу лиц (в том числе рекламирование) акций акционерного общества, не являющегося публичным, и ценных бумаг такого общества, конвертируемых в его акции:
A. Допускается при осуществлении брокерской и дилерской деятельности
B. Допускается при осуществлении брокерской деятельности
C. Допускается при осуществлении дилерской деятельности
D. Не допускается при осуществлении брокерской и дилерской деятельности
D. Не допускается при осуществлении брокерской и дилерской деятельности
143
376 Реклама брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами, должна содержать:
I. Наименование юридического лица;
II. Сведения о видах осуществляемой деятельности;
III. Номера лицензий;
IV. Гарантии или обещания в будущем эффективности деятельности.
A. Только I
B. Только II
C. Только III
D. Все перечисленное
A. Только I
144
377 Реклама брокерских услуг, услуг по управлению ценными бумагами, не должна:
I. Содержать гарантии эффективности деятельности (доходности вложений), в том числе основанные на реальных показателях в прошлом, если такая эффективность деятельности (доходность вложений) не может быть определена на момент заключения соответствующего договора;
II. Содержать обещания в будущем эффективности деятельности (доходности вложений), в том числе основанные на реальных показателях в прошлом, если такая эффективность деятельности (доходность вложений) не может быть определена на момент заключения соответствующего договора;
III. Умалчивать об иных условиях оказания соответствующих услуг, влияющих на сумму доходов, которые получат воспользовавшиеся услугами лица, или на сумму расходов, которую понесут воспользовавшиеся услугами лица, если в рекламе сообщается хотя бы одно из таких условий;
IV. Содержать наименование юридического лица.
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
C. Все, кроме IV
145
378. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами должна содержать:
I. Источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с федеральным законом;
II. Сведения об уставном капитале лица, осуществляющего управление активами;
III. Сведения о единоличном исполнительном органе лица, осуществляющего управление активами;
IV. Сведения о месте или об адресе (номер телефона), где до заключения соответствующего договора заинтересованные лица могут ознакомиться с условиями управления активами, получить сведения о лице, осуществляющем управление активами, и иную информацию, которая должна быть предоставлена в соответствии с федеральным законом и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
A. I и IV
B. I, III и IV
C. I, II и III
D. II и III
A. I и IV
146
379 В соответствии с Федеральным законом «О рекламе» реклама услуг, связанных с осуществлением управления, включая доверительное управление активами, не должна содержать:
I) Документально не подтвержденную информацию, если она непосредственно относится к управлению активами;
II) Информацию о результатах управления активами, в том числе об их изменении или о сравнении в прошлом и (или) в текущий момент, не основанную на расчетах доходности, определяемых в соответствии с нормативными актами Центрального банка Российской Федерации;
III) Информацию о гарантиях надежности возможных инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями;
IV) Информацию о возможных выгодах, связанных с методами управления активами;
V) Заявления о возможности достижения в будущем результатов управления активами, аналогичных достигнутым результатам.
A. Все перечисленное
B. Все перечисленное, кроме II
C. Все перечисленное, кроме I и III
D. Все перечисленное, кроме IV
A. Все перечисленное
147
380 Укажите верные утверждения:
I. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами доходность управления ценными бумагами только тех учредителей управления, с которыми им были заключены договоры доверительного управления до начала расчетного периода;
II. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами доходность управления ценными бумагами тех учредителей управления, с которыми им были заключены договоры доверительного управления в течение всего периода осуществления управляющим профессиональной деятельности;
III. Управляющий обязан указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем;
IV. Управляющий вправе указывать в рекламе предоставляемых им услуг управления ценными бумагами, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем.
A. I и III
B. II и IV
C. I и IV
D. II и III
A. I и III
148
381 Укажите НЕВЕРНОЕ утверждение в отношении рекламы услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами:
A. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, не должна содержать информацию о гарантиях надежности возможных инвестиций и стабильности размеров возможных доходов или издержек, связанных с указанными инвестициями
B. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, может содержать информацию о возможных выгодах, связанных с методами управления активами
C. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, не должна содержать заявление о возможности достижения в будущем результатов управления активами, аналогичных достигнутым результатам
D. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, должна содержать сведения о месте или об адресе (номер телефона), где до заключения соответствующего договора заинтересованные лица могут ознакомиться с условиями управления
B. Реклама услуг, связанных с осуществлением доверительного управления ценными бумагами, может содержать информацию о возможных выгодах, связанных с методами управления активами
149
382 Укажите верные утверждения в отношении рекламы ценных бумаг:
I. Не допускается реклама ценных бумаг, предложение которых неограниченному кругу лиц не предусмотрено федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации;
II. Не допускается реклама ценных бумаг, предложение которых неограниченному кругу лиц не предусмотрено законами субъектов Российской Федерации;
