2 Flashcards
(103 cards)
1
Q
131.Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»?
I. Ценные бумаги;
II. Денежные средства, предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами;
III. Денежные средства, предназначенные для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;
IV. Недвижимость и права на недвижимость;
V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.
A. Только I
B. Только I и II
C. Только I, II и III
D. Все перечисленное
A
C. Только I, II и III
2
Q
- Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
A. Только I, II, III
B. Только I, II, III, IV
C. Только IV и V
D. Все перечисленные
A
D. Все перечисленные
3
Q
- Какие из перечисленных ниже видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Депозитарная деятельность.
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I
D. Все перечисленные
A
D. Все перечисленные
4
Q
- Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по налоговому консультированию по вопросам операций с ценными бумагами;
III. Аналитическая деятельность на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
A. Только II и III
B. Только I и IV
C. Только I, II и III
D. Все перечисленные
A
B. Только I и IV
5
Q
135. Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию? I. Брокерская деятельность; II. Дилерская деятельность; III. Деятельность трансфер-агентов; IV. Депозитарная деятельность.
A. Только I, II и IV
B. Только I и II
C. Только IV
D. Все перечисленные
A
A. Только I, II и IV
6
Q
- Какие из перечисленных ниже видов деятельности на рынке ценных бумаг подлежат лицензированию?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
III. Деятельность по доверительному управлению, связанному только с осуществлением прав по ценным бумагам.
A. Только I
B. Только I и III
C. Все перечисленные
D. Только I и II
A
D. Только I и II
7
Q
- На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по ведению реестра;
III. На деятельность специализированного депозитария;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
A. Только I
B. I и V
C. I, II и V
D. Все перечисленное
A
B. I и V
8
Q
- На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по ведению реестра;
III. На деятельность специализированного депозитария;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На депозитарную деятельность.
A. Только I
B. I, V и VI
C. I, II и V
D. Все перечисленное
A
B. I, V и VI
9
Q
- На какие виды деятельности, из перечисленных ниже, выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. На брокерскую деятельность;
II. На деятельность по ведению реестра;
III. На депозитарную деятельность;
IV. На деятельность управляющей компании инвестиционного фонда;
V. На деятельность по управлению ценными бумагами;
VI. На деятельность по оказанию услуг финансового консультанта.
A. Только I
B. I, III и V
C. I, II и V
D. Все перечисленное
A
B. I, III и V
10
Q
- Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью;
II. Дилерской деятельностью;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по управлению ценными бумагами.
A. I и II
B. I, II и III
C. III и IV
D. Все перечисленное
A
D. Все перечисленное
11
Q
- Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью;
II. Дилерской деятельностью;
III. Страхованием профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Деятельностью по управлению ценными бумагами.
A. I, II и IV
B. I, II и III
C. III и IV
D. Все перечисленное
A
A. I, II и IV
12
Q
- Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерской деятельностью;
II. Банковская деятельностью;
III. Депозитарной деятельностью;
IV. Деятельностью по управлению ценными бумагами.
A. I и II
B. I, II и III
C. I, III и IV
D. Все перечисленное
A
C. I, III и IV
13
Q
- Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по управлению ценными бумагами;
III. Дилерская деятельность;
IV. Аудиторская деятельность;
V. Депозитарная деятельность;
VI. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
A. Все, кроме I, IV
B. Все, кроме II, V, VII
C. Все, кроме IV, VI
D. Все перечисленное
A
C. Все, кроме IV, VI
14
Q
- Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Брокерская деятельность;
II. Деятельность по управлению ценными бумагами;
III. Дилерская деятельность;
IV. Депозитарная деятельность;
V. Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
A. Все, кроме I, IV
B. Все, кроме II, V
C. Все, кроме V
D. Все перечисленное
A
C. Все, кроме V
15
Q
- Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу, намеревающемуся осуществлять брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность и управление ценными бумагами на условиях совмещения?
A. Одну лицензию профессионального участника на четыре вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
B. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности
C. Две лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности
D. Три лицензии: одну лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, одну лицензию на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами и одну лицензию на осуществление депозитарной деятельности
A
B. Четыре лицензии, по одной на каждый вид профессиональной деятельности
16
Q
- Какой вид лицензии из перечисленных ниже дает право осуществлять деятельность по управлению ценными бумагами?
