法律法规—证券法 Flashcards Preview

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Flashcards in 法律法规—证券法 Deck (12):
1

【证券法】

1.颁布时间/修改时间

2.发行交易三公原则

3.发行交易当事人3行为准则

4.内幕消息知情人包括6

1. 1998.12.29 - 2014.8

2. 公开(核心)公平公正

3.自愿/有偿/诚信

4.董监高/5%股东董监高/实际控制人董监高

公司内部/证监管理机构/保荐‘承销

2

证券公司

1. 7大业务

2.注册资本规定

1. 证券经纪/证券投资咨询/财务顾问

承销保荐/证券自营/资产管理/其他业务

2. 前三项的,最低5000w

后四项之一,1亿

后四项之二以上,5亿

3

【公开发行证券】

1.公开发行2+1定义

2.非公开发行特殊要求

3. 新股发行条件3+1

4.增发股票条件3

5. 发行证券审核时间

1. 不特定对象/特定但超过200人/法定其他

2.非公开发行,不得广告、公开劝诱

3.运行良好/持续盈利/3年财务无虚假+其他

4.3年加权平均ROE>=6%

(除金融企业外)交易性金融资产/可供出售等财务投资比例不能太大

发行价格不低于公开招股说明书前20日平均价格

5. 3个月

4

【债券发行】

1. 发行条件5

1.股份公司净资产3000w,有限责任公司6000w

2.累计债券余额不超过净资产40%

3.最近3年平均可分配利润足以支付债券1年利息

4.5.符合政策/不超过规定利率水平

5

【承销】

1. 关于承销团的规定

2. 报销代销期限

3.代销发行失败2

 

1.发行证券票面价值总额超5000w,必须用承销团

2.不超过90天

3. 出售股票数量未达到拟发行数量70%属于失败

发行人按照发行价+利息返还认购人

6

【证券交易】

1. 不折腾原则2

2. 证券服务机构人员2

1.董监高+5%股东,股票买入后6个月内卖出,或者卖出后6个月内买入,收益归公司。包销商作为5%股东例外。

2. 审计、资产评估等服务机构人员

为股票发行服务:承销期内期满6月内不得买卖该

为公司服务:受委托之日至deliverable公开后5日内不得买卖

7

【股票上市】

1.股票上市条件4

2. 报送文件7

3. 公告时间

4. 公告内容4

1.股票已经核准公开发行/

公司股本总额不少于主板5000,创业板3000/

公开发行股份达到公司总股份数25%,若总股本超过4亿,公开发行股份超过10%

最近3年无重大违法,财务报告无虚假

2.上市报告书/股东大会决议/章程/营业执照/3年财务报告/法律意见书、保荐书/最近一次招股说明书

3. 上市申请经交易所审核同意,签订上市协议后

4.获准交易日期/前10名股东及持股数额/实际控制人/董监高姓名及持股情况

8

【债券上市】

1. 条件3

2.申请材料与股票区别3

1.债券期限1年以上/债券实际发行额5000w以上/符合债券发行条件

2. 董事会决议(非股东大会)/债券募集办法/实际发行数额

9

【证券暂停交易】

1.股票暂停交易4

2.债券暂停交易5

1. 股本股权不再具备上市条件/财报虚假/重大违法/3年亏损(再一年仍未回复盈利即终止交易)

2.重大变化不再符合债券上市条件/重大违法/改变资金用途/未按债券募集办法履行义务/2年亏损

10

【信息公开】

1. 半年报时间/年报时间

2. 公开内容中:前?名股东

3. 重大事项举例2

1.半年报:会计年度上半年结束2月内

年报:会计年度结束4月内

2.10

3.董事/3/1以上监事/总经理变动

5%以上股东/实际控制人情况变化

11

【收购】

1. 要约收购期限内:2

1-1.要约收购期限时长

2. 协议收购:达成后2

3. 协议收购:过渡期4+1

 

1. 期限内不得卖出被收购公司股票,也不能采取要约规定外的形式买入股票

1-1. 不少于30不多于60

2.3日内报告证监会、交易所,并公告

公告前不能履行收购协议

3. 不能改选董事会,即使理由充分改选,不超1/3

被收购公司不提供关联方担保/关联交易

不公开发股募集资金

不进行重大购买出售

以上除非是为了挽救危机

12

【收购】

1. 持有股份达5%时-2

1.5,之后每变化5%,?日内公告

2. 持有股份达30%时-1

3.收购完成后-2

4. 收购要约期限?-?

1. 3日内书面报告证监会交易所上市公司

期间不得再买卖该股票

1.5——2日

2.若继续收购,变为要约收购,向上市公司全体股东发出全部/部分要约

3.15日内向证监会/交易所报告收购情况

收购行为完成后12月内不得转让

4. 30-60