III. Реклама ценных бумаг должна содержать сведения о единоличном исполнительном органе эмитента ценных бумаг;
IV. Реклама ценных бумаг должна содержать сведения о лицах, обязавшихся по рекламируемым ценным бумагам.
A. II и III
B. I, II и IV
C. I и III
D. I и IV
D. I и IV
150
383 Реклама эмиссионных ценных бумаг должна содержать:
I. Наименование эмитента;
II. Сведения о дате регистрации отчета об итогах выпуска;
III. Источник информации, подлежащей раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
IV. Сведения о котировках эмиссионных ценных бумаг на бирже.
A. Только I
B. Только II
C. Только I и III
D. Все перечисленное
C. Только I и III
151
384 Реклама ценных бумаг не должна содержать:
I. Обещание выплаты дивидендов по акциям;
II. Обещание выплаты дохода по иным ценным бумагам, за исключением дохода, обязанность выплаты которого предусмотрена решением о выпуске или дополнительном выпуске эмиссионных ценных бумаг, правилами доверительного управления паевыми инвестиционными фондами или правилами доверительного управления ипотечным покрытием либо зафиксирована в ценных бумагах;
III. Прогнозы роста курсовой стоимости ценных бумаг;
IV. Наименование эмитента.
A. Все, кроме II
B. Все, кроме III
C. Все, кроме IV
D. Все перечисленное
C. Все, кроме IV
152
385 В соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан предоставить инвестору информацию о ценных бумагах:
A. По требованию Банка России
B. По требованию инвестора
C. По ходатайству Банка России
D. В любом случае, независимо от заявления соответствующего требования
B. По требованию инвестора
153
386 Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором либо при приобретении им ценных бумаг по поручению инвестора обязан по требованию инвестора помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию:
I. Сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
II. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
III. Сведения о ценах этих ценных бумаг на организованных торгах в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;
IV. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
V. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
A. Все, кроме V
B. Все, кроме IV
C. Все перечисленные
D. Все, кроме II
C. Все перечисленные
154
387 Профессиональный участник при отчуждении ценных бумаг инвестором обязан по требованию инвестора предоставить ему следующую информацию:
I. Сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в котировальный список биржи, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в котировальных списках бирж;
II. Сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
III. Сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
IV. Сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
A. I и II
B. Все, кроме IV
C. Все перечисленное
D. Все, кроме III
A. I и II
155
388 Укажите верное утверждение:
A. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
B. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
C. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
D. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
B. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
156
389 Укажите НЕверные утверждения:
I. Профессиональный участник обязан уведомить инвестора по его требованию о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
II. Профессиональный участник в любом случае обязан уведомить инвестора о его праве получить информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
III. Профессиональный участник вправе уведомить инвестора о праве инвестора на информацию, предусмотренную Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг";
IV. Профессиональный участник вправе потребовать от инвестора плату за любую информацию, предоставленную инвестору в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг".
A. Все, кроме I
B. Все, кроме II
C. Все, кроме III
D. Все, кроме IV
B. Все, кроме II
157
390 Укажите верное утверждение относительно последствий, которые наступают, если инвестор не предъявляет требование профессиональному участнику рынка ценных бумаг о предоставлении ему информации в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг":
A. Профессиональный участник и эмитент несут солидарную ответственность в связи с непредставлением инвестору указанной информации
B. Профессиональный участник несет риск последствий непредставления указанной информации
C. Профессиональный участник обязан возместить инвестору убытки, возникшие у последнего в связи с неполучением инвестором указанной информации
D. Инвестор несет риск последствий непредъявления такого требования
D. Инвестор несет риск последствий непредъявления такого требования
158
391 Предоставление недостоверной, неполной или вводящей в заблуждение информации инвестору является в соответствии с Федеральным законом "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" основанием для:
I. Изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;
II. Расторжения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;
III. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации;
IV. Расторжения или изменения договора между инвестором и профессиональным участником по требованию профессионального участника в порядке, установленном законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.
A. I и II
B. I, II или III
C. I, II или IV
D. IV
A. I и II
159
392 Принцип "знай своего клиента" предполагает получение следующей информации о клиенте - юридическом лице:
I. Полное наименование юридического лица;
II. Сокращенное наименование юридического лица;
III. Идентификационный номер налогоплательщика;
IV. Общероссийский государственный регистрационный номер;
V. Банковские реквизиты;
VI. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица или иного лица, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица действует от его имени без доверенности.
A. Все, кроме II
B. Все перечисленное
C. Все, кроме V
D. Все, кроме IV
B. Все перечисленное
160
393 Принцип "знай своего клиента" предполагает получение следующей информации о клиенте - физическом лице:
I. Гражданство
II. Идентификационный номер налогоплательщика
III. Данные о документе, удостоверяющем личность
IV. Адрес места регистрации
V. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации
A. Все, кроме II
B. Все, кроме V
C. Все перечисленное
D. Все, кроме I и V
C. Все перечисленное
161
394 Может ли брокер или управляющий приобретать ценные бумаги иностранного эмитента для клиента, который не является квалифицированным инвестором?