I. Лицензия на доверительное управление имуществом паевых инвестиционных фондов;
II. Лицензия на право управления имуществом инвестиционного фонда;
III. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
IV. Лицензия фондовой биржи.
A. I и II
B. Только III
C. II и III
D. Все перечисленное
A
B. Только III
17
Q
- Укажите правильный вариант: Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
I. Брокерская и депозитарная деятельность;
II. Брокерская и дилерская деятельность;
III. Деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарная деятельность, дилерская деятельность
A. Только I
B. Только II
C. Только II и II
D. Все перечисленное
A
D. Все перечисленное
18
Q
- Какой вид лицензии выдается на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг?
A. Лицензия на осуществление деятельности по учету прав на ценные бумаги
B. Лицензия учетного института рынка ценных бумаг
C. Лицензия на осуществление деятельности по управлению и учету прав на ценные бумаги
D. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
A
D. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности
19
Q
- Лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности выдает:
A. Банк России
B, ФНС России
C. Министерство финансов РФ
D. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг
A
A. Банк России
20
Q
150. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется: A. Центральной лицензионной палатой B. Банком России C. Министерством финансов РФ D. Минюстом России
A
B. Банком России
21
Q
- Документы для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг представляются соискателем:
I. На биржу, членом которой является или собирается стать соискатель лицензии;
II. В Банк России;
III. В Министерство финансов РФ;
IV. В Правительство РФ.
A. Только I и II
B. Только II
C. Только I или и IV
D. Только III
A
B. Только II
22
Q
- В реестре лицензий указываются:
I. Сведения об аффилированных лицах соискателя;
II. Сведения о наличии у соискателя системы внутреннего учета операций с ценными бумагами;
III. Сведения о всех счетах, открытых в банках (кредитных организациях).
A. Только II и III
B. Только III
C. Все перечисленное
D. Правильного ответа нет
A
D. Правильного ответа нет
23
Q
- Укажите правильное утверждение:
A. Информация о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
B. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой и предназначена для служебного использования контролирующими органами
C. Информация, содержащаяся в реестре лицензий, является закрытой для всеобщего ознакомления и предоставляется Банком России только по запросу суда
D. Правильного утверждения нет
A
A. Информация о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет
24
Q
- Требования к размеру собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг устанавливаются:
A. Банком России
B. Саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг
C. Минюстом России
D. Правительством РФ
A
A. Банком России
25
155. Числовое значение норматива достаточности собственных средств для брокеров, имеющих право на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и (или) совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), не являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, равно следующему коэффициенту:
A. 1,5
B. 35
C. 17,5
D. Ничего из указанного
C. 17,5
26
```
156. Числовое значение норматива достаточности собственных средств для брокеров, осуществляющих деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, равно следующему коэффициенту:
A. 1,5
B. 17,5
C. 2,5
D. 7,5
```
D. 7,5
27
```
157. Числовое значение норматива достаточности собственных средств для дилеров равно следующему коэффициенту:
A. 35
B. 17,5
C. 2,5
D. Ничего из перечисленного
```
D. Ничего из перечисленного
28
```
158. Числовое значение норматива достаточности собственных средств для депозитариев равно следующему коэффициенту:
A. 2,5
B. 17,5
C. 7,5
D. Ничего из перечисленного
```
C. 7,5
29
160. Каким из перечисленных требований должны удовлетворять руководители организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами?
I. Быть гражданами России;
II. Соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
III. Иметь высшее профессиональное образование.
A. I и II
B. Только II
C. II и III
D. Все перечисленное
C. II и III
30
159. Числовое значение норматива достаточности собственных средств для управляющих, не являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг, равно следующему коэффициенту:
A. 35
B. 17,5
C. 7,5
D. Ничего из перечисленного
D. Ничего из перечисленного
31
161. Каким из перечисленных требований должно удовлетворять лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации (кроме кредитной) выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке?
I. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, в которой работает указанное лицо;
II. Наличие высшего профессионального образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
A. I и II
B. Только II
C. I и III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
32
162. Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую и депозитарную деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организации?
I. Наличие квалификационных аттестатов, обеспечивающих соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке, которая является основным местом работы указанного лица;
II. Наличие высшего профессионального образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
A. I и II
B. Только II
C. I и III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
33
163. Каким из перечисленных требований должен удовлетворять работник организации, осуществляющей брокерскую деятельность, который в соответствии со своими должностными обязанностями участвует в подписании отчетов клиентам?
I. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности);
II. Наличие высшего образования;
III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.
A. I и II
B. Только II
C. I и III
D. Все перечисленное
C. I и III
34
```
164. За предоставление лицензии профессионального участника взимается:
A. Налог
B. Государственная пошлина
C. Пеня
D. Лицензионный сбор
```
B. Государственная пошлина
35
```
165. За предоставление лицензии профессионального участника на осуществление брокерской деятельности взимается:
A. Государственный налог
B. Государственная пошлина
C. Лицензионный сбор
D. Лицензионное начисление
```
B. Государственная пошлина
36
166. Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
I. За предоставление лицензии;
II. За переоформление бланка лицензии;
III. За выдачу дубликата бланка лицензии.
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I и II
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
37
167. Государственная пошлина в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах взимается:
I. За рассмотрение лицензирующим органом заявления о выдаче лицензии;
II. За предоставление лицензии;
III. За переоформление бланка лицензии;
A. Только I и III
B. Только II и III
C. Только I, II и III
D. Только II
B. Только II и III
38
```
168. В документах, представляемых в лицензирующий орган, все листы должны быть пронумерованы, прошиты и заверены руководителем и оттиском печати соискателя лицензии, если эти документы содержат:
A. Более 1 листа
B. Более 2 листов
C. Более 10 листов
D. Более 50 листов
```
A. Более 1 листа
39
```
169. За переоформление бланка лицензии государственная пошлина взимается в размере:
A. 100 рублей
B. 750 рублей
C. 500 рублей
D. 1000 рублей
```
B. 750 рублей
40
170. Сколько заявлений подается в лицензирующий орган при одновременном обращении соискателя за получением лицензий на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами?
I. Заявление подается на каждый вид деятельности отдельно;
II. Подается одно заявление на все виды деятельности;
III. На усмотрение самого лицензиата;
IV. Данная норма не предусмотрена нормативными правовыми актами.
A. I
B. II
C. III
D. IV
A. I
41
```
171. За предоставление лицензии профессионального участника государственная пошлина взимается в размере:
A. 100 рублей
B. 200 рублей
C. 100 рублей
D. 35000 рублей
```
D. 35000 рублей
42
172. Лицензирующий орган, в случае приостановления действия лицензии, направляет лицензиату:
A. Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
B. Предписание контрольного управления лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
C. Заключение лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
D. Акт о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
A. Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии
43
173. Уведомление о решении лицензирующего органа о приостановлении действия лицензии должно быть направлено:
A. Лицензиату
B. Лицензиату и учредителям лицензиата
C. Лицензиату и всем аффилированным лицам лицензиата
D. Лицензиату и клиентам лицензиата
A. Лицензиату
44
174. Датой выдачи лицензии на осуществление видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является:
A. Дата подачи лицензиатом документов в лицензирующий орган
B. Дата принятия решения лицензирующим органом
C. Дата выдачи лицензии лицензиату под роспись с отметкой о получении в реестре выданных лицензий
D. Дата опубликования информации о принятом решении в средствах массовой информации (включая сайт лицензирующего органа в сети Интернет)
B. Дата принятия решения лицензирующим органом
45
```
175. Порядок получения лицензии профессионального участника, сроки и перечень документов, необходимых для получения лицензии устанавливаются:
A. Банком России
B. Министерством финансов РФ
C. Правительством РФ
D. Минэкономразвития РФ
```
A. Банком России
46
176 Взимается ли государственная пошлина за предоставление лицензии?
