Set 9 Flashcards
(24 cards)
1根据《证券及期货条例》，证监会获赋予以下哪些权力?
I. 订立附属法例
II. 向持牌法团发出干预通知
III. 介入民事诉讼程序
IV. 藉宪报公告对受规管活动类别作出修订
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
A
3企业管治标准不足会导致以下不当行为：
I. 上市法团的股价上涨。
II. 内幕交易或其他形式的市场失当行为。
III. 董事及经理作出欺诈、不当行为及失当行为，而导致法团或其股东蒙受损失。
IV. 不公平关连交易。
A.
I, II and III only
只有 I、II 及 III
B.
I, III and IV only
只有 I、III 及 IV
C.
II, III and IV only
只有 II、III 及 IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
C
7伟达获得一间股票经纪公司聘请为其期货营业部的经理，现拟向证券及期货事务监察委员会申请牌照。以下哪些情况将有可能影响他的适当人选资格？
I. 他在上个月刚解除破产令。
II. 香港会计师公会禁止他担任会计师。
III. 他在大学攻读工商科，但未有成功完成课程。
IV. 他曾被法庭裁定欺诈罪。
A.
I, II and IV only
只有I、II及IV
B.
II, III and IV only
只有II、III及IV
C.
I and III only
只有I及III
D.
I, II and III only
只有I、II及III
A
8骏发企业为一间在联交所新上市的公司，上市集资额为港币1.5亿元，招股发售价为每股港币10.00元，以下哪些交易符合《稳定价格规则》的规定而不被视为是操纵市场?
I. 包销商以港币8.90元购入10万股，以减少股价下跌幅度。
II. 骏发企业以港币15.00元卖出50万股，以减少股价上升幅度。
III. 包销商以港币7.80元购入25万股，以减少股价下跌幅度。
IV. 与骏发企业或包销商无任何关系的人士以港币5.50元购入80万股，以减少股价下跌速度。
A.
I and III only
只有I及III
B.
I, III and IV only
只有I、III及IV
C.
II, III and IV only
只有II, III及IV
D.
I, II and III only
只有I, II及III
A
9黄小姐是一位专业会计师，原本代表一间会计师事务所为一些公司提供核数服务，最近加入了大生证券公司，成为了内部审计部主管，在新的岗位上，她将需要：
I. 独立地就公司的管理、内部监控及运作的充分程度、效用等作出评估及报告。
II. 制定适当的政策和程序，确保大生公司及职员遵守所有适用的法律及监管规定。
III. 直接向高级管理层及审计委员会汇报。
IV. 与外间核数师协议界定彼此之间的角色、责任及工作关系。在有需要时可替代外间核数师的大部份工作。
A.
I and III only
只有I及III
B.
II and III only
只有II及III
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
A
12下列哪一项有关生物科技公司申请在香港联合交易所有限公司主板上市的说法是错误的？
A.
Its market capitalisation at the time of listing is at least HKD 1.5 billion.
上市申请人于上市时的市值至少须达15亿港元。
B.
The company does not need to satisfy any of the quantitative tests.
该公司可以无须通过任何定量测试。
C.
The company must meet the HKEX’s suitability requirements applicable to biotech companies.
该公司必须符合香港交易所适用于生物科技公司的适合性规定。
D.
The company must have a four-year trading record period under substantially the same management.
该公司须在大致相同的管理层领导下具备4年营业记录。
D
15
为保障客户利益，中介人应制定关于下列哪几方面的监察政策？
I. 职员的假期记录。
II. 员工交易的政策。
III. 保障客户资产。
IV. 接受第三方代客买卖盘。
A.
I and IV only
只有I及IV
B.
I, II and III only
只有I、II及III
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV
C
16下列哪一种情况未能符合证监会对持牌人的适当人选的要求？
A.
A computer technician of the licensed corporation went bankrupt due to insolvency.
持牌法团的计算机技术员因资不抵债而破产。
B.
The non-executive directors of the licensed corporation were subject to disciplinary actions by relevant professional associations.