A. Нет, не может
B. Может в любом случае
C. Может, если это предусмотрено договором с клиентом
D. Может, если он является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
D. Может, если он является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
162
395 Брокер или управляющий, приобретающий ценные бумаги иностранного эмитента для клиента, который не является квалифицированным инвестором, обязан:
A. Иметь также лицензию Банка России на осуществление дилерской деятельности
B. Получить разрешение у иностранного регулятора по месту регистрации юридического лица эмитента
C. Являться членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
D. Являться членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг
C. Являться членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
163
396 Вправе ли брокер или управляющий заключать для клиента, который не является квалифицированным инвестором, договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых являются ценные бумаги иностранных эмитентов или индексы, рассчитанные по таким ценным бумагам?
A. Вправе, если это предусмотрено договором с клиентом
B. Вправе, если он является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг
C. Вправе, если он получил разрешение у иностранного регулятора по месту регистрации юридического лица эмитента
D. Нет, не вправе
B. Вправе, если он является членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвердившей обязательные для ее членов стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с
164
397 Подлежат ли стандарты уведомления клиентов о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг, и вносимые в них изменения и дополнения регистрации в Банке России?
A. Подлежат регистрации сами стандарты, а также вносимые в них изменения и дополнения
B. Подлежат регистрации только сами стандарты
C. Нет, достаточно только утверждения стандартов самой СРО
D. СРО может уведомить Банк России об утверждении таких стандартов, но они не подлежат регистрации
A. Подлежат регистрации сами стандарты, а также вносимые в них изменения и дополнения
165
398 При подписании договора доверительного управления с учредителем управления управляющий обязан ознакомить учредителя управления с рисками осуществления деятельности по управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг, в том числе со следующей информацией (укажите НЕВЕРНОЕ):
A. О том, что управляющий не несет ответственность за причиненные убытки
B. О том, что все сделки и операции с имуществом, переданным учредителем управления в доверительное управление, совершаются без поручений учредителя управления
C. О том, что результаты деятельности управляющего по управлению ценными бумагами в прошлом не определяют доходы учредителя управления в будущем
D. О том, что подписание учредителем управления отчета может рассматриваться как одобрение действий управляющего и согласие с результатами управления ценными бумагами, которые нашли отражение в отчете
A. О том, что управляющий не несет ответственность за причиненные убытки
166
399 Укажите верное утверждение в отношении совершения брокером собственных сделок (в случае совмещения с дилерской деятельностью) и сделок по поручению клиента:
A. Очередность совершения брокером собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента не влияет на финансовый результат указанных сделок
B. Брокер обязан совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера
C. Брокер вправе самостоятельно определять очередность совершения собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов
D. Очередность совершения брокером собственных сделок и сделок купли-продажи ценных бумаг по поручению клиента определяется брокером и клиентом в договоре
B. Брокер обязан совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к дилерским операциям самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера
167
400 В каком документе, согласно Указанию Банка России «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний», для брокеров могут быть предусмотрены правила исполнения поручения клиентов на лучших условиях?
A. В нормативном акте Банка России
B. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных самим брокером
C. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных СРО, членом которой является брокер
D. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных Банком России
C. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных СРО, членом которой является брокер
168
401 В каком документе, согласно Указанию Банка России «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний», для управляющих могут быть предусмотрены правила оценки способности клиента нести инвестиционный риск и правила предложения услуг с учетом указанной оценки?
A. В нормативном акте Банка России
B. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных самим управляющим
C. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных СРО, членом которой является управляющий
D. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных Банком России
C. В стандартах осуществления профессиональной деятельности, утвержденных СРО, членом которой является управляющий
169
402 Правила наилучшего исполнения поручений клиентов брокером применимы при совершении сделок:
A. Только на организованном рынке (в том числе на иностранных биржах)
B. Только на внебиржевом рынке
C. Только на биржевом рынке, за исключением случае совершения срочных сделок
D. Как на организованном рынке (в том числе на иностранных биржах), так и на внебиржевом рынке
D. Как на организованном рынке (в том числе на иностранных биржах), так и на внебиржевом рынке
170
403 Правила наилучшего исполнения поручений клиентов брокером предполагают соблюдение следующих условий:
I. Лучшая цена сделки;
II. Минимальные расходы на совершение сделки и расчеты по ней;
III. Минимальный срок исполнения сделки;
IV. Исполнение поручения по возможности в полном объеме;
V. Минимизация рисков неисполнения сделки, а также признания совершенной сделки недействительной.
A. Все, кроме I
B. Все, перечисленное
C. Все, кроме IV
D. Все, кроме III
B. Все, перечисленное
171
404 В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на т.н. "взбивание сливок" (от англ. churning)?
A. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять заключение сделок с ценными бумагами по собственному счету в опережении заключения сделок с аналогичными ценными бумагами по счету клиента
B. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено заключать, рекомендовать или способствовать заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения собственного комиссионного вознаграждения
C. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять сделки по приобретению ценных бумаг по поручению клиента с использованием заемных средств, составляющих более 50 % собственных средств клиентов
D. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено совершение нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и отнесение результатов наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов, либо на свой счет
E. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять манипулирование ценами на рынке ценных бумаг
B. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено заключать, рекомендовать или способствовать заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения собственного комиссионного вознаграждения
172
405. В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на т.н. "забегание вперед" (от англ. frontrunning)?
A. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять заключение сделок с ценными бумагами по собственному счету в опережении заключения сделок с аналогичными ценными бумагами по счету клиента
B. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено заключать, рекомендовать или способствовать заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения собственного комиссионного вознаграждения
C. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять сделки по поручению клиента с использованием ставшей ему доступной информации о ценных бумагах или эмитентах ценных бумаг до момента ее опубликования или раскрытия в соответствии с требованиями регулирующего органа
D. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено совершение нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и отнесение результатов наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов, либо на свой счет
A. Профессиональному участнику (брокеру) запрещено осуществлять заключение сделок с ценными бумагами по собственному счету в опережении заключения сделок с аналогичными ценными бумагами по счету клиента
173
406 В чем заключается смысл общепризнанного в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрета на т.н. "забегание вперед" (от англ. frontrunning)
A. Данные действия способствуют заключению неоправданного числа сделок с ценными бумагами для клиента и за его счет с целью увеличения комиссионного вознаграждения брокера
B. Данные действия вводят в заблуждение участников рынка относительно истинного состояния ценных бумаг или рынка в целом
C. Данные действия позволяют брокеру получить прибыль от сделок с собственными ценными бумагами брокера, совершенными ранее сделок с ценными бумагами клиента, если исполнение поручений клиента приведет к выгодному изменению текущих рыночных цен на такие ценные бумаги
D. Данные действия ставят брокера в преимущественное положение по сравнению с другими участниками рынка
C. Данные действия позволяют брокеру получить прибыль от сделок с собственными ценными бумагами брокера, совершенными ранее сделок с ценными бумагами клиента, если исполнение поручений клиента приведет к выгодному изменению текущих рыночных цен на такие ценные бумаги
174
407 В чем заключается общепризнанный в практике регулирования рынка ценных бумаг многих стран запрет на использование при осуществлении профессиональной деятельности т.н. "бойлерной практики"
A. Профессиональному участнику запрещается частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое положение, с единственной целью получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения
B. Профессиональному участнику запрещается осуществление серии операций, в результате которых профессиональный участник переводит чьи-либо ценные бумаги на счет своего клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг
C. Профессиональному участнику запрещается понуждать клиентов (оказывать давление на них) к совершению сделок с определенными ценными бумагами или сделок на предлагаемых организацией условиях или в больших объемах в целях получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения
D. Профессиональному участнику запрещается совершать нескольких сделок с одним и тем же финансовым инструментом, и относить результаты наиболее выгодных из совершенных сделок на счет клиента (клиентов), интересы которых для организации приоритетны по сравнению с интересами других клиентов (нарушение принципа равенства клиентов), либо на свой счет
C. Профессиональному участнику запрещается понуждать клиентов (оказывать давление на них) к совершению сделок с определенными ценными бумагами или сделок на предлагаемых организацией условиях или в больших объемах в целях получения необоснованной прибыли и (или) комиссионного вознаграждения
175
408 Использование "бойлерной" практики предполагает совершение следующих действий со стороны профессионального участника в отношении клиента:
I. Направление в адрес клиента аналитических материалов (обзоров, бюллетеней), данные которых не отражают реальную ситуацию на рынке и финансовое состояние эмитента;
II. Регулярные телефонные звонки менеджеров компании c предложением купить определенные ценные бумаги, в ходе которых оказывается давление на клиента в целях склонения его к вложению своих средств;
III. Отказ предоставить клиенту время для обдуманного принятия решения и требование немедленного принятия предложения о покупке предлагаемых ценных бумаг, который мотивируется уникальностью представившегося шанса;
IV. Повторные телефонные звонки со стороны менеджера компании с предложением докупить столь перспективные ценные бумаги;
V. Частые и объемные рассылки рекламных писем клиентам с учетом их социального положения, финансовых возможности и т.д., в которых содержится агитация купить определенные ценные бумаги и описание блестящих финансовых перспектив такой покупки;
VI. Частое совершение для клиентов сделок без необходимости, не улучшающих его финансовое положение.
A. Все кроме II и IV
B. Все кроме IV и V
C. Все кроме V
D. Все кроме VI
D. Все кроме VI
176
409 Из перечисленных ниже определений укажите наиболее близкое понятию "парковка":
A. Перевод чьих-либо ценных бумаг на счет клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг
B. Безвозмездный временный перевод ценных бумаг клиента на собственный счет профессионального участника
C. Безвозмездный временный перевод ценных бумаг клиента на счет аффилированного лица
D. Перевод чьих-либо денежных средств на счет клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции)
A. Перевод чьих-либо ценных бумаг на счет клиента без его ведома или с его формального согласия (когда клиент не знает о подлинной цели данной операции) для того, чтобы скрыть настоящего владельца ценных бумаг
177
410 Операция "парковка" обычно используется в следующих целях:
I. При ликвидации и уменьшении рискованных позиций для того, чтобы формально удовлетворить требования, предъявляемые регулирующими органами к собственным средствам или иным нормативам, обязательным для соблюдения профессиональным участником;
II. "Выведения" ценных бумаг какого-либо эмитента из оборота (сокращения числа ценных бумаг в широкой продаже) в целях манипулирования ценами;
III. Для ускорения процесса заключения соглашения об андеррайтинге, так как они позволяют изъять из оборота "лишние" ценных бумаг, сведя общее число обращаемых акций до требуемого минимума;
IV. При проведении кампании по скупке акций с целью получения контрольного пакета лицом, не желающим раскрывать свое инкогнито перед регулирующими органами либо эмитентом.