A. Да, взимается в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии
B. Нет, государственная пошлина взимается только за рассмотрение заявления о выдаче лицензии
C. Нет, за предоставление лицензии взимается налог в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии
D. Правильного ответа нет
A. Да, взимается в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии
47
177. Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и депозитарной деятельности на условиях совмещения:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Копия Правил торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда;
IV. Копия Перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего меры при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
A. I и II
B. I, II и III
C. I и IV
D. Все перечисленное
C. I и IV
48
178. Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;
IV. Клиентский регламент.
A. Только I
B. I и II
C. II, III и IV
D. I и IV
A. Только I
49
179. Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
A. Только I
B. I и II
C. II, III и IV
D. I и IV
A. Только I
50
180. Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:
I. Копия Правил ведения внутреннего учета сделок профессионального участника;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
A. I
B. I и II
C. II, III и IV
D. I и IV
A. I
51
181. Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом (некредитной организации) комплекта документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности:
I. Образец договора с клиентом, который будет заключаться при осуществлении брокерской деятельности;
II. Правила торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами;
III. Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление брокерской деятельности;
IV. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда.
A. Только I
B. I и II
C. II, III и IV
D. Ничего из перечисленного
D. Ничего из перечисленного
52
182. Что из нижеперечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является кредитная организация - акционерное общество?
I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;
II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;
III. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг не менее 2 лет;
IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций;
V. Копия платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.
A. I и IV
B. II и V
C. III
D. V
C. III
53
183. Что из нижеперечисленного входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является некредитная организация - акционерное общество?
I. Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально;
II. Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе;
III. Документы о наличии у единоличного исполнительного органа соискателя лицензии опыта руководства отделом или иным подразделением профессионального участника рынка ценных бумаг, саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг не менее 2 лет;
IV. Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций; V. Копия платежного поручения, которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.
A. Только I и IV
B. Все, кроме V
C. Все, кроме III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
54
184. Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:
I. В случае преобразования лицензиата;
II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;
III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;
IV. В случае изменения наименования лицензиата; V. В случае изменения места нахождения лицензиата.
A. II, III, IV и V
B. IV и V
C. I, II и III
D. I, IV и V
D. I, IV и V
55
185. Дубликат лицензии выдается:
I. В случае окончания срока действия лицензии;
II. Взамен утраченного бланка лицензии;
III. Взамен испорченного бланка лицензии.
A. I и II
B. I и III
C. II и III
D. I, II и III
C. II и III
56
186. Лицензиат обязан подать в лицензирующий орган документы для переоформления бланка лицензии в следующих случаях:
I. В случае порчи бланка лицензии;
II. В случае изменения состава учредителей лицензиата;
III. В случае изменения единоличного исполнительного органа лицензиата;
IV. В случае утраты бланка лицензии;
V. В случае передачи прав по лицензии другому юридическому лицу.
A. II, III, IV и V
B. I и IV
C. I, II и III
D. Верного утверждения нет
D. Верного утверждения нет
57
187. Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий формирует и ведет:
I. Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг; II. Лицензирующий орган;
III. Лицензионный комитет Правительства РФ.
A. Только I
B. II
C. III
D. Верного утверждения нет
B. II
58
188. В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения какие документы лицензиат обязан подать в лицензирующий орган для переоформления бланка лицензии?
I. Заявление о переоформлении бланка лицензии;
II. Изменения и/или дополнения к учредительным документам лицензиата;
III. Платежное поручение (квитанцию установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты соискателем лицензии государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление документа, подтверждающего наличие лицензии;
IV. Анкету;
V. Копию документа, подтверждающую наличие лицензии у лицензиата.
A. Только I, II и IV
B. Только I и II
C. Только I, II, III и IV
D. Все перечисленные
D. Все перечисленные
59
189. Взамен утраченного или испорченного бланка лицензии по заявлению лицензиата выдаётся:
A. Выписка из реестра утраченных или испорченных лицензий
B. Справка о наличии лицензии
C. Дубликат лицензии
D. Копия лицензии
C. Дубликат лицензии
60
190. В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
I. В случае окончания срока действия лицензий;
II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
IV. В случае изменения наименования лицензиата.
A. I и III
B. Только II
C. II и IV
D. II, III и IV
C. II и IV
61
191. В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
I. В случае окончания срока действия лицензий;
II. В случае изменения единоличного исполнительного органа;
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
IV. В случае изменения наименования лицензирующего органа.
A. I и III
B. II
C. II и IV
D. Правильного ответа нет
D. Правильного ответа нет
62
192. В каких случаях производится переоформление бланков лицензий?
