Pháp luật UBCK Flashcards
(82 cards)
Cty đại chúng A muốn tổ chức đại hội đồng cổ đông, Cty A phải công bố thông tin về việc lập danh sách cổ đông tham dự họp Đại hội đồng cổ đông tối thiểu bao nhiêu ngày trước ngày đăng ký cuối cùng
A. 7 ngày làm việc
B. 20 ngày
C. 15 ngày
D. 10 ngày
B
Theo quy định pháp luật, Cty đại chúng thực hiện phát hành thêm cổ phiếu ra công chúng (không có cam kết bảo lãnh phát hành) thì giá trị cổ phiếu phát hành thêm phải đảm bảo yêu cầu nào sau đây:
A. Không giới hạn giá trị cổ phiếu phát hành thêm
B. Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn 2 lần giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá.
C. Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn 5 lần tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá.
D. Giá trị cổ phiếu phát hành thêm theo mệnh giá không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành tính theo mệnh giá
D
Tần suất giao dịch hoàn đổi chứng chỉ quỹ ETF (giao dịch sơ cấp) tối thiểu là bao nhiêu lần trong 1 tháng:
A. 3 lần
B. 1 lần
C. 2 lần
D. 5 lần
C
Công ty A là công ty niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán, có số lượng thành viên Hội đồng quản trị là 7 thành viên. Vậy Cty A phải có tổi thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập:
A. 1 thành viên
B. 3 thành viên
C. 4 thành viên
D. 2 thành viên
D
Có tối thiểu 02 thành viên độc lập trong trường hợp công ty có số thành viên Hội đồng quản trị từ 06 đến 08 thành viên; - Có tối thiểu 03 thành viên độc lập trong trường hợp công ty có số thành viên Hội đồng quản trị từ 09 đến 11 thành viên
Nhà đầu tư chiến lược bị hạn chế chuyển nhượng đối với cổ phiếu chào bán riêng lẻ của công ty đại chúng trong thời hạn tối thiếu bao lâu:
A. 2 năm
B. 1 năm
C. 5 năm
D. 3 năm
D
Kể từ ngày cổ đông lớn của công ty đại chúng có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết, cổ đông lớn phải báo … công bố thông tin trong thời hạn nào sau đây:
A. 1 ngày
B. 3 ngày làm việc
C. 5 ngày làm việc
D. 10 ngày
C
Công ty A đã được UBCKNN xác nhận hoàn tất đăng ký công ty đại chúng vào ngày 20/5/2021. Từ thời điểm này, công ty chưa thực hiện phât hành, chào bán chứng khoán. Năm 2022, công ty A dự định thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng. Vậy công ty A phải đáp ứng điều kiện và thực hiện thủ tục chào bán nào sau đây:
A. Chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng
B. Chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng
C. Được lựa chọn thực hiện thủ tục chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng hoặc chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng
D. Không có đáp án nào phù hợp
B
Cty A là đơn vị tư vấn cho Cty niêm yết B. Trong quá trình tư vấn, công ty A biết được một số thông tin nội bộ của công ty B và cho rằng các thông tin đó nếu được công bố ra thị trường thì giá cổ phiếu B sẽ tăng. Do đó, công ty A đã thực hiện mua cổ phiếu B trước khi thông tin được công ty B công bố công khai ra thị trường, giao dịch này đã giúp công ty A thu lợi 1 tỷ đồng. Vậy công ty A có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự với tội danh sử dụng thông tin nội bộ để giao dịch chứng khoán không?
A. Không, vì trách nhiệm hình sự chỉ áp dụng đối với cá nhân
B. Không, vì không có tội danh sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán
C. Không, vì tội danh sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán chỉ áp dụng đối với cá nhân
D. Có, nếu đủ yếu tố cấu thành tội phạm
D
Công ty chứng khoán được cấp pháp đầu tư chứng khoán khi đáp ứng điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu tối thiểu bao nhiêu trở lên:
A. 25 tỷ
B. 20 tỷ
C. 10 tỷ
D. 50 tỷ
D (tự doanh)
Công ty đại chúng chào bán cổ phiếu riêng lẻ phải đáp ứng các điều kiện nào sau đây:
I. Có quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án chào bán và sử dụng vốn, xác định rõ tiêu chí, số lượng NĐT
II. Đối tượng tham gia đợt chào bán chỉ bao gồm NĐT chiến lược và NĐT chứng khoán chuyên nghiệp
III. Các đợt chào bán riêng lẻ phải cách nhau ít nhất 6 tháng kể từ ngày kết thúc đợt chào bán gần nhất
IV. Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi
Phương án trả lời:
A. I, II, III
B. I, IV
C. I, II
D. Tất cả các phương án trên đều đúng
A
Nhận định nào sau đây là đúng với nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp:
A. NĐT chứng khoán chuyên nghiệp là các NĐT tổ chức, cá nhân có kinh nghiệm tham gia thị trường giao dịch chứng khoán
B. NĐT chứng khoán chuyên nghiệp chỉ bao gồm tổ chức
C. NĐT chứng khoán chuyên nghiệp chỉ bao gồm cá nhân
D. NĐT chứng khoán chuyên nghiệp là NĐT cá nhân, tổ chức có năng lực tài chính hoặc có trình độ chuyên môn về chứng khoán
D
Cơ chế giải quyết tranh chấp trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm cơ chế nào sau đây:
A. Tòa án
B. Thương lượng
C. Hòa giải
D. Tất cả các phương án trên
D
Đối với trường hợp chào mua công khai thanh toán bằng tiền, nhận định nào sau đây là đúng:
A. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân chào mua công khai không được điều chỉnh giảm giá chào mua công khai
B. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân chào mua công khai không được điều chỉnh tăng giá chào mua công khai
C. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân chào mua công khai được điều chỉnh giảm giá chào mua công khai
D. Trong quá trình chào mua công khai, tổ chức, cá nhân chào mua công khai được điều chỉnh cả tăng và giảm giá chào mua công khai nhưng phải công bố thông tin giá điều chỉnh.