A. Только I и II
B. Только III и IV
C. Только II, III, IV
D. Все вышеперечисленное
D. Все вышеперечисленное
178
411 Какая ситуация их нижеперечисленных описывает использование недобросовестной практики "щелчков" (от англ. "flips"):
A. Менеджер счета А осуществляет покупку определенного пакета ценных бумаг для своего Клиента А по цене Х. Одновременно с этим Менеджер счета Б рекомендует своему Клиенту Б продать такой же пакет этих ценных бумаг по цене Y. При этом Менеджер счета А и Менеджер счета Б являются служащими одной и той же брокерской компании, осуществляют клиентские сделки по предварительному сговору и выполняется условие "Х-Y>0"
B. Менеджер счета А осуществляет покупку определенного пакета ценных бумаг для Клиента А по цене Х и одновременно с этим рекомендует Клиенту Б продать такой же пакет этих ценных бумаг по цене X
C. Менеджер счета А осуществляет продажу определенного пакета ценных бумаг для своего Клиента А по цене Х. Одновременно с этим Менеджер счета Б рекомендует своему Клиенту Б купить такой же пакет этих ценных бумаг по цене Y. При этом Менеджер счета А и Менеджер счета Б являются служащими одной и той же брокерской компании, осуществляют клиентские сделки по предварительному сговору и выполняется условие "Х-Y>0"
D. Менеджер счета А осуществляет продажу определенного пакета ценных бумаг для Клиента А по цене Х и одновременно с этим рекомендует Клиенту Б купить такой же пакет этих ценных бумаг по цене X
A. Менеджер счета А осуществляет покупку определенного пакета ценных бумаг для своего Клиента А по цене Х. Одновременно с этим Менеджер счета Б рекомендует своему Клиенту Б продать такой же пакет этих ценных бумаг по цене Y. При этом Менеджер счета А и Менеджер счета Б являются служащими одной и той же брокерской компании, осуществляют клиентские сделки по предварительному сговору и выполняется условие "Х-Y>0"
179
412 В результате использования профессиональными участниками практики "щелчков" (от англ. "flips") брокер:
I. Брокерская компания получает доход от торговой операции (разница между ценами покупки и продажи);
II. Брокерская компания получает комиссионное вознаграждение одновременно от клиента А и клиента Б;
III. На брокерский счет компании зачислятся положительная вариационная маржа;
IV. Брокерская компания получит дополнительные льготы при налогообложении.
A. I и II
B. III и IV
C. I и III
D. II и IV
A. I и II
180
413 Среди нижеперечисленных законодательных нормативных актов укажите нормативный правовой акт, определяющий действия, относящиеся к манипулированию рынком, а также меры по предотвращению, выявлению и пресечению манипулирования рынком:
I. Гражданский кодекс Российской Федерации
II. Закон "О рынке ценных бумаг"
III. Закон "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
IV. Закон "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг"
A. II
B. II и III
C. Все перечисленное
D. III
D. III
181
414 К манипулированию рынком относятся следующие действия:
I. Умышленное распространение через средства массовой информации, в том числе через электронные, информационно-телекоммуникационные сети, доступ к которым не ограничен определенным кругом лиц (включая сеть "Интернет"), любым иным способом заведомо ложных сведений, в результате которого цена, спрос, предложение или объем торгов финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром отклонились от уровня или поддерживались на уровне, существенно отличающемся от того уровня, который сформировался бы без распространения таких сведений
II. Совершение на организованных торгах сделок с финансовым инструментом, иностранной валютой и (или) товаром, носящих спекулятивный характер
III. Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах сделок за счет или в интересах одного лица на основании заявок, имеющих на момент их выставления наибольшую цену покупки либо наименьшую цену продажи финансового инструмента, в результате которых его цена существенно отклонилась от уровня, который сформировался бы без таких сделок, в целях последующего совершения за счет или в интересах того же или иного лица противоположных сделок по таким ценам и последующее совершение таких противоположных сделок
IV. Неоднократное в течение торгового дня совершение на организованных торгах за счет или в интересах одного лица сделок в целях введения в заблуждение относительно цены финансового инструмента, в результате которых цена финансового инструмента, поддерживалась на уровне, существенно отличающемся от уровня, который сформировался бы без таких сделок
A. III и IV
B. II, III и IV
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
C. I, III и IV
182
415 Укажите верные утверждения, касающиеся предпринимаемых профессиональными участниками мер по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации:
I. Утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;
II. Назначить структурное подразделение или должностное лицо, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований законодательства в части предотвращения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации
III. Вести список инсайдеров, а также передавать его на биржи, членами торгов которых является профессиональный участник
IV. Уведомлять лиц, включенных в список инсайдеров профессионального участника об их включении в такой список и исключении из него.
