法律法规-证券公司 Flashcards Preview

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Flashcards in 法律法规-证券公司 Deck (14):
1

【证券公司】净资本要求

1. 仅经纪业务

2. 仅保荐/自营/资管/其他之一

3. 经纪+后面之一

4. 经纪+后面之二以上

1. 2000w

2. 5000w

3. 1亿

2. 2亿

2

【经纪业务】

1.经纪业务特点4

2.对客户风险能力评估-后续评估?

3.新开户客户回访时间?回访比例?

4.回访资料、投诉资料保存时间

5.营业部负责人?年强制离岗一次,时间?

6.开户资料保存?

1. 广泛性/中介性/权威性/保密性

2. 每两年一次

3.1个月,不低于10%

4. 3年

5. 3年/10天

6. 20年

3

【投资咨询】

1. 证券、投资咨询机构公开提供资讯资料,保存?年

2. 机构业务档案保存?年

3.荐股软件资料保存

4.签订投资顾问协议后?日内客户可以解除协议

5.投资咨询机构开办报告会、讲座,提前?日报备

 

1.2

2.5

3. 5年

4. 5日

5. 5日

4

【研报】

1. 发研报,如果本券商持有目标公司?股份,应该披露。发布后?,券商不得进行反向交易

2.研报档案保存?年

1. 1%,当日及第二日

2. 5年

5

【资产重组】

1. 判定:购买出售资产达总资产/营业收入/净资产?以上,且超过?人民币

2. 判定:60月内,以上比例变为?

1. 50%, 5000w

2. 100%

6

【财务顾问】

1.资质:财主不少于?人

2. 申请资质提交文件:?年无违法,?年从业经历,?年财报

3.工作档案保存?年

1. 5人

2.3,3,2

3. 10

7

【财务顾问】

1. 上市公司同一控制重组股份超?,可以免于聘请财务顾问

2.收购人公告要约后?日还没发出要约,财务顾问要催

3.财务顾问突然被终止委托协议,?日内报告

4.财主发生变化,?日内报告

5.督导期间,上市公司报告发出后?日内,财务顾问的报告也要发出

1. 30%

2. 15

3. 5

4. 5

6. 10

8

【保荐承销】创业板上市

1. 持续经营?年,?年无违法违规。?年内董监高控制人无变动

2. ?年盈利,累计净利润?

3. 或最近?年盈利,营收?

4. 最后一期净资产?,发行后股本总额?

1. 3,3,2

2. 2,1000w

3. 1年,5000w

4. 2000w

3000w

9

【保荐承销】

1. 定价方式2

2.发行?以下,应使用直接定价

3.询价方式:总股本4亿一下,网下发行不低于本次公开发行股票数量?4亿以上?

4. 直接定价,网下发行?

1. 网下询价/发行人和主承直接定价

2. 2000w

3. 60%,70%

4. 不用网下发行,全部网上发行

10

【保荐承销】督导期

1. 主板IPO,督导期间?

2. 主板新股,督导期间?

3. 创业板IPO,督导期间?

4.创业板新股,督导期间?

1. 当年剩余+2个会计年度

2.当年剩余+1个会计年度

3.当年剩余+3个会计年度

4.当年剩余+2个会计年度

11

【保荐承销】

1. 保荐工作底稿保存?承销工作?

2.与发行人交叉持股?,怎么办?

3.签订保荐协议,?日报备,终止协议,?日报备,更换保代,?日报备,更换保荐机构,?月内

1. 10年,3年

2.7%,再请一家无关联的担任第一保荐机构

3. 5/5/5/1月

12

【保荐承销】

1. 发行公司债券:上市后?日内,主承销商报总结报告

2.监管措施:对证券公司的措施:?月-?月

对主管人员:?月-?月

1. 10

2. 12-36

3-12

13

【自营】持仓要求

1. 权益类+衍生品:不超过净资本?

2.固收类:不超过净资本?

3.单只股票不超过净资本?

4.单只股票不超过股票总市值?

1. 100%

2. 500%

3. 30%

4. 5%

14

【自营】

1. 自营最高决策机构

2. 自营最高管理机构

3. 自营账户开立?日内备案

4. 自营业务资料保存?年

5. 每年半年、年末之后?日内报送业务情况

1. 董事会

2. 投资决策机构

3. 3

4. 20

5. 30