Set 26 Flashcards
(5 cards)
3以下哪一项关于两地市场互联互通的陈述是正确的？
A.
It establishes trading links between the Mainland China and Hong Kong exchanges through Shanghai-Hong Kong Stock Connect and Shenzhen-Hong Kong Stock Connect.
两地市场互联互通机制透过沪港通及深港通建立中国内地与香港的交易所之间的交易联通。
B.
Investors in Mainland China can trade eligible securities listed on The Stock Exchange of Hong Kong Limited but investors in Hong Kong cannot trade any securities listed on the Shanghai Stock Exchange or the Shenzhen Stock Exchange.
中国内地的投资者可以买卖在香港联合交易所有限公司上市的合资格证券，但香港的投资者不得买卖在上海证券交易所或深圳证券交易所上市的任何证券。
C.
Trading and clearing participants/members in mutual market access scheme are not regulated by the rules and laws of the markets where they operate.
两地市场互联互通机制的交易及结算参与者／成员不受他们经营所在市场的规则及法律规管。
D.
Trading under mutual market access scheme has no daily value quota that can be traded on that trading day.
两地市场互联互通机制就每个交易日的交易额而言没有设定每日额度。
A
14
以下哪一项不是公司注册处负责的事项?
A.
To directly regulate corporate entities to ensure the implementation of effective corporate governance measures.
对各间公司实体是否实施有效的企业管治措施进行直接监管。
B.
To follow up defaults in making the prescribed returns of entities.
追究各间公司实体未能提交法例规定的申报表的行为。
C.
To maintain and make available for public inspection financial and other returns, charges registered by companies and so on.
保存各间公司的财务及其他申报表以及公司的押记登记等文件，以供公众查阅。
D.
To strike off companies for failure to make returns or for not carrying on business.
将未能提交申报表或未能开展业务的公司实体的登记注销。
A
20一名个人要获发牌照成为持牌证券交易商（第1类受规管活动）的代表，必须符合下列哪些主要的要求？
该人必须：
I. 拥有相关经验及学历。
II. 年满18岁或以上。
III. 没有参与管理无力偿债的法团。
IV. 拥有在进行第1类受规管活动的中介人里工作至少1年的经验。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
II and IV only
只有II及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV
A
47证监会在强制性公积金计划的监管方面有哪些角色?
I. 注册及核准负责管理强积金产品的投资经理及其操守。
II. 审批强积金产品的受托人及规管该等核准受托人的活动和事务。
III. 审批及认可强积金产品及相关推销材料。
IV. 监督提供强积金产品相关的投资顾问及证券交易商的活动。
A.
I, III and IV only
只有I、III及 IV
B.
I, II and III only
只有I、II及III
C.
II and IV only
只有II及IV
D.
I and III only
只有I及III
A
52
下列哪些有关持牌法团负责人员的陈述是正确的？
I. 每名个人执行董事须获核准成为负责人员。
II. 持牌法团必须有至少三名负责人员。
III. 并无持有客户资产的持牌法团，可以申请豁免遵守负责人员的规定。
IV. 负责人可为积极参与受规管活动的董事及其他高级管理层。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I and IV only
只有I及IV
C.
III and IV only
只有III及IV
D.
II, III and IV only
只有II、III及IV
B
