Pháp luật chung Flashcards
(33 cards)
Đối tượng được nắm giữ cổ phiếu ưu đãi biểu quyết
Tổ chức được CP ủy quyền
Cổ đông sáng lập
khoản 1 Điều 116 Luật Doanh nghiệp 2020
Cổ phần ưu đãi biểu quyết có hiệu lực bao lâu
3 năm kể từ ngày được cấp GCN đăng ký DN
Sau thời hạn 3 năm, cổ phần ưu đãi biểu quyết phải chuyển thành cổ phần gì
Cổ phần phổ thông
So sánh cổ phần ưu đãi cổ tức so với cổ phần phổ thông
+ Mức chi trả: cao hơn hoặc ổn định hàng năm
+ Quyền: không có quyền biểu quyết, dự họp ĐHĐCĐ, đề cử vào HĐQT và BKS
ai có quyền kiểm tra, sao lưu, trích lục các nội dung liên quan đến sở hữu cổ phần của mình
cổ đông
cổ tức trả cho cổ phần cổ đông do ai quyết định
ĐHĐ cổ đông
Câu 38. Sau nhiều năm hoạt động có lãi, hội đông quản trị công ty X dự kiến chào bán cổ phiếu của mình để mở rộng kinh doanh (công ty
có vống điều lệ là 08 tỷ đồng) trên mạng internet. Hành động trên của cty X chịu sự điều chỉnh của luật nào?
a. Luật chứng khoán
b. Luật đầu tư
c. Luật doanh nghiệp
d. Tất cả các câu trên
c. Luật doanh nghiệp
Câu 42. Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước có các quyền
a. Phạt tiền và xử phạt bổ sung.
b. Phạt cảnh cáo hoặc phạt tiền
c. Phạt cảnh cáo và xử phạt bổ sung
d. Phạt cảnh cáo, phạt tiền và xử phạt bổ sung
d. Phạt cảnh cáo, phạt tiền và xử phạt bổ sung
Câu 44. Việc thay đổi thời gian giao dịch khớp lệnh tại sở giao dịch chứng khoán là do ai quyết định?
a. Tổng giám đốc sở giao dịch chứng khoán
b. Hiệp hội kinh doanh chứng khoán
c. Bộ trưởng bộ tài chính
d. Chủ tịch ủy ban chứng khoán nhà nước
a. Tổng giám đốc sở giao dịch chứng khoán
Câu 48. CTCK, Công ty quản lý quỹ, công ty đâu tư chứng khoán, CN công ty chứng khoán, cty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam bị
phạt tiền từ 5tr đến 10tr nếu
a. Thực hiện các thay đổi liên quan đến chứng khoán và thị trường chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận
b. Tổ chức khai trương hoạt động khi chưa đáp ứng đầy đủ các điều kiện theo quy định của pháp luật
c. Thay đổi trụ sở khi chưa được cơ quan quản lý chấp thuận
d. A ,B và c
d. A ,B và c
Câu 2: UBCKNN quản lý việc chào bán cổ phần riêng lẻ của doanh nghiệp nào sau đây?
I. Công ty cổ phần bảo hiểm
II. Ngân hàng thương mại cổ phần
III. Công ty cổ phần chứng khoán
IV. Công ty cổ phần thường
V. Công ty niêm yết
VI. Công ty cổ phần quản lý quỹ
Phương án:
a. I, II, III, V
b. I, II, III, V, VI
c. III, V, VI
d. II, III, V, VI
e. Tất cả các câu trên
c. III, V, VI
Câu 13: Tỷ lệ quy định tổng giá trị cổ phiếu bảo lãnh phát hành trên vốn chủ sở hữu của
tổ chức bảo lãnh phát hành trong điều kiện bảo lãnh phát hành với cam kết chắc chắn là:
a. ≤40%
b. ≤ 50%
c. ≤60%
d. ≤70%
c. ≤60%
Câu 28: Trường hợp nào sau đây không được thực hiện hợp nhất doanh nghiệp:
a. Tất cả các doanh nghiệp đều được thực hiện hợp nhất;
b. Doanh nghiệp sau hợp nhất có thị phần từ 30% đến 50% trên thị trường liên quan;
c. Doanh nghiệp sau hợp nhất mà theo đó công ty hợp nhất có thị phần trên 50% trên thị trường liên quan;
d. Không có phương án nào chính xác
c. Doanh nghiệp sau hợp nhất mà theo đó công ty hợp nhất có thị phần trên 50% trên thị trường liên quan;
Câu 30: Trong thời gian Sở giao dịch chứng khoán xem xét hồ sơ đăng ký niêm yết,
những đối tượng nào sau đây của tổ chức đăng ký niêm yết không bị hạn chế chuyển
nhượng cổ phần do mình nắm giữ:
a. Thành viên Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát
b. Giám đốc, hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc
c. Kế toán trưởng
d. Những người có liên quan của các đối tượng trên đây
d. Những người có liên quan của các đối tượng trên đây
Cty A có vốn trên 50 tỷ, chưa phải là cty đại chúng thì sẽ báo cáo BCTC những kỳ nào?
báo cáo tài chính năm
Cơ quan có thẩm quyền sửa Điều lệ Sở GD
Bộ trưởng bộ tài chính
Cơ quan có thẩm quyền ban hành Thông tư hướng dẫn luật chứng khoán?
Bộ tài chính
: Cơ quan có thẩm quyền ban hành Thông tư hướng dẫn luật chứng khoán?
Bộ tài chính
NĐT nc ngoài tuân thủ tỷ lệ sở hữu nc ngoài dựa trên căn cứ nào?
Ngành nghề ko hạn chế: 100%
Có điều kiện: 49%
CtCP phải công bố thông tin bao lâu trc khi tổ chức đhđcđ
21 ngày
NĐT nc ngoài đc đầu tư k hạn chế loại ck nào (trái phiếu/chứng quyền có bảo đảm/ck phái
sinh?)
NĐT nước ngoài được đầu tư không hạn chế vào Trái phiếu Chính phủ.
Đối với chứng quyền có bảo đảm, NĐTNN có thể đầu tư nhưng có giới hạn theo quy định phát hành.
Đối với chứng khoán phái sinh, NĐTNN hiện chưa được phép tham gia trực tiếp.
Cổ đông có bao nhiêu % cổ phiếu có quyền biểu quyết thì được quyền triệu tập đại hội cổ đông?
5%
Cơ quan có thẩm quyền sửa điều lệ công ty lưu ký, bù trừ chứng khoán –
Bộ trưởng bộ tài chính
ban hành, phê duyệt
Vốn điều lệ cty quy mô lớn
120 ty
