Set 10 Flashcards
(7 cards)
15
以下哪些描述关于《致持牌法团有关加强高级管理层问责性的措施的通函》中对核心职能主管的要求是正确的?
I. 持牌法团就核心职能主管的委任和更改须通知证监会。
II. 在决定某人士是否某项职能主管时，证监会将考虑该人士的职位、资历及权力范围等因素。
III. 一名持牌法团职员可被委任为一项或多项核心职能主管。
IV. 各职能主管均须为持牌法团的代表或负责人员，并符合适当人员要求。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, III and IV only
只有I、III及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
B
17
以下哪一项关于中介人的有联系实体的描述是正确的？
A.
The intermediary must hold not less than 50% of the voting rights of the associated entity.
中介人须持有该有联系实体不少于50%投票权。
B.
When an associated entity of a licensed corporation receives or holds client assets of the intermediary, it shall not conduct any other business unless authorised in writing by the Securities and Futures Commission.
当持牌法团的有联系实体收取或持有该中介人的客户资产时，不得经营任何其他业务，除非获证监会书面同意。
C.
An associated entity must be a company incorporated in Hong Kong.
有联系实体须为在香港注册成立的公司。
D.
An associated entity is required to notify the Securities and Futures Commission in writing within 1 month of becoming or ceasing to be an associated entity.
有联系实体须在其成为或不再是有联系实体后1个月内以书面通知证监会。
B
18关于发出研究报告，分析员
A.
Can solicit investment banking business
可以招揽投资银行业务
B.
Can trade the recommended stock 30 days before and three business days after the issue of the research
可于研究发出前30 日内及研究发出后的3 个营业日内作出交易
C.
Can trade which are contrary to their outstanding recommendation
可以作出有违其已发出的建议的交易
D.
Does not need to disclose his interest in the company which is the subject of his comments when he appears in a personal capacity in the mass media
当以个人身份在大众媒体出现时，毋须披露于其评论涉及的公司拥有权益
B
20以下哪些关于处理客户交易指示的陈述是正确的？
I. 应公平地并按照其收到交易指示的先后次序处理。
II. 客户的交易指示较持牌人或注册人本身的账户或其僱员发出的交易指示获得优先处理。
III. 持牌人或注册人如将数名客户的交易指示合并处理，而无法完成交易指示，则持牌人或注册人在随后的分配时，应偏袒大客户的交易指示。
IV. 持牌人或注册人如将数名客户的交易指示与持牌人或注册人本身账户的交易指示合并处理，而无法完成所有的交易指示，则持牌人或注册人在分配时，须优先满足客户的交易指示。
A.
I, II and IV only
只有 I、II 及 IV
B.
I, III and IV only
只有 I、III 及 IV
C.
II, III and IV only
只有 II、III 及 IV
D.
I, II, III and IV
A
31上市发行人的董事会必须包括至少______名独立非执行董事，而独立非执行事必须占发行人的董事会成员至少___________。
A.
3: one quarter
3；四分之一
B.
2: one quarter
2：四分之一
C.
3: one half
3：二分之一
D.
3: one third
3：三分之一
D
54
在《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》，特殊风险类别中，关于「市场风险」一词是指：
A.
the risk of a client providing false information about his investment experience.
客户提供关于其投资经验的虚假资料的风险。
B.
the risk that the intermediary may suffer losses due to adverse movements in the market value of its assets or liabilities.
该中介人因其资产或负债的市场价值有不利变动而可能蒙受损失的风险。
C.
the risk of a client defaulting on his obligations to the intermediary or being unable to perform his part of a contract.
客户未能履行其对该中介人的责任，或无法履行其合约责任的风险。
D.
the rating assigned to a client by the Hong Kong Monetary Authority.
由香港金融管理局给予客户的评级。
B
56
证监会在《操守准则》中就非中央结算场外衍生工具交易制订了保证金规定，以下哪些关于相关规定的描述是正确的?
I. 任何持牌人均须遵守适用于作为订约方与“受涵盖实体”进行的非中央结算场外衍生工具交易的开仓保证金及变动保证金规定。
II. 该等规定只适用于持牌法团，而不适用于注册机构。
III. “受涵盖实体”是指所有金融及非金融对手方。
IV. 官方实体、公营单位、金管局指明的多边发展银行，及国际结算银行不包括在“受涵盖实体”内。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
B
