Set 4 Flashcards
(26 cards)
3.洗钱报告主任李先生收到一个怀疑客户洗钱个案，他应采取以下哪些措施?
I. 应立即冻结客户账户，以防止客户将资金调走。
II. 搜集有关客户的资料并作分析，包括向客户查询。
III. 向高级管理层汇报一切相关资料，由管理层决定是否向联合财富情报组举报。
IV. 李先生举报后，应保留举报的完整记录，并不可通知客户。
A.
I and III only
只有I及III
B.
II and III only
只有II及III
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
C
6.以下哪一项关于开放式基金型公司的陈述是不正确的？
A.
It is an offence to carry on business as an OFC without being registered by the SFC.
未于证监会注册却以开放式基金型公司形式进行业务即属犯罪。
B.
It is an important means of fostering the continued development of local asset management industry.
开放式基金型公司是促进本地资产管理行业持续发展的重要方法。
C.
OFCs must not have a variable share capital.
开放式基金型公司不得具备可变动股本。
D.
OFCs are a form of Collective Investment Scheme.
开放式基金型公司是一种集体投资计划。
C
7.高高公司在处理客户交易的过程中发现交易可能会涉及一些潜在的利益冲突问题，高高公司是否应为该客户提供服务?
A.
The event must be reported to the Securities and Futures Commission (SFC) immediately, and the transactions shall only proceed after obtaining the approval of the SFC. Otherwise, it shall be ceased.
须实时向证监会汇报事件，在获得证监会同意后，才可继续进行，否则须予中止。
B.
When there is an actual conflict of interest, it must be disclosed to the client. When there is just a potential conflict of interest, it needs not be disclosed.
在出现实际利益冲突时，须向客户作出披露，若仍为潜在利益冲突时，则不用披露。
C.
Relevant potential conflicts of interest should be disclosed to the client. The transactions should only proceed unless the client accepts and agrees, provided that all reasonable steps are taken to ensure that the client is treated fairly.
应向客户披露相关的潜在的利益冲突情况，除非客户接受及同意，才可继续进行，但须采取一切合理步骤确保客户获得公平对待。
D.
Service with the client must be ceased immediately with an appropriate explanation.
须实时停止中断与客户的服务，并提供适当的解释。
C
- 以下哪个委员会是独立于证券及期货事务监察委员会(“证监会”) ?
A
Investor Compensation Fund Committee
投资者赔偿基金委员会
B.
Leveraged Foreign Exchange Trading Arbitration Panel
杠杆式外汇交易仲裁委员会
C.
Takeovers and Mergers Panel
收购及合并委员会
D.
Products Advisory Committee
产品咨询委员会
B
15.以下哪些是香港刑事法的特点？
I. 刑事法界定针对社会的罪行。
II. 证明标准是基于可能性的权衡。
III. 处罚可能包括监禁。
IV. 举证的责任由控方承担。
A.
III and IV only
只有 III 及 IV
B.
I, II and III only
只有 I、II 及 III
C.
I, II and IV only
只有 I、II 及 IV
D.
I, III and IV only
只有 I、III 及 IV
D
23.哪一类期货交易所参与者有权在其本身账户、就其他期交所参与者的账户及就任何其他人士的账户买卖期货合约及/或期权合约?
A.
Merchant Trader
商户交易商
B.
Trader
交易员
C.
Futures Commission Merchant
期货交易商
D.
Broker
经纪
C
24.以下哪些事项可以由证监会应持牌法团的申请，决定是否给予批准的?
I. 在计算速动资金时，由持牌法团的投股公司提供的贷款不计入该法团的认可负债。
II. 代客户持有资产的持牌法团申请成为核准介绍代理人。
III. 持牌法团于取得相关牌照后，延后至年度终结前才委任核数师，期间由内部审计人员代替。
IV. 采纳并非普遍接纳的会计原则为持牌法团的会计原则。
A.
II, III and IV only
只有II、III及IV
B.
I and IV only
只有I及IV
C.
I, II and III only
只有I、II及III
D.
II and III only
只有II及III
B
25.根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人管理、监督及内部监控指引》，以下哪些被视为人事及培训监控指引？
I. 聘用适当人选。
II. 向职员提供全面及最新的资料。
III. 提供充分的培训以满足职员的需要。
IV. 允许职员以自己的账户进行股票交易，而不受任何限制。
A.
