Set 22 Flashcards
(4 cards)
10以下哪一项不属于电子交易？
A.
Direct Market Access (‘DMA’)
直达市场安排服务
B.
Algorithmic Trading
程序买卖
C.
Internet Trading
互联网交易
D.
Option Trading
期权交易
D
11
根据《证券及期货(保险)规则》，以下哪些条件下，已投购保险的持牌法团可获赔偿?
I. 因职员盗窃客户股票所产生的损失。
II. 涉及欺诈而令持牌法团的资产蒙受的损失。
III. 赔偿金额为损失金额在扣减可扣除款额后的净额。
IV. 赔偿金额最高可达1,000万港元。
A.
I, III and IV only
只有I、III及IV
B.
II and III only
只有II及III
C.
I, II and III only
只有I、II及III
D.
I and III only
只有I及III
C
12
《操守准则》及《成交单据规则》载列了证券保证金融资人、进行证券保证金融资的交易商及其代表应遵守的业务守则标准，这些标准包括：
I. 审批客户的信用、设定保证金贷款限额、贷款比率及追缴保证金的政策及程序。
II. 在成交单据及户口月结单中显示客户的账户为保证金账户。
III. 控制使用客户的证券抵押品及有关客户及证券抵押品的集中风险。
IV. 把保证金客户的账户及现金客户的账户合并处理。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV
A
45以下哪一项不是高压推销证券活动中常见的特征？
A.
Use of high pressure tactics to sell securities to the public
使用高压手段向公众销售证券
B.
Sole use of the telephone, email or facsimile to contact clients
只利用电话、电邮或传真联系客户
C.
Excessive trading in a discretionary account with the purpose to generate high commission income
在全权委托账户中进行过度交易，以赚取高额佣金收入为目的
D.
The investor being told that the investment is offered to a selective group of people for a short time only
投资者获告知该投资仅在短时间内提供给特定人士
C
