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Flashcards in 金融IV Deck (12):
1

【债券】企业&公司债

1. 发行主体

2.审核方式

3.担保要求

4.评级要求

5.企业债利率不高于定存?

1. 企业:大型企业,公司:不限于大型公司

2. 企业:审批,公司:核准(发审,保荐)

3 企业:通常担保,项目挂钩

公司:不强制担保,不强制挂钩

4. 企业:无信用评级

公司:信用评级

5. 40%

2

【国债】

1. 88年钱发行方式:91年起,96年起

2. 凭证式:储蓄国债:记账式:

3. 招标:以利率为标的,按?发行

以价格为标的,按?发行

 

1. 行政分配/承购包销/公开招标

2.承购包销/报销或代销/公开招标

3.面值/发行价

3

【国债】

1. 投标量:乙类成员,最低最高

甲类成员,最低最高2

2. 单一标位最低投标限额?,最高?

3. 最低承销:甲类?乙类?

1. 乙类:0.5%-10%

甲类:3-25%/30%

2. 0.2亿元,30亿元

3. 甲类1%,乙类0.2%

4

【金融债券】

1. 商业银行:核心资本充足率?,?年盈利不违法

2.财务公司:outstanding debt不超过净资产?,发行债券后资本充足率?注册资本?

3.租赁公司:金融租赁注册资本?汽车金融租赁?发债后资本充足率?

总:以上与行业平均水平比较时,时间最近?年

1. 4%,3

2. 100%, 10%,3亿元

3. 5亿元,8亿元, 8%

总:1年

5

【金融债】

1. 发行前?工作日备案

2. 谁?核准发行后,?工作日内开始发行?

3. 发行结束后?日内报告发行情况

1. 5

2. 人民银行,60

3. 10

6

1. 商业银行债券4种(数字)

2. 企业债券4种(天数)

1. 普通/次级债/混合资本(15+10年)/小微企业专项金融债券

2. 短期(365)/超短期(270)/中期/中小非金融企业集合票据/非公开定向

7

【企业短期票据】

1. 谁受理注册?

1.5 注册会议召开频率?,?名委员

2.注册有效期?注册后?内完成首期发行

3.之后每次发行提前?日备案

4. 没有接受注册的,?月后可重新申请注册

1. 银行间交易商协会/注册会

1.5 每周1次,5名

2. 2年,2月

3. 2日

4. 6个月

8

【中小非集合票据】

1. 集合票据:?个以上?个以下单位

2.向?注册,?次注册,?次发行

3.发行要求:任一企业outstanding debt不高于净资产?

4. 任一企业融资额不超过?集合票据整单不超过?

1. 2,10

2. 交易商协会,一次,一次

3.40%

4. 2亿/10亿

9

【证券公司债券】

发行要求

1.净资产

2. ?年无违法违规

3.outstanding debt不超净资产?

4.担保金:公开发行?定向发行?

1. 10亿

2. 2年

3. 40%

4. 不少于债券本息总额

不少于50%

10

【证券公司债券】

1. 合格投资者:注册资本?净资产?

2.公开发行面值?/定向发行面值?/认购不少于?

3.承销期限不超过?天

4.发行比例不足?为失败

1. 1000w. 2000w

2. 100/50w/100w

3. 90

4. 50%

11

【债券交易】

1. 买断式回购期限不超?天

2. 质押式回购期限?

3.远期交易期限?

4. 场内/场外交易登记托管单位

5.评级:单个主体?天/集团企业?天

1. 91

2. 1d-1年

3. 365天

4.场内:中证登/场外:中央(国债)结算公司

5. 15/45

12

【银行间和交易所】

1. 结算方式区别

2. 交易品种:银行间-企业?交易所-个人?

3.债券品种:银行间?交易所?

1.银行间:实时,全额结算。交易所:净额结算

2. 企业:只能正回购。个人:不能回购交易

3. 银行间:国债、金融债

交易所:国债、企业债、可转债