I, II and III only
只有 I、II 及 III
B.
I, II and IV only
只有 I、II 及 IV
C.
II, III and IV only
只有 II、III 及 IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
A
27.大达证券公司的核数师因业务重整而决定辞任，以下哪些做法是必须的?
I. 辞任的核数师须以书面通知证监会，说明不再担任核数师的原因。
II. 辞任的核数师须以书面通知所有大达证券公司的股东，并解释辞任的原因。
III. 大达证券公司须于一个营业日之内以书面向证监会报告。
IV. 大达证券公司须获证监会同意后，才能接受核数师的辞任。
A.
II, III and IV only
只有II、III及IV
B.
I and III only
只有I及III
C.
II and IV only
只有II及IV
D.
I, III and IV only
只有I、III及IV
B
31.《操守准则》规定持牌人或注册人记录客户的交易指示，并保存有关纪录至少：
A.
2 years
2 年
B.
3 months
3 个月
C.
6 months
6 个月
D.
7 years
7 年
C
32.根据《公司条例》，在哪些情况下，财政司司长可委任审查员，对公司进行调查?
I. 公司通过要求委任审查员的特别决议。
II. 财政司司长怀疑有人正在以或曾经出于欺诈公司的债权人或任何其他人的债权人的意图，而处理该公司的事务。
III. 财政司司长怀疑有关公司的组成或其事务的管理的人，在该公司的组成或管理方面，作出欺诈行为或其他不当行为。
IV. 任何一位成员提出申请。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I, II, III 及 IV
A
33.一家在《公司条例》下于香港成立的私人公司（并非上市公司集团的成员），有意委任其他公司而非个人作为董事。下列哪一项陈述是正确的？
A.
The CO requires at least one director to be an individual person.
《公司条例》规定最少一名董事为个人。
B.
There is no restriction on this under the CO.
《公司条例》对此并无限制。
C.
The CO requirement is only applicable to non listed companies.
《公司条例》只限适用于非上市公司。
D.
The CO requires the appointment must be passed by a special resolution in a general meeting.
《公司条例》规定该委任须在股东大会的特别决议通过。
A
34.根据《证券及期货（投资者赔偿－赔偿上限）规则》，向投资者赔偿基金提出申索的人士可获的赔偿最高金额为：
A.
HK$100,000
100,000 港元
B.
HK$500,000
500,000 港元
C.
HK$300,000
300,000 港元
D.
HK$150,000
150,000 港元
B
38.《证券及期货条例》第XV部规定某些人士披露他们在上市公司股本中的权益。下列哪一个监管金融市场的目标反映该规定？
A.
To maintain the integrity of the market.
确保市场廉洁稳健。
B.
To minimise insider dealing activities.
减少内幕交易。
C.
The need for greater transparency in the market.
需要增加市场透明度。
D.
To monitor the share trading situation of certain persons.
监察某些人买卖上市公司股票的情况。
C
39.以下哪些活动被《证券及期货条例》定义为“提供信贷评级服务”?
I. 就某些债务证券的信用可靠性而发出信贷评级报告，并向公众人士散发。
II. 就指定债券发行人的负债及信贷历史的资料，进行收集、整理、散发等活动。
III. 就主权国家的信用可靠性而发出信贷报告，但只以订阅方式向特定人士分发。
IV. 就某优先证券发行人的信用可靠性而发出信贷评级报告，散发对象为海外公众人士。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV
C
41.以下哪些与《证券及期货条例》相关的附属法例，并不适用于作为注册机构的持牌银行?
I. 《证券及期货(财政资源)规则》
II. 《证券及期货(成交单据、结单及收据)规则》
III. 《证券及期货(帐目及审计)规则》
IV. 《证券及期货(客户款项)规则》
A.
II and IV only
只有II及IV
B.
I, III and IV only
只有I、III及IV
C.
I and IV only
只有I及IV
D.
I, II and III only
只有I、II及III
B
43.冯先生为宏发期货公司的“既有客户”，过往一直在履行按金责任方面表现良好，他在进行期货合约买卖时，
I. 每手合约所需缴付的开仓和维持按金水平，较其他客户为低，但不低于于期交所公布的基本按金要求水平。
II. 所缴付的总按金水平是按照其总持仓合约的净额计算。
III. 有机会享有较一般客户优惠的收费水平。
IV. 在少数特定情况下，即使未有提供足够的抵押品，仍可进行交易，惟须在下一营业日内缴付。
A.