I. В случае преобразования лицензиата;
II. В случае изменения места нахождения лицензиата;
III. В случае утраты или повреждения бланка лицензии;
IV. В случае изменения наименования лицензиата.
A. I и III
B. II
C. I, II и IV
D. II, III и IV
C. I, II и IV
63
193. Укажите правильный вариант ответа в отношении документов, предоставление которых требуется при подаче лицензиатом комплекта документов на переоформление бланка лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг: I. Копия документа, подтверждающего наличие лицензии у лицензиата;
II. Выписка из штатного расписания;
III. Копия трудовой книжки лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя;
IV. Копии квалификационных аттестатов работников соискателя.
A. Только I
B. I и III
C. II и IV
D. Все перечисленное
A. Только I
64
```
194. На какой срок выдаётся лицензия профессионального участника:
A. 1 год
B. 3 года
C. 5 лет
D. Без ограничения срока действия
```
D. Без ограничения срока действия
65
195. При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдаётся лицензия:
A. Сроком действия 3 года
B. Сроком действия 5 лет
C. Без ограничения срока действия
D. Срок действия которой регламентируется договором с Банком России
C. Без ограничения срока действия
66
```
196. На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении:
A. 1 год
B. 3 года
C. 5 лет
D. Без ограничения срока
```
D. Без ограничения срока
67
```
197. На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности соискателю при первичном обращении:
A. 1 год
B. 3 года
C. 5 лет
D. Без ограничения срока
```
D. Без ограничения срока
68
```
198. На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности соискателю при первичном обращении:
A. 1 год
B. 3 года
C. 5 лет
D. Без ограничения срока
```
D. Без ограничения срока
69
```
199. На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами соискателю при первичном обращении:
A. 1 год
B. 3 года
C. 5 лет
D. Без ограничения срока
```
D. Без ограничения срока
70
```
200. На какой максимальный срок выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности:
A. 5 лет
B. 1 год
C. 3 года
D. Без ограничения срока
```
D. Без ограничения срока
71
201. Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление дилерской деятельности, может не соответствовать квалификационным требованиям?
A. Руководитель организации
B. Контролер организации
C. Специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами
D. Сотрудник, исключительной функцией которого является осуществление хозяйственной деятельности
D. Сотрудник, исключительной функцией которого является осуществление хозяйственной деятельности
72
202. Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять специалист, осуществляющий ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами?
A. Иметь высшее профессиональное образование
B. Иметь квалификационный аттестат четвертого типа
C. Иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке
D. Иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года
C. Иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке
73
203. Каким квалификационным требованиям должен удовлетворять работник структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта?
A. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа
B. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка седьмого типа
C. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа
D. Может не иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка
A. Иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа
74
204. Кто из сотрудников профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности, должен соответствовать квалификационным требованиям?
A. Сотрудник, исключительной функцией которого является ведение бухгалтерского учета
B. Сотрудник, исключительной функцией которого является обеспечение безопасности организации
C. Сотрудник, участвующий в подготовке проспекта ценных бумаг
D. Сотрудник, исключительной функцией которого является информационно-техническое обеспечение деятельности организации
C. Сотрудник, участвующий в подготовке проспекта ценных бумаг
75
205. Основаниями для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг являются:
I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
II.Несоответствие документов, представленных соискателем лицензии, требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
III. Несоответствие соискателя лицензии лицензионным требованиям и условиям;
IV. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России (для кредитных организаций).
