法律法规-从业人员 Flashcards Preview

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Flashcards in 法律法规-从业人员 Deck (15):
1

【证券业从业人员资格管理办法】

1.实行时间?

2.从业资格到执业证书2条件+审核天数

3.注销执业证书条件

4. 考试违反纪律者

5. 协会调查执业资格,不配合的,情节严重:

2003

2. 已被机构聘用,3年未受刑罚

30天(协会)

3. 连续三年不在机构从业

4. 2年内不得参加资格考试

5. 暂停执业3-12个月,或者吊销证书

2

【投资咨询人员】

1.申请资格:?学历,?年经历

2.职业规范16字

3. 离职后?日内机构向系统备案

4. 主办备案、登记的单位:

5. 执业资格收到申请后?日审核完毕

6. 诚信执业情况说明包括3

1.本科,2年

2.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

3.10

4. 证监会{非协会}

5. 30

6.个人基本信息、工作基本信息(工作单位时间,研究行业领域),诚信信息(自律组织处分,内部处分,刑事处罚)

3

【保荐人】

1. 申请保代人资格5

2. 申请材料-保荐机构的真准完承诺函,谁签字

3. 谁受理申请

4. 受理保荐机构申请时间,保代时间

5. 公示期限

1. 3年业务经历,最近3年发行项目担任过协办人,3年未受证监会行政处罚,通过保荐代表人考试,无数额较大未到期清偿债务

2. 董事长或总经理

3. 证监会

4. 45日,20日

5. 5工作日

4

【资管主办人】

1.资格:?年工作经历,?年未受处罚

2.协会受理注册时间

3. 年检时间/未通过年检?

4.离职备案时间

5. 纪律处分?多久内不得成为投主

1. 3年,3年

2. 20日

3. 2年一次/撤销资格

4. 10日内 

5. 2年

5

【财务顾问主办人】资格

1. 多久无诚信不良记录

2. 多久无自律组织纪律处分

3. 多久未因执业行为违法违规受处罚

4.要有什么经历?

24月

24月

36月

投行业务经历

6

【职业行为】财主

1.不能担任财务顾问的:

a与客户上市公司交叉持股?

b最近?年与上市公司存在资产委托、担保

c最近?年为上市公司提供融资服务

1. 5%(两个方向)

2. 2

3.1

7

【职业行为】财主

1. 并购后公司发现利润未达预测金额?,财务顾问要作出说明和公开道歉

2. 未达到预测?,证监会监管措施3

1. 80%

2. 50%

监管谈话、出具警示函、责令定期报告

8

【执业行为】

1. 三种风险

2.协会诚信管理:4原则

3. 诚信信息-普通奖励处罚、严重行政处罚,市场禁入:效力期限

4.诚信信息查询记录保留时间

1. 法律、政策、市场

2.真实、准确、公正、规范

3. 普通:3年,严重:5年

4.5年

9

【执业行为】市场禁入

1.《市场禁入规定》现行

2.严重-禁入措施/很严重/特别严重

1. 2015.5

2. 3-5y,5-10y,终身

10

【职业行为】基金销售

1.客户身份资料/销售业务资料,保管期限

2.基金份额登记机构应确保基金份额的(3)处理(4)

3. 基金管理人与基金销售机构签订销售协议?日内保送所在地证监局

4.基金销售业务监察稽核,完成年度报告时间

1. 15年

2. 登记过户,存管,结算业务

安全/准确/及时/高效

3.7

4.年度结束1季度内

11

【执业行为】证券公司代销金融产品

1.遵循原则5

2.证券公司签署代销合同?工作日内,向当地证监局报备

1.平等,自愿,公平,诚实信用,适当性

2.5工作日

12

【执业行为】发布研报

1.IPO保荐承销机构,自公告发行价格之日起?日内,不得发布该发行人的研报

2.增发配股等保荐承销,自公告发行价格之日起?日内,不得发布该发行人的研报

3.投资咨询机构受特殊委托为具体股票出具分析意见后,?月内不得就该股票发布研报

4.分析师不得担任

1. 40

2. 10

3. 6

4. 上市公司独董

13

【执业行为】保代

1. 保荐工作底稿保存

2. 发行保荐书签字5

3. 发行募集文件签字2

4. 保荐总结报告书签字2,什么时候报?

5. 更换保代?日通知,

1. 10年

2. 保荐机构法定代表人,保荐业务负责人,内核负责人,保代,协办人

3. 法定代表人,保代

4. 同上,持续督导结束后10工作日

14

【执业行为】保代

1. 资格申请被打回,证监会?内不再受理

2.对保荐机构违规处罚:3档

3. 对保荐人处罚3-12月/撤销:

a?募集资金用途不符

b上市营业利润下滑?

cIPO后?内股东实际控制人变更

dIPO/新股发行后?内,累计?资产或主营业务发生重组

e实际盈利低于预测?

1. 6个月

2.3个月,严重6个月,特别严重撤销资格

3.

a50%

b50%

c12个月

d12个月,50%

e20%

15

【经纪人】

1. 证券公司对经纪人进行?小时执业前培训

2.其中法律法规道德培训?小时

1. 60

2. 20