I, III and IV only
只有I、III及IV
B.
I and III only
只有I及III
C.
I, II and III only
只有I、II及III
D.
II, III and IV only
A
46.1987年股灾促使政府大力改革香港的证券行业，采纳了戴维森报告书内不少的建议，逐渐建立起有效的监管机制及原则，包括：
I. 建立以从业员为本的监管制度。
II. 致力维持最高标准的监管水平，以杜绝任何违法违规行为。
III. 建立独立于政府的监管机构，以建立有制约的平衡制度。
IV. 建立开放的准入制度，让所有投资者均能接触及选择最新的产品和服务。
A.
I, III and IV only
只有I、III及 IV
B.
I and III only
只有I及III
C.
II and IV only
只有II及IV
D.
I, II and III only
只有I、II及III
B
50.内幕交易指控的可能免责辩护包括：
I. 交易的目的并非是想获利或避免损失。
II. 由于已建立的职能分隔制度，实际参与交易的人士于有关交易时间并无掌握内幕消息。
III. 交易的另一方知道交易对方为关连人士，而该关连人士只是怂使交易的另一方进行该交易。
IV. 有关交易为一项市场合约。
A.
I, II and III only
只有 I、II 及 III
B.
I, II and IV only
只有 I、II 及 IV
C.
II, III and IV only
只有 II、III 及 IV
D.
I, II, III and IV
I, II, III 及 IV
B
51.以下哪一种中介人的处理手法，会被认为是较为恰当的?
A.
The securities company’s proprietary orders and its employees’ orders and the client orders are executed by different personnel respectively.
证券公司的自营盘及其僱员的买卖指示，与客户的买卖指示，分别由不同的人员来执行。
B.
Orders will be executed by different staff according to the value amount of the orders.
按照买卖指示的金额，分档次来由不同的职员来执行。
C.
To avoid delays in client transactions, the securities company’s proprietary orders and its employees’ orders will be entrusted to another licensed corporation for execution.
为避免延误客户的交易，证券公司的自营盘及其僱员的买卖指示，均会委托另一家持牌法团来进行执行。
D.
If a client order and an order from the securities company or its employee are received at the same time, the order from the company or its employee must be executed after the client order is executed.
如同一时间接收到由客户的交易指示和由证券公司或其僱员发出的交易指示，须先执行完客户指示后，才执行公司或其僱员的指示。
D
52.好好公司准备申请成为一家开放式基金型公司。考虑到在《开放式基金型公司守则》（“守则”）下的要求，下列哪一项是不正确？
A.
OkCo must first confirm to the Securities and Futures Commission (“SFC”) that it is solvent and give reasons for the voluntary termination of the company.
好好公司日后如想自愿终止运作，它必须先向证券及期货事务监察委员会（“证监会”）确认它具有偿债能力并提供终止理由。
B.
OkCo must appoint qualified directors, investment manager and custodian.
好好公司要委任适当董事、投资经理和资产保管人。
C.
OkCo must appoint a special auditor approved by the SFC to carry out an annual audit.
好好公司必须委任由证监会批准的特别核数师进行年度审计。
D.
OkCo must register and have the proper company name.
好好公司必须要登记及有适合的公司名称。
C
53.目前如要透过沪港通及深港通的相关交易通来执行北向交易买卖盘，联交所参与者必须登记为：
A.
a China Connect Exchange Participant
中华通交易所参与者
B.
a China Exchange Participant
中国交易所参与者
C.
a Shenzhen-Shanghai Stock Exchange Participant
深沪交易所参与者
D.
a China-Hong Kong Connect Exchange Participant
中港通交易所参与者
A
57.如持牌代表终止受僱于其隶属的持牌法团，该法团须于该项终止发生后的______个营业日内通知证监会。该名持牌代表可于_______日内将其隶属关系转移至另一个持牌法团，否则，其牌照须当作在该项终止发生时被撤销。
A.
14；120
B.
7；360
C.
7；180
D.
14；180
C
58.对于持牌法团，以下哪一项人士不会被视为高级管理层：
A.
Responsible officers of the licensed corporation
持牌法团的负责人员
B.
Directors of the licensed corporation
持牌法团的董事
C.
Manager in charge of information technology
信息科技核心职能主管
D.
Head of settlement department
结算部负责人
D
