Set 8 Flashcards
(12 cards)
11
关于公司是否可以向其董事提供贷款，下列哪一项陈述是正确的？
A.
A company may make loans to the directors of its subsidiary.
公司可以向其子公司的董事提供贷款。
B.
Although a company cannot make loans to its directors, it can make loans to a director’s spouse.
公司不可以向其董事提供贷款，却可以向董事配偶提供贷款。
C.
A company may make loans to its directors but only to the non-executive directors.
公司可以向其董事提供贷款，但对象只限于非执行董事。
D.
A company may not make loans to any of its directors without the approval of its members.
除非获得公司成员的批准，否则公司不可以向其任何董事提供贷款。
D
19下列哪一项陈述正确地反映《基金经理操守准则》对馈赠的规定？
A.
The FMCC does not make any recommendations concerning gifts but states that FMs may make their own decisions in this regard.
《基金经理操守准则》没有任何有关馈赠的建议，却指出基金经理在这方面可以自行决定。
B.
The FMCC prohibits Fund Managers (“ FMs”) from receiving any gifts from their clients or prospective clients.
《基金经理操守准则》禁止基金经理收取其客户或准客户的馈赠。
C.
The FMCC prohibits FMs from offering any inducements in connection with client business.
《基金经理操守准则》禁止基金经理提供与客户业务有关的诱因。
D.
The FMCC requires FMs to have written policies on gifts.
《基金经理操守准则》要求基金经理制定有关馈赠的书面指引。
D
22大有金融是在香港联交所上市的持牌法团，近几年公司致力于改善企业管治的水平，采取了一系列的举措，并取得了明显的成效，可能包括：
I. 受到投资分析员的好评，强化了股东对公司的信心。
II. 客户投诉个案持续下降，员工的凝聚力也有所提升。
III. 公司内部合规情况得以改善，违规个案显著减少。
IV. 董事会及高级管理层的权力得到显著的集中和加强，提升了管治效率。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
A
23以下哪项/哪些陈述是正确的？
I. 若银行在有关集体投资计划的广告未经《证券及期货条例》批准前，在报章上刊登该广告，即属违法。
II. 若一个人为了诱使另一个人参与集体投资计划而作出失实陈述，则该第一人可能要对第二人所遭受的任何损失负责。
A.
Both statements I and II are correct.
陈述 I 及 II 都是正确的。
B.
Statement I is correct but statement II is incorrect.
陈述 I 是正确的，但陈述 II 是不正确的。
C.
Both statements I and II are incorrect.
陈述 I 及 II 都是不正确的。
D.
Statement I is incorrect but statement II is correct.
陈述 I 是不正确的，但陈述 II 是正确的。
A
31以下哪一项不属于《私隐条例》附表1所戴列的保障资料原则?
A.
Use of personal data
个人资料的使用
B.
Accuracy and duration of retention of personal data
个人资料的准确性及保留期间
C.
Information to be available under special circumstances
在特殊情下可获提供的资料
D.
Purpose and manner of collection of personal data
收集个人资料的目的及方式
C
38在可能的情况下，中介人应确保哪两项职能得以划分及独立于运作职能之外，并直接向高级管理层汇报?
I. 交易
II. 内部审计
III. 监察
IV. 会计
A.
I and III only
只有I及III
B.
II and IV only
只有II及IV
C.
II and III only
只有II及III
D.
III and IV only
只有III及IV
C
33持牌法团同一时间收到3位客户发出买卖同一证券同一方向和价格的交易指示，而刚好持牌法团的交易员发出类似的指示，所以决定将交易合并处理，但交易结果是只能部份成交，以下哪一种处理办法符合《操守准则》的要求?
A.
The transaction results were allocated among the three clients in proportion according to their original order amounts, and if there was any remaining portion, it would be allocated to the licensed corporation.
将成交结果由3位客户原先的指示金额比例分配，如有剩余部份，才分配予持牌法团。
B.
The transaction results were allocated equally among the three clients, and if there was any remaining portion, it would be allocated to the licensed corporation.
将成交结果由3位客户平均分配，如有剩余部份，才分配予持牌法团。
C.
The transaction results were allocated to professional investors first and then to other general clients.
将成交结果先分予专业投资者，然后才分给其他一般客户。
D.
The licensed corporation and the three clients allocated the orders in proportion according to their original order amounts.
持牌法团与3位客户按其原先的指示金额比例分配。
A
37威玛士是一家在美国经营企业融资顾问业务的公司，其在美国的客户正与香港一家上市公司商讨一单收购合并交易，所以需要在香港从事受规管活动。该公司应如何进行呢？
A.
The company may apply to the SFC for a temporary licence valid for three months.
该公司可向证监会申请有效期为3个月的短期牌照。
B.
The company may apply to the SFC for a provisional licence valid for six months.
该公司可向证监会申请有效期为6个月的临时牌照。
C.
The company may apply to the Securities and Futures Commission (SFC) for a provisional licence valid for three months.
该公司可向证监会申请有效期为3个月的临时牌照。
D.
The company may apply to the SFC for a temporary licence valid for six months.
该公司可向证监会申请有效期为6个月的短期牌照。
D.
III and IV only
A
44如《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引（适用于持牌法团）》所述，哪些是洗钱过程中的常见阶段？
A.
Placement, layering and integration
存放、分层交易和整合
B.
Layering, deleting and hiding
分层交易、删除和隐藏
C.
Integration, cleaning and replacing
整合、清洗和更换
D.
Cleaning, deleting and layering
清洗、删除和分层交易
A
53
申请成为持牌代表的最低年龄要求是？
A.
24 years old
24岁
B.
16 years old
16岁
C.
18 years old
18岁
D.
21 years old
21岁
C
51邓先生是大公证券公司的合规主任，在涉及打击洗钱及恐怖分子资金筹集方面，他有哪些职责?
I. 协助大公证券公司的高级管理层建立打击洗钱及恐怖分子资金筹集的制度。
II. 妥善地执行其所属证券公司关于打击洗钱及恐怖分子资金筹集的制度。
III. 委任另一职员马先生作为洗钱报告主任作为可疑交易的中央联络点。
IV. 制订适合的指引，足以使员工辨别出洗钱及恐怖分子资金筹集或对此产生怀疑。
A.
I and II only
只有I及II
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV
B
58
永心证券现正招聘一位监察部主管，负责有关监察事宜，以下哪位应聘人是较佳人选?
A.
Ms Wong is a fresh graduate. As she has minored in law, she is very familiar with the laws of Hong Kong.
黄小姐是一位刚毕业的大学生，因她副修法律，所以对香港法例十分熟稔。
B.
Ms Tin is a professional accountant who is familiar with financial and auditing matters.
田小姐是一位专业会计师，熟悉财务和审计事宜。
C.
Mr Fong is a senior securities practitioner who is familiar with the laws and regulations applicable to the securities industry.
方先生是一位资深的证券从业员，熟悉适用于证券行业的法律及监管规定。
D.
Mr Pak is a business representative who is good at communication and can gain the trust of many clients.
白先生是一位善于沟通的业务代表，能取得很多客户的信任。
C