A. I
B. I, II и III
C. II, III и IV
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
76
206. Лицензирующий орган возвращает соискателю лицензии документы, представленные для выдачи лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, без рассмотрения в случаях:
I. Наличие в документах, представленных соискателем лицензии, недостоверной или искаженной информации;
II. Представление соискателем лицензии неполного комплекта документов;
III. Несоответствие представленных соискателем лицензии документов требованиям к их оформлению и/или утверждению.
A. Только I
B. Только I и/или II
C. Только II и/или III
D. Все перечисленное
C. Только II и/или III
77
207. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:
I. Приостановления действия лицензии;
II. Аннулирования лицензии;
III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования).
A. Только I
B. Только III
C. Только II и III
D. Все перечисленное
C. Только II и III
78
208. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг утрачивает юридическую силу в случае:
I. Приостановления действия лицензии;
II. Аннулирования лицензии;
III. Ликвидации лицензиата или прекращения его деятельности в случае реорганизации (за исключением преобразования);
IV. Изменения юридического адреса лицензиата.
A. I, II и IV
B. I и II
C. Только II и III
D. Все перечисленное
C. Только II и III
79
209. Укажите верное утверждение:
A. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае грубого нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
B. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
C. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае грубого нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
D. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
B. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
80
```
210. Приостановление действия лицензии осуществляется по решению лицензирующего органа:
A. На срок до 3 месяцев
B. На срок до 6 месяцев
C. На срок до 1 года
D. Без ограничения срока
```
B. На срок до 6 месяцев
81
211. Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии;
II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата;
IV. Передать Банку России бланк приостановленной лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии.
A. I и II
B. I и IV
C. I, II и III
D. Все перечисленное
C. I, II и III
82
212. Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии;
II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата.
A. I и II
B. I и III
C. II и III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
83
213. В какой срок лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии?
A. В срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 5 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии;
B. В срок, установленный в предписании;
C. В разумные сроки, но не позднее чем за 5 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии
D. В разумные сроки, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии
B. В срок, установленный в предписании;
84
214. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия лицензии уведомляется лицензирующим органом о принятом решении:
A. В течение пяти дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении действия лицензии;
B. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении действия лицензии;
C. Не позднее двух рабочих дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении действия лицензии;
D. В течение трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения о приостановлении действия лицензии.
B. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения о приостановлении действия лицензии;
85
215. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании действия лицензии уведомляется лицензирующим органом о принятом решении:
A. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об аннулировании действия лицензии;
B. В течение пяти дней, следующих за днем принятия решения об аннулировании действия лицензии;
C. Не позднее двух рабочих дней, следующих за днем принятия решения об аннулировании действия лицензии;
D. Не позднее трех рабочих дней, следующих за днем принятия решения об аннулировании действия лицензии.
A. Не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об аннулировании действия лицензии;
86
216. Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций;
II. Неоднократное нарушение в течение 1 (одного) года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;
III. Заявление лицензиата.
A. I и II
B. II и III
C. I и III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
87
217. Что из нижеперечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Заявление лицензиата;
II. Непредставление в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем.
A. Только I
B. Только II
C. Все перечисленное
D. Ничего из перечисленного
C. Все перечисленное
88
218. Какие последствия влечет неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев?
A. Направление предписания Банком России об уплате лицензионного сбора
B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 3 месяцев
C. Наложение штрафа на организацию в размере 600 МРОТ
D. Аннулирование лицензии
D. Аннулирование лицензии
89
219. Какие последствия влечет неосуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев?
A. Направление предписания Банком России об уплате лицензионного сбора
B. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев
C. Направление предписания Росфинмониторингом об аннулировании лицензии
D. Аннулирование лицензии
D. Аннулирование лицензии
90
220. Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?
A. Да
B. Нет
C. Может, если это лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
D. Может, если лицензиат подал заявление на аннулирование лицензии не позже 30 рабочих дней после принятия лицензирующим органом решения о приостановке лицензии
B. Нет
91
221. Может ли быть принято лицензирующим органом решение об аннулировании лицензии по инициативе лицензиата, если действие данной лицензии приостановлено?
