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Flashcards in 金融III Deck (15):
1

【证交所】

1. 证交所设立和解散由谁决定

2.证交所机构设置4

1. 国务院

2. 会员大会、理事会、监察委员会、其他委员会

2

【证券业协会】会员大会

1. 角色

2.出席/表决

3.特殊表决

4. 召开频率/临时大会

 

1. 最高权力机构

2. 2/3出席,到会2/3通过

3. 修改章程、合并分立,全体会员2/3

4. 每4年至少一次,

理事会/1/3会员联名提议召开

3

/【证券业协会】理事会

1. 角色

2. 理事组成

3.理事任期/连任

4.召开频率/临时会议

5. 出席/表决

1. 执行机构

2.会员理事:会员单位腿甲

非会员理事:证监会委派,不超过理事总数1/5

3.4年可连任

4. 每年至少一次/常务理事会,1/3以上理事提议

5. 2/3出席,到会2/3通过

4

【证券业协会】常务理事会

1. 产生

2.人数

3. 频率

4. 临时会议召开

5.出席/表决

1. 理事会选举

2. 不超过理事会1/3

3. 每半年至少一次

4. 会长办公会/1/3常务理事提议

5. 2/3出席,到场2/3通过

5

【证券业协会】监事会

1. 任期+1

2. 频率

3. 临时会议

4. 出席/表决

1.4年,可连任

2.每年至少一次

3. 监事长/1/3监事联名

4. 2/3, 到会2/3

6

【登记结算机构】

1. 资本

2. 五大登记结算制度

证券实名制

货银对付的交收制度

分级结算/结算参与人

净额结算

结算证券资金专用性

1. 自有资金不少于2亿元

2. 证券实名制

货银对付的交收制度:一手交钱一手交货

机构和证券公司结算,公司和个人结算

净资产500w,管理资产1亿,可以作为参与人

轧差

专款专用

7

【投资者保护基金】

1. 基金公司形式

2.来源:上交所、深交所风险基金缴纳达到上限后,交易经手费的?

3. 证券公司按营业收入?+1

1. 非营利性目的,国有独资

2. 20%

3. 0.5%-5%

风险越高水平越差的公司缴纳比例越高

8

【证券监管体系】

1. 监管原则4

2.监管手段3

3. 监管体系机构5

1. 依法监管/保护投资者利益/三公/监督与自律相结合

2. 法律手段/经济/行政

3. 证监会/派出机构/交易所/证券业协会/投资保护者基金

9

【股票】

1. 五大性质

2.最基本特征

3.送股/资本公积转增股本区别2

4. 股利的4个日期

5. 增发新股要求

1.有价证券/要式证券/证权证券/资本证券/综合权利证券

2. 收益性

3.送股:留存收益转股本,纳所得税

资本公积转增股本:本质不属于利润分配,不纳所得税

4. 鼓励宣布/股权登记/+1除权除息/发放股利

5.近三年平均现金或股票股利不少于可分配利润30%

10

【股票】股权分置改革

1. 改革方案通过条件

2. 原非流通股份上市后:?月内不得转让

2. 5%以上原非流通股:限售期满后,出售比例?月内不超过?

?月内不超过?

1. 参加表决的股东表决权2/3

参加表决的流通股股东表决权2/3

2. 12月

3. 12月5%

24月10%

11

【股票】IPO

1. IPO要求:持续经营?年以上,?年内主营业务和董监高无重大变化

2. 财务要求5

1. 3/3

2. 3年净利润为正,累计超3000w

3年CFO累计超5000w,或营业收入累计超3亿

发行前股本总额3000w

最近一期无形资产(不含土地使用权)占净资产比例不高于20%

最近一期不存在为弥补亏损

12

【股票】非公开发行/配售

1. 非公开发行:价格不低于基准日前20交易日股票均价?,发行结束之日起,股份?内不得转让,控股股东、实际控制人股份?内不得转让

发行对象不超过?名

2. 配售:拟配售数量不超过此前股本总额?,控股股东应当?发行方式?

1. 90%,12个月,36个月,10

2. 30%,控股股东应在股东大会召开前公开承诺任配数量

代销方式

13

【股票】融资融券

1. 单只股票融资达?,暂停交易,降低至?,开放交易

2.单只股票融券达该股票上市流通量?,暂停交易,降低至?开放交易

1. 25%,20%

2. 25%,20%

14

【股票】交易费用

1. 佣金:包括3

2. 佣金比例,不足?按?

3.过户费:谁的收入

4.印花税:向谁收取,费率

5.印花税:征收范围

 

1. 券商经纪佣金,交易所手续费,交易监管费

2. 千分之三,RMB5,港币5,美元1

3. 中国结算公司

4. 卖方收取,0.1%

5. 紧股票。基金和债券不收。

15

【股票】指数

1. 中证:中证100,中证200,沪深300,中证500,中证700,中证800

100:大盘

200:100之后的200,中盘

300:100+200,大中盘

500:300之后的500,小盘

700:中小盘

800:大中小盘