A
Cty đại chúng phải thực hiện đăng ký cổ phiếu tại Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN trong thời hạn bao nhiêu ngày, kể từ ngày UBCKNN xác nhận hoàn tất việc đăng ký Cty đại chúng:
A. 10 ngày
B. 30 ngày
C. 07 ngày
D. 15 ngày
D
Luật chứng khoán không điều chỉnh hoạt động nào sau đây:
A. Chào bán cổ phiếu riêng lẻ của Cty CP không phải là công ty đại chúng, tổ chức kinh doanh chứng khoán
B. Chào bán chứng khoán ra công chúng của cty đại chúng
C. Chào bán chứng khoán riêng lẻ của cty đại chúng
D. Chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức phát hành không phải là cty đại chúng
A
Khi Hội đồng quản trị vi phạm nghiêm trọng quyền của cổ đông thì cổ đông sở hữu từ bao nhiêu phần trăm (%) tổng số cổ phần phổ thông trở lên có quyền đề nghị Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN cung cấp danh sách người sở hữu chứng khoán để triệu tập cuộc họp Đại hội đồng cổ đông.
A. 10%, trừ trường hợp điều lệ công ty có quy định tỷ lệ khác nhỏ hơn
B. 05%, trừ trường hợp điều lệ công ty có quy định tỷ lệ khác nhỏ hơn
C. 20%, trừ trường hợp điều lệ công ty có quy định tỷ lệ khác nhỏ hơn
D. 15%, trừ trường hợp điều lệ công ty có quy định tỷ lệ khác nhỏ hơn
B
Ai có thẩm quyền chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ:
A. UBCKNN
B. SGDCK
C. Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN
D. Tất cả các phương án trên đều đúng
C
Thành viên bù trừ tự nguyện xin hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ và được Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chấp thuận
Tuy nhiên theo tra cứu thì là D
Khẳng định nào sau đây là đúng:
A. Tất cả các công ty chứng khoán đều là thành viên bù trừ tại VSD
B. Tất cả các công ty chứng khoán đều là thành viên lưu ký tại VSD
C. Thành viên bù trừ bắt buộc phải là thành viên lưu ký
D. Thành viên bù trừ không bắt buộc phải là thành viên lưu ký
C
Cơ quan nào sau đây là cơ quan quản lý nhà nước về chứng khoán và thị trường chứng khoán:
I. Chính phủ
II. UBCKNN
III. Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN
IV. Sở giao dịch chứng khoán
Phương án trả lời:
A. I, II
B. I, III, IV
C. II
D. Tất cả các phương án trên đều đúng
C
Nhóm quan hệ xã hội nào sau đây thuộc đối tượng điều chỉnh của pháp luật chứng khoán và TTCK
I. Các quan hệ xã hội phát sinh trong quá trình thành lập doanh nghiêp
II. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán
III. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động gia dịch chứng khoán
IV. Các quan hệ xã hội phát sinh trong hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
Phương án trả lời:
A. II, III
B. II, III, IV
C. I, II
D. Tất cả các phương án trên đều đúng
B
Cty đại chúng phải công bố thông tin định kỳ về Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán trong thời hạn 10 ngày, kể từ ngày tổ chức kiểm toán ký báo cáo kiểm toán nhưng không vượt quá bao nhiêu ngày , kể từ ngày kết thúc năm tài chính:
A. 60 ngày
B. 120 ngày
C. 100 ngày
D. 90 ngày
D
Năm 2020, Cty đại chúng A thực hiện chia doanh nghiệp thành 2 Cty (Cty X và Cty Y). Theo quy định pháp luật hiện hành, Cty A có được đăng ký chào bán chứng khoán lần đầu ra công chúng để trở thành Cty đại chúng không?
A. Cty X phải hoạt động đủ 1 năm và đáp ứng các điều kiện chào bán khác (như hoạt động kinh doanh có lãi…)
B. Cty X phải hoạt động đủ 2 năm và đáp ứng các điều kiện chào bán khác (như hoạt động kinh doanh có lãi…)
C. Cty X phải hoạt động đủ 3 năm và đáp ứng các điều kiện chào bán khác (như hoạt động kinh doanh có lãi…)
D. Cty X được đăng ký chào bán ngay sau khi hình thành sau quá trình chia doanh nghiệp (không yêu cầu số năm hoạt động tối thiểu) nếu đáp ứng các điều kiện chào bán khác (như hoạt động kinh doanh có lãi…
b
Đặc điểm nào sau đây không đúng với quỹ thành viên:
A. Thành viên phải NĐT chứng khoán chuyên nghiệp
B. Vốn góp tối thiểu là 50 tỷ đồng
C. Được thực hiện chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng
D. Có thành viên tham gia góp vốn từ 2 đến 99 thành viên
C
Tổng Cty lưu ký và bù trừ chứng khoán VN trích bao nhiêu phần trăm (%) doanh thu hàng năm từ hoạt động nghiệp vụ đăng ký, lưu ký bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán để lập quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ để xử lý rủi ro trong quá trình xử lý các nghiệp vụ của mình:
A. 05%
B. 10%
C. 20%
D. 15%
A