A. Может, если лицензиат не является кредитной организацией
B. Может, если лицензиат подал заявление на аннулирование лицензии не позже 30 рабочих дней после принятия лицензирующим органом решения о приостановке лицензии
C. Может, если это лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами
D. Не может
D. Не может
92
222. Кто из сотрудников некредитных организаций, осуществляющих брокерскую деятельность, должен иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет?
A. Руководитель филиала организации
B. Контролер организации
C. Руководитель организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа
D. Заместитель руководителя организации или ее филиала
C. Руководитель организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа
93
223. Являются ли нарушения, допущенные контролером организации, осуществляющей брокерскую деятельность, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, основанием для принятия Банком России решения об аннулировании квалификационного аттестата указанного лица?
A. Не является
B. Является
C. Является только по решению суда
B. Является
94
224. В организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами, квалификационным требованиям должны соответствовать специалисты, выполняющие следующие функции:
I. Участвуют в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, и осуществлении сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
II. Осуществляют ведение внутреннего учета;
III. Участвуют в подписании отчетов клиентам;
IV. Участвуют в подготовке проспекта ценных бумаг;
V. Участвуют в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг
A. Только I и II
B. Только I, II, III и IV
C. Только I, II и III
D. Все перечисленные
D. Все перечисленные
95
225. Какие из ниже перечисленных квалификационных требований являются обязательными для руководителя некредитной организации, имеющей лицензии профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности?
I. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
II. Наличие высшего профессионального образования;
III. Наличие квалификационного аттестата, соответствующего одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.
A. Только I и II
B. Только I и III
C. Только II и III
D. Все перечисленные
D. Все перечисленные
96
226. Какие действия обязан совершить лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии;
II. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам;
III. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;
IV. Передать Банку России бланк аннулированной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии.
A. Только I
B. I и IV
C. I, II и III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
97
227. Какие действия обязан совершить лицензиат, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления об аннулировании лицензии;
II. Уведомить клиентов о принятии Банком России решения об аннулировании лицензии в течение трех рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;
III. Обеспечить сохранность денежных средств, ценных бумаг и иного имущества, принадлежащих клиентам;
IV. В соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента, находящегося у лицензиата.
A. Только I
B. I и IV
C. I, II и III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
98
228. Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии;
II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата;
IV. Передать Банку России бланк приостановленной лицензии в течение пяти рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии.
A. Только I
B. I и IV
C. I, II и III
D. Все перечисленное
C. I, II и III
99
229. Какие действия обязан совершить лицензиат, действие лицензии которого приостановлено?
I. Прекратить осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с момента получения уведомления о приостановлении действия лицензии;
II. В течение трех рабочих дней со дня получения уведомления о приостановлении действия лицензии уведомить клиентов о принятии Банком России решения о приостановлении действия лицензии способом, предусмотренным договором, или, в случае если такой способ договором не предусмотрен, регистрируемым почтовым отправлением;
III. По требованию клиента и в соответствии с его указаниями немедленно осуществить возврат его имущества, находящегося у лицензиата;
IV. В случае устранения лицензиатом выявленных нарушений либо принятия мер, направленных на недопущение совершения выявленных нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии - представить в Банк России документы, подтверждающие устранение нарушений и принятие указанных мер, в установленный в предписании срок.
A. Только I
B. I и IV
C. I, II и III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
100
230. Укажите верное утверждение:
A. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
B. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
C. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
D. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 5 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
B. Приостановление действия лицензии осуществляется лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
101
231. Укажите верное утверждение:
A. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии
B. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление всей профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии
C. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на 6 месяцев
D. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных на срок до 1 месяца
A. Приостановление действия лицензии влечет запрет на осуществление соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг до принятия лицензирующим органом решения о возобновлении действия лицензии
102
232. Укажите верное утверждение:
A. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае однократного нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
B. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
C. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 3 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
D. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 2 лет профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
B. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в случае неоднократного нарушения в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах
103
233. Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:
I. В случае отсутствия лица, имеющего лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица);
II. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
III. По инициативе лицензиата.
A. Только I
B. Только II и III
C. Только III
D. Все перечисленное
D. Все перечисленное