A. Все перечисленное
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. I и II
A. Все перечисленное
183
416 К инсайдерам согласно законодательства РФ относятся следующие лица:
I. Эмитенты и управляющие компании
II. Организаторы торговли, клиринговые организации, а также депозитарии и кредитные организации, осуществляющие расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли
III. Профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов
IV. Федеральные органы исполнительной власти, исполнительные органы государственной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления, иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации, органы управления государственных внебюджетных фондов, имеющих в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации право размещать временно свободные средства в финансовые инструменты, Банк России
A. I и II
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
184
417 Укажите верные утверждения: К инсайдерской информации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов:
I. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг
II. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг
III. Информация, содержащаяся в подлежащих исполнению поручениях клиентов на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, в случае, когда исполнение таких поручений может оказать существенное влияние на цену соответствующего биржевого товара
IV. Информация, составляющая существенные условия договоров доверительного управления, связанные с совершением сделок с ценными бумагами в случае, когда осуществление доверительного управления в соответствии с указанными условиями может оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг.
A. Все перечисленное
B. II и IV
C. I, III и IV
D. I и IV
A. Все перечисленное
185
418 В соответствии с Положением о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка:
I. Организация обязана направить уведомление о включении лица в список инсайдеров организации или об исключении лица из такого списка лицу, включенному в список инсайдеров организации или исключенному из такого списка, не позднее 7 (семи) рабочих дней с даты включения данного лица в список инсайдеров или даты исключения данного лица из указанного списка, соответственно
II. Лица, включенные в список (исключенные из списка) инсайдеров организации, уведомляются организацией путем вручения уведомления под подпись или посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, электронной связи, позволяющей достоверно установить факт направления уведомления
III. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с Положением уведомлений.
IV. Полная информация о направленных уведомлениях хранится в организации в течение не менее 5 (пяти) лет с даты исключения лица из списка инсайдеров организации
A. I, II и III
B. I, II и IV
C. I и IV
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
186
419 В соответствии с законодательством о рынке ценных бумаг постоянный контроль за совершаемыми на бирже сделками в целях выявления случаев использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком и за соблюдением участниками торгов и эмитентами, ценные бумаги которых включены в котировальные списки, требований законодательства Российской Федерации осуществляет:
A. Банк России
B. Профессиональные участники рынка ценных бумаг
C. Биржа
D. Саморегулируемая организация
C. Биржа
187
420 Какие из перечисленных ниже документов должны содержать меры, направленные на предотвращение использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком:
A. Правила осуществления клиринговой деятельности
B. Правила проведения торгов на бирже
C. Условия осуществления депозитарной деятельности
D. Реестр паевых инвестиционных фондов
B. Правила проведения торгов на бирже
188
```
421 Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, направляются для рассмотрения:
A. Единоличному исполнительному органу
B. Контролеру
C. Специалисту
D. В отдел делопроизводства
```
B. Контролеру
189
422 Жалобы, поступающие в организацию от клиентов, рассматриваются в срок:
A. В течение10 рабочих дней со дня поступления
B. Не позднее 30 дней со дня поступления
C. Не позднее двух недель, если жалоба не требует дополнительного изучения и проверки
D. В течение двух месяцев со дня поступления
B. Не позднее 30 дней со дня поступления
190
423 Жалобы, поступающие в организацию от клиентов, рассматриваются в срок (укажите неверное утверждение):
A. В течение 10 рабочих дней со дня поступления
B. Не позднее 30 дней со дня поступления
C. Не позднее 15 дней, если жалоба не требует дополнительного изучения и проверки
A. В течение 10 рабочих дней со дня поступления
191
```
424 Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, направляются для рассмотрения:
A. Единоличному исполнительному органу
B. Контролеру
C. Специалисту
D. В отдел делопроизводства
```
B. Контролеру
192
425 Укажите случаи, при которых анонимные жалобы подлежат рассмотрению:
A. Если жалоба содержит только сведения о наименовании (фамилии) заявителя
B. Если жалоба содержит только сведения о месте нахождения (адресе) заявителя
C. Если заявитель является (являлся) клиентом профессионального участника - физическим лицом и ему профессиональным участником был присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица)
D. Если заявитель представил документы в подтверждение своих доводов
C. Если заявитель является (являлся) клиентом профессионального участника - физическим лицом и ему профессиональным участником был присвоен идентификационный код, на который заявитель ссылается в обращении (при наличии в обращении подписи обратившегося лица)
193
```
426 Ответ на жалобу подписывает:
I. Руководитель профессионального участника;
II. Контролер;
III. Исполнитель;
IV. Руководитель бэк-офиса.
```
A. I или II
B. II или III
C. I или III
D. Все перечисленное
A. I или II
194
427 В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды могут создавать:
A. Саморегулируемые организации
B. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг
C. Брокеры
D. Доверительные управляющие
A. Саморегулируемые организации
195
428 В соответствии с законодательством о защите прав инвесторов компенсационные фонды создаются саморегулируемыми организациями в целях:
A. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации
B. Возмещения понесенного инвесторами - юридическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации
C. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности саморегулируемой организации
D. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников, как являющихся членами саморегулируемой организации, так и не являющихся членами саморегулируемой организации
A. Возмещения понесенного инвесторами - физическими лицами ущерба в результате деятельности профессиональных участников - членов саморегулируемой организации
196
429 Укажите верное определение инсайдерской информации согласно законодательствуРоссийской Федерации:
A. Любая не являющаяся общедоступной информация об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
B. Информация с ограниченным доступом, за исключением сведений, отнесенных к государственной тайне и персональным данным, содержащаяся в государственных (муниципальных) информационных ресурсах, накопленная за счет государственного (муниципального) бюджета и являющаяся собственностью государства, защита которой осуществляется в интересах государства.
C. Информация, доступ к которой ограничивается в соответствии с законодательством Российской Федерации и представляет собой коммерческую, служебную или личную тайны, охраняющиеся её владельцем.
D. Точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг , одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в Законе об инсайде, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации
D. Точная и конкретная информация, которая не была распространена или предоставлена (в том числе сведения, составляющие коммерческую, служебную, банковскую тайну, тайну связи (в части информации о почтовых переводах денежных средств) и иную охраняемую законом тайну), распространение или предоставление которой может оказать существенное влияние на цены финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров (в том числе сведения, касающиеся одного или нескольких эмитентов эмиссионных ценных бумаг , одной или нескольких управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, одного или нескольких хозяйствующих субъектов, указанных в Законе об инсайде, либо одного или нескольких финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров) и которая относится к информации, включенной в соответствующий перечень инсайдерской информации
197
430 Запрещается использование инсайдерской информации:
I. Для осуществления операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация за свой счет, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
II. Для осуществления операций с финансовыми инструментами, которых касается инсайдерская информация за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
III. Путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
IV. Путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов.
A. I, II и III
B. II, III и IV
C. I и II
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
198
431 В соответствии с Положением о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка в случае, если видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров организации, в уведомлении организации указывается одно или несколько перечисленных ниже оснований включения в список инсайдеров (укажите неверные утверждения):
I.Предоставление лицу (получение лицом) фактического доступа к инсайдерской информации на основании заключенного с организацией трудового договора;
II.Заключение (вступление в силу заключенного) организацией с лицом трудового или гражданско-правового договора (соглашения об изменении условий трудового или гражданско-правового договора), предусматривающего систематический доступ (доступ на постоянной основе) лица к инсайдерской информации;
III.Принятие уполномоченным органом управления организации решения об избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа или ревизора организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии организации с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления организации) такого решения;
IV. Принятие уполномоченным органом управления организации решения о передаче полномочий (функций) единоличного исполнительного органа организации управляющей организации или управляющему с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления организации) такого решения, а также заключение (вступление в силу заключенного) организацией гражданско-правового договора с управляющей организацией или управляющим об осуществлении функций единоличного исполнительного органа организации с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора
V. Принятие уполномоченным органом управления управляющей организации, осуществляющей функции единоличного исполнительного органа организации, решения об избрании (назначении) лица на должность единоличного исполнительного органа или ревизора такой управляющей организации, члена совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) или ревизионной комиссии такой управляющей организации с указанием реквизитов (даты принятия, номера и даты составления протокола собрания (заседания) уполномоченного органа управления управляющей организации) соответствующего решения
A. Все перечисленное
B. Все, кроме III
C. Все, кроме V
D. Все, кроме I
D. Все, кроме I
199
432 Укажите лиц, которые должны быть включены в списки инсайдеров брокера (при наличии):
I. Физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, указанной в перечне брокера, на основании трудового и гражданско-правового договора;
II. Рейтинговые агентства, осуществляющие присвоение рейтинга брокеру;
III. Контрагенты брокера при заключении договоров купли/продажи ценных бумаг;
IV. Члены ревизионной комиссии брокера;
V. Информационные агентства, осуществляющие раскрытие или предоставление информации брокера;
VI. Члены совета директоров (наблюдательного совета) брокера.
A. Все перечисленное
B. I, II, IV и V
C. I, II и V
D. I, II, IV, V и VI
D. I, II, IV, V и VI
200
433 Укажите лиц, которые должны быть включены в списки инсайдеров брокера (при наличии):
I. Члены коллегиального исполнительного органа брокера;
II. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа брокера
III. Клиенты брокера, от которых последние получили инсайдерскую информацию;
IV. Страховые организации при заключении договоров, предусматривающих передачу инсайдерской информации брокера.
A. Все перечисленное
B. I и II
C. I, II, и IV
D. I, II и III
C. I, II, и IV
201
434 Выберите утверждение, наиболее близкое к понятию квалифицированного инвестора на рынке ценных бумаг:
A. Квалифицированные инвесторы - профессиональные участники рынка ценных бумаг, которые выпускают ценные бумаги в обращение и несут обязательства перед их владельцами.
