Lưu ký, đăng ký, bù trừ Flashcards
(18 cards)
Câu 30. Hiện nay, hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt nam thực hiện theo mô
hình?
a. Một cấp.
b. Ba cấp,
c. Hai cấp.
d.Không có phương án nào chính xác.
c. Hai cấp.
Cấp 1: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) – đóng vai trò trung tâm lưu ký, bù trừ và thanh toán cho toàn thị trường.
Cấp 2: Các thành viên lưu ký (công ty chứng khoán, ngân hàng lưu ký) thực hiện lưu ký, bù trừ, thanh toán với khách hàng cuối cùng.
Câu 3: Chứng khoán của các công ty nào sau đây bắt buộc phải đăng ký tập trung tại Trung
tâm lưu ký chứng khoán?
a. Chứng khoán của công ty niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán/Trung tâm Giao
dịch Chứng khoán.
b. Chứng khoán của công ty cổ phần
c. Chứng khoán của công ty đại chúng
d. Cả a và c.
d. Cả a và c.
Câu 16: Để tham gia đấu giá cổ phiếu tại SGDCK, TTGDCK nhà đầu tư phải nộp tiền đặt
cọc bằng
a. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo mệnh giá
b. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua bằng tiền hoặc tài sản có giá trị tương đương
c. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
d. 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
c. 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá khởi điểm
Tiền trong quỹ bù trừ do đâu mà có
Đóng góp của thành viên bù trừ
Tiền lãi phát sinh từ việc đầu tư quỹ
Tiền phạt, bồi thường do vi phạm nghĩa vụ thanh toán
Tách cổ phiếu do k đủ ck để thanh toán thì lùi thanh toán trong bao lâu
3 ngày
o
Câu nào sau đây là đúng (nói về thành viên lưu kí, thành viên bù trừ),
Thành viên bù trừ phải là thành viên lưu kí
Các câu sai có thành viên bù trừ không cần phải là thành viên lưu kí, thành viên lưu
kí là thành viên bù trừ
Khi triển khai cơ chế đối tác bù trừ trung tâm CCP, thành viên của sở giao dịch là:
Công ty chứng khoán không có thoả thuận hợp tác bù trừ và thành viên bù
trừ.
Điều lệ VSDC được cơ quan nào phê duyệt
Bộ tài chính
Việc bộ nhiểm, miễn nhiệm Chủ tịch HĐTV, HĐQT, tổng giám đốc, GĐ VSDC do ai quyết định
bộ trưởng BTC
Để đăng kí làm TV bù trừ của VSDC, CTCK, NHTM phải làm gì
B1: UBCK cấp giấy chứng nhận
B2: đăng kí thành viên bù trừ tại VSDC
Thẩm quyền chấp thuận hoặc huỷ bỏ tư cách thành viên bù trừ
TV lưu kí: UBCKNN cấp giấy chứng nhận, VSDC chấp thuận.
TV bù trừ: UBCKNN cấp giấy chứng nhận, VSDC chấp thuận.
Điều kiện cấp giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ bù trừ thanh toán giao dịch CK của VSD: -
Bù trừ trực tiếp:
Bù trừ chung:
CTCK:
Bù trừ trực tiếp: 900 tỷ
Bù trừ chung: 1200 tỷ
NHTM:
5000 tỷ với NHTM và 1000 tỷ với CN ngân hàng NN
VSD phải trích bao nhiêu % doanh thu hằng năm từ hoạt động nghiệp vụ đăng kí, lưu kí bù trừ
và thanh toán giao dịch chứng khoán để lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ.
5%
Công ty ck phải trích lợi nhuận ròng hằng năm để trích quỹ dự trữ, bổ sung vốn điều
lệ bao nhiêu % hàng năm cho đến khi quỹ bằng 10% VĐL
5%
Công ty CK phải trích quỹ dự phòng tài chính và rủi ro nghiệp vụ bằng bao nhiêu % mức lợi
nhuận sau thuế và quỹ này dc trích cho đến khi bằng 10% VĐL
5%
Thời gian thanh toán giao dịch tại sở TP.HCM thực hiện theo kết quả bù trừ đa phương với
khối lượng ?
< 100.000 đơn vị. (T+2)
