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Flashcards in 金融II Deck (16):
1

【证券市场投资者】

1. 最广泛投资者

2. 最活跃机构投资者

3. 机构投资者基本属性4

4.机构投资者特点

5. 股市“稳定器”

1. 个人投资者

2.证券经营机构

3. 规模性、中介性、专业性、收益性

4.专业化、组合化、规范化

5.机构投资者

2

【QFII】条件

1.资产管理公司2

2.保险公司2

3.证券公司3

4.商业银行3

5. 持有上市公司股份数要求3

 

1.经营该业务2年以上,最近会计年度管理证券资产不少于5亿美元

2. 2年,5亿

3. 5年,净资产5亿美元,管理50亿美元

4.10年,一级资本3亿美元,管理50亿美元

5. 不超过该公司10%,所有境外投资者累计不超过30%,但战略投资者不受该限制

3

【基金投资者】

企业年金threshold

1. 活期存款/票据等货币市场

2.定期存款/固收

3.股票/权益类

4.权证2

5.单个公司产品2

6.债券正回购

7. 社保基金结余额只能投资2

1. 不低于5%

2. 不高于95%

3. 不高于30%

4. 不能直接投资,若因别的投资而获得,10个交易日内卖出

5. 不超过该产品发行规模5%,也不超过本基金财产净值10%

6. 不超过40%

7. 国债/存银行

4

【证券公司】

1.第一家

2.证券业协会成立

3. 证券公司监管制度5

1. 1987-深圳特区证券公司

2. 1991.8

3. 诚信+资质的市场准入

净资本为核心的经营风险控制

合规管理

第三方存管

信息报送披露

5

【券商业务】资管

1.业务资格2

2.接受投资门槛3

3. 限定性集合资管中,股票占比

1.净资本2亿,限定性集合资管:3亿,非限定性集合资管5亿

3年从业经验5人

2. 单一客户:净资产100w,限定性5w,非限定性10w

3.不高于计划资产净值20%

6

【券商业务】融资融券

开立的6个账户

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7

【券商业务】融资融券

客户担保比例规定3

 

1. 日常维持在130%

低于130,要求客户2日内补足至150%

如果担保超过300%,客户可随意取现,但不得低于300

8

【券商业务】IB

1.业务实质

2. 资格:申请日前()个月各指标符合标准

拥有或控股或同一控制一家期货公司(会员资格),期货公司在申请日前()个月各指标符合标准

资格从业人员:总公司()人,IB业务营业部()人

1. 向期货公司介绍期货客户

2. 6,2

3. 5,2

9

【证券服务机构】律所资格

1. ?名以上律师,其中?人从事过证券法律业务,已办理(),?年未受处罚

律师资格

?年未受处罚,最近?年从事过法律业务,最近?年连续职业,最近?年从事过教学/培训

1. 20/5/职业责任保险/2

2.2/3/3/3

10

【证券服务机构】会计所资格

1.成立?年以上,组织形式为?

2.注会师不少于?,其中最近?年持有CPA证书不少于?人,年龄都不超过?岁

3.净资产?上年度收入?其中审计业务收入?

4.?名合伙人,()以上合伙人在本所工作?年以上

 

1.5,合伙/特殊的普通合伙制

2.200/5/120/65

3.500,8000,6000

4.25,半数以上,3

11

【证券服务机构】会计师资格

1.取得CPA证书?年

2.不超过?岁

3. ?年无违法违规

4.其他条件2

5.证券许可证由()颁发

1. 1

2.65

3. 3

4.取得证券/期货资格考试证书

所在所已取得证券许可证

5.财政部、证监会

12

【投资咨询机构】条件

1. 分别从事证券或期货咨询:?名从业资格

2.同时从事:?名从业资格

3.高管:?名从业资格

4.资本

5. 具体人员:?年经历

1. 5

2. 10

3. 1

4. 100w

5. 2

13

【资信评级机构】

1. 资本

2. 高管?人,从业资格人员?人,(其中3年以上经验?人)。CPA资格从业人员?人

3. ?年无刑事处罚,?年无经营行政处罚,?年税务工商诚信记录

1. 实收资本、净资产均不少于2000w

2. 3,20-10,3

4. 5,3,3

14

【资产评估机构】

1. 资本,收入

2. 公司获资产评估资格?年+1

3. ?名注册评估师,最近3年连续职业?人

4.()合伙人或()股东在本机构连续执业?年

1. 净资产200w,最近三年评估业务收入2000,每年不少于500

2. 3年,发生过吸收合并的,加一年

3. 30,20

4. 半数以上、50%股权、3年

15

【证券金融公司】转融通

1.资本1+2

2.公司形式1+1

3. 向证券公司转融通期限?,证券公司若以证券抵保证金?

4. 公司按·()提取?%风险准备金

5. 公司资料保存?年

1.注册资本60亿,实收资本+货币出资

2.股份有限公司,不以营利为目的

3. 不超过6个月,货币资金占保证金比例不低于15%

4. 税后利润,10%

5. 20

16

【转融通】风控指标

1.净资本/各项风险资本之和

2. 对单一证券公司余额,不超过本公司净资本

3.融出的单种证券不超过该证券上市流通市值

4. 冲抵保证金的证券,不超过该证券总市值

1.不低于100%

2.50%

3.10%

4.15%