Thị trường GD chứng khoán Flashcards
(19 cards)
2 chức năng cơ bản của TTGD chứng khoán
(1) Xác lập giá khách quan, công bằng
(2) Tạo thanh khoản
Các mô hình SGDCK
(1) Sở hữu thành viên
(2) Mô hình công ty cổ phần
(3) Sổ hữu nhà nước hoàn toàn hoặc 1 phần
DĐặc điểm chung của OTC
(1) Phân tán về giao dịch
(2) Cơ chế xác lập giá dựa trên chào mua - bán cạnh tranh giữa các market maker
(3) Phương thức giao dịch là thỏa thuận
(4) Chủ thể giao dịch: nhà môi giới, tự doanh và tạo lập
(5) Hàng hóa tiêu chuẩn đa dạng
(6) Thời gian, p thức thanh toán linh hoạt
Mô hình của SGDCK Việt Nam
Công ty TNHH MTV do nhà nước nắm 100% vốn
Các chức năng tổ chức và giám sát của SGDCK
(1) Tổ chức, quản lý và giám sát hđ GDCK
(2) Quản lý hệ thống gd chứng khoán
(3) q lý, giám sát hđ niêm yết ck, đk giao dịch ck
(4) q lý, giám sát hđ công bố tt
(5) qlgs hoạt động các thành viên sgdck
(6) tổ chức, quản lý và thực hiện cbtt
(7) Trung gian hòa giải tranh chấp
Điều kiện thành viên SGDCK trên TTCK cơ sở
(1) thành viên bù trừ hoặc thành viên lưu ký có HĐUT bù trừ
(2) Đáp ựng hạ tầng công nghệ, quy trình nghiệp vụ và nhân sự
(3) Không trong tình trạng kiểm soát đặc biệt
Điều kiện thành viên SGDCK trên TT công cụ nợ
(1) là NHTM
(2) Thành viên lưu ký hoặc tổ chức mở TK trực tiếp tại VSDC
(3) Đáp ứng yêu cầu về CNTT, quy trình và nhân sự
Điều kiện thành viên TTCK phái sinh
(1) là cty chứng khoán
(2) thành viên giao dịch đặc biệt
Điều kiện niêm yết
(1) Vốn điều lệ và vốn hóa: 30 tỷ
(2) Thời gian giao dịch trên Upcom: tối thiểu 2 năm
(3) Hoạt động kinh doanh: ROE năm liền trước tối thiểu 5%, tối thiểu 2 năm có lãi, k có nợ quá hạn trên 1 năm, ko có lỗ lũy kế
(4) Cổ đông: tối thiểu 15% cp có quyền biểu quyết do ít nhất 100 cổ đông ko phải lớn nắm giữ
(5) Quản trị: ko bị xử lý vi phạm trong 2 năm
(6) Hạn chế chuyển nhượng:
đăng ký gd là gì
là đưa chứng khoán của cty đại chúng lên giao dịch tại UPcom
Đối tượng buộc phải đk gd trên upcom
+ cty đại chúng ko niêm yết trên sgdck
+ cty bị hủy bỏ niêm yết bắt buộc
+ DN cổ phần hóa thuộc đối tượng phải chuyển đổi
Câu 24. Điều kiện trở thành thành viên hệ thống tổng hợp giao dịch Upcom của sở giao dịch chứng khoán Hà nội là:
I/ Các công ty chứng khoán đã là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán hà Nội.
II/ Các công ty chứng khoán đã là thành viên của Sở giao dịch chứng khoán.
III/ Các công ty chứng khoán được Ủy ban chứng khoán nhà nước cấp phép hoạt động có đăng ký tham gia giao dịch với Sở giao dịch
chứng khoán hà nội và có hệ thống kết nối với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
PHƯƠNG ÁN TRẢ LỜI.
a. Cả II và III.
b. Cả I và II.
c. Cả I và III.
d. Cả I, II, và III
c. Cả I và III.
Câu 27. Tổ chức nào sau đây không được UBCKNN chấp thuận là thành viên lưu ký?
a. Ngân hàng thương mại.
b. Công ty đầu tư chứng khoán,
c. Công ty chứng khoán.
d. Ngân hàng chỉ định thanh toán.
d. Ngân hàng chỉ định thanh toán.
Câu 28. Ký hiệu “XR” có ý nghĩa gì khi SDG TP HCM công bố trên hệ thống giao dịch đối với cổ phiếu và chứng chỉ quỹ đầu tư?
a. Giao dịch không hưởng cổ tức , quyền mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư phát hành cho cổ đông hiện hữu trong cùng một ngày.
b. Giao dịch không hưởng lãi trái phiếu.
c. Giao dịch không hưởng cổ tức.
d. Giao dịch không hưởng quyề đặt mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư phát hành thêm cho cổ đông hiện hữu
d. Giao dịch không hưởng quyề đặt mua cổ phiếu, chứng chỉ quỹ đầu tư phát hành thêm cho cổ đông hiện hữu
Ex-Rights” hoặc “Ex-Rights Date” — tức là ngày giao dịch không hưởng quyền.
Câu 46. Theo quy định hiện hành, khi nhận lệnh giao dịch của khách hàng qua internet, điện thoại, fax cty chứng khoán phải tuân thủ:
I.Luật giao dịch điện tự và các văn bản hướng dẫn, đảm bảo có ghi nhận thời điểm nhận lệnh
II.Xác nhận bằng điện thoại với khách hàng trước khi chuyển lệnh vào hệ thống giao dịch (đối với lệnh qua internet)
III. Xác nhận lại với khách hàng trước khi nhập lệnh vào hệ thống giao dịch, lưu giữ bằng chứng minh về việc đặ lệnh của khách hàng (đối
với đặt lệnh qua điện toại, fax)
IV. Có biện pháp khác phục thích hợp khi không nhập được lệnh của khách hàng vào hệ thống giao dịch do lỗi của công ty
Phương án:
a.1,2,3
b. 2,4 và 3
c. 2,3
d.1,3,4
d.1,3,4
Câu 47. Thanh tra UBCKNN không có quyền áp dụng hình thức phạt nào sau đây
a. Phạt cảnh cáo
b. Phạt tiền
c. Áp dụng các hình thức phạt bổ sung bao gồm: thu hồ giấy phép, chứng chỉ hành nghề
d. A và B
d. A và B
Thành viên của sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
Thành viên giao dịch: công ty ck, Thành
viên GD Đặc biệt: ngân hàng thương mại, CN Ngân hàng nước ngoài
Tổ chức có nghĩa vụ đăng kí giao dịch trên sàn Upcom, ngoài trừ:
a. Công ty đại chúng chưa niêm yết
b. Công ty bị huỷ niêm yết nhưng vẫn là công ty đại chúng
c. Tổ chức kinh doanh chứng khoán
d. Doanh nghiệp NN chào bán cổ phiếu ra công chúng để cổ phẩn hoá.
c. Tổ chức kinh doanh chứng khoán
Câu 19 : Khi nhà đầu tư mua cổ phần qua đấu giá tại
trung tâm giao dịch ck Hà Nội, nhà đầu tư phải đặt
cọc:
a) 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá
khởi điểm
b) 15% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá
khởi điểm
c) 5% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá
khởi điểm
d) Không phải đặt cọc
a) 10% giá trị cổ phần đăng ký mua tính theo giá
khởi điểm