B. Квалифицированные инвесторы - это категория инвесторов, обладающая необходимыми знаниями и опытом работы на рынке ценных бумаг, что позволяет им профессионально оценивать риски при инвестировании в рискованные финансовые инструменты.
C. Квалифицированные инвесторы - это крупные игроки на фондовом рынке, которые могут изменить цену актива в любом направлении.
D. Квалифицированные инвесторы - это категория инвесторов, имеющая возможность воспользоваться услугой маржинального кредитования с повышенным уровнем риска, который образуется при использовании маржинального кредитования с большим плечом (уровнем маржи).
B. Квалифицированные инвесторы - это категория инвесторов, обладающая необходимыми знаниями и опытом работы на рынке ценных бумаг, что позволяет им профессионально оценивать риски при инвестировании в рискованные финансовые инструменты.
202
435 В соответствии с Положением о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка в случае, если видом события, о котором уведомляется лицо, является включение лица в список инсайдеров организации, в уведомлении организации указывается одно или несколько оснований включения в список инсайдеров:
I. Заключение (вступление в силу заключенного) организацией договора с информационным агентством, на основании которого информационным агентством осуществляется раскрытие или предоставление информации организации с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора;
II. Предоставление рейтинговому агентству (получение рейтинговым агентством) доступа к инсайдерской информации на основании заключенного с организацией гражданско-правового договора о присвоении рейтинга организации и (или) ее ценным бумагам с указанием реквизитов (даты заключения и номера) такого договора;
III. Исполнение работником организации трудовых обязанностей, связанных с предоставлением (получением) доступа к инсайдерской информации на постоянной основе;
IV. Временное предоставление работнику организации (получение работником организации) доступа к инсайдерской информации в связи с исполнением отдельных трудовых обязанностей
A. Все перечисленное
B. Все, кроме III
C. Все, кроме II
D. Все, кроме IV
A. Все перечисленное
203
```
436 В каком типе приказа, отдаваемого клиентом брокеру, устанавливается нижний предел цены исполнения?
I. В лимитном приказе на покупку;
II. В лимитном приказе на продажу;
III. В "стоп" - приказе на покупку;
IV. В "стоп" - приказе на продажу;
V. В "стоп-лимит" приказе на покупку;
VI. В "стоп-лимит" приказе на продажу.
```
A. I, III и V
B. I, IV, V и VI
C. II, III, V и VI
D. II, IV, V и VI
C. II, III, V и VI
204
```
437 Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по наилучшей цене. Данный приказ является:
A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
C. Открытым приказом
D. Стоп-лимитным приказом
```
A. Рыночным приказом
205
```
438 Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по цене не ниже 100 руб. за акцию. Данный приказ является:
A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
C. Стоп-приказом
D. Стоп-лимитным приказом
```
B. Лимитным приказом
206
```
439 Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ, как только в торговой системе будут зафиксированы сделки по продаже акций XYZ по цене 50 руб. за акцию. Данный приказ является:
A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
C. Стоп-приказом
D. Стоп-лимитным приказом
```
C. Стоп-приказом
207
```
440 Клиент отдает брокеру приказ продать принадлежащие ему 100 акций компании XYZ по цене не ниже 50 руб. за акцию, как только в торговой системе будут зафиксированы сделки по продаже акций XYZ по цене 80 руб. за акцию. Данный приказ является:
A. Рыночным приказом
B. Лимитным приказом
C. Стоп-приказом
D. Стоп-лимитным приказом
```
D. Стоп-лимитным приказом
208
441 При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен "стоп" - приказ на покупку, если "стоп" - цена приказа равна 98,5?
I. 97; II. 98; III. 98,5; IV. 99.
A. I и II
B. I, II и III
C. III и IV
D. II, III и IV
C. III и IV
209
442 При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен "стоп" - приказ на продажу, если "стоп" - цена приказа равна 98,5? I. 97; II. 98; III. 98,5; IV. 99.
A. Только I и II
B. I, II и III
C. III и IV
D. Все, кроме I
B. I, II и III
210
443 При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен лимитный приказ на покупку, если предельная цена приказа равна 98,5? I. 97; II. 98; III. 98,5; IV. 99.
A. Только I и II
B. I, II и III
C. III и IV
D. Все, кроме I
B. I, II и III
211
444 При какой текущей цене акций компании АВС может быть выполнен лимитный приказ на продажу, если предельная цена приказа равна 98,5? I. 97; II. 98; III. 98,5; IV. 99.
A. I и II
B. I, II и III
C. III и IV
D. II, III и IV
C. III и IV
212
445 При какой рыночной цене может быть выполнен "стоп-лимит" приказ на покупку по цене 92 и предельной цене 94,5? I. 92; II. 93; III. 94; IV. 94,5; V. 95.
A. Только I, II и III
B. I, II, III и IV
C. Только IV
D. IV и V
B. I, II, III и IV
213
446 При какой рыночной цене может быть выполнен "стоп-лимит" приказ на продажу по цене 94 и предельной цене 92,5? I. 92; II. 92,5; III. 93; IV. 94; V. 95.
A. I и II
B. I, II и III
C. II, III и IV
D. IV и V
C. II, III и IV