持牌法团的非执行董事被相关的专业组织纪律处分。
C.
The licensed corporation had no record of profit in the past three years.
持牌法团过去3年均没有盈利纪录。
D.
The major shareholder of the licensed corporation was discharged from bankruptcy ten years ago.
持牌法团的大股东在10年前解除破产。
B
20中介人与其客户之间的客户协议应包含以下哪些内容？
I. 订约双方就有关资料出现重要变更时通知对方的承诺。
II. 详细说明向客户提供的服务及客户需缴纳的费用，以及任何特别服务的详情。
III. 客户及持牌人或注册人的全名及地址。
IV. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》附表 1 所载的风险披露声明。
A.
I only
只有 I
B.
I and III only
只有 I 及 III
C.
I, II and III only
只有 I、II 及 III
D.
I, II, III and IV
I、II 、III及 IV
D
21有哪些理由可作为对内幕交易指控的免责辩护?
I. 行使早前已获得的认股权，购入相关股票。
II. 买卖交易只是由与法团有关的人士的配偶进行，并非由该有关人士直接参与。
III. 进行买卖交易的人士虽然和与法团有关的人士同属一间公司，但身处不同的业务部，该内幕消息并没有为进行交易的人士所知晓。
IV. 该与法团有关人士只是执行一项市场交易。
A.
I and III only
只有I及III
B.
II, III and IV only
只有II、III及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
C
26
根据《证券及期货条例》第331条，持有一间上市法团已发行的有投票权股份的总数至少______的成员，只要提出合理的理由，即可要求该法团发函要求已知(或有理由相信)持有其投票权股份权益的人士给予确认，以调查有关人士持有的股份权益。
A.
15%
B.
5%
C.
20%
D.
10%
D
31马先生怀疑其往来银行所持有他的信贷资料不正确，他可不可以查阅并更正有关资料呢?
A.
The bank may refuse Mr Ma’s request due to the confidentiality requirement of bank information, but the bank will re-check the accuracy of the information.
因涉及银行资料的保密要求，银行可拒绝马先生的要求，但银行会作重检资料的准确性。
B.
The bank may charge Mr Ma a reasonable fee and then provide the information to Mr Ma. If Mr Ma provides the relevant proof, the bank must make amendments.
银行可向马先生收取合理费用，然后向马先生提供。若马先生提出相关证明，银行须予作出修正。
C.
The bank must provide Mr Ma with the relevant information immediately without charging any fees. It is up to the bank to decide whether to modify the information.
银行必须实时向马先生提供相关资料，并不可收取任何费用。至于是否修改，则由银行自行决定。
D.
Mr Ma needs to apply to the Office of the Privacy Commissioner for Personal Data, and the matter will be decided by the Privacy Commissioner for Personal Data.
马先生需向个人私隐专员公署申请，由个人资料私隐专员作决定。
B
35以下哪一位人士不符合获委任为公司董事的条件?
A.
Mr. Chan has reached 72 years of age and has retired for many years.
陈先生年龄已达72岁，并已退休多年。
B.
Ms. Li was ruled 3 years ago for default in acting as a receiver.
李女士3年前曾被裁定未能履行作为接管人的责任。
C.
Mr. Cheung was punished by the court for drunk driving.
张先生因醉酒驾驶而被法院处罚。
D.
Miss Wong went bankrupt 8 years ago and has now been discharged.
黄小姐曾于8年前破产，现在已获解除。
B
37就非金钱利益而言，证监会允许的物品及服务是：
I. 研究及顾问服务
II. 经济及政治分析
III. 会员费
IV. 数据及报价服务
A.
I, II and IV only
只有 I、II 及 IV
B.
I, III and IV only
只有 I、III 及 IV
C.
II, III and IV only
只有 II、III 及 IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
A
38下哪一类别不属于中央结算系统(CCASS)的参与者的类别?
General Clearing Participants
全面结算参与者
B.
Investor Participants
投资者户口持有人
C.
Brokerage Settlement Participants
经纪结算参与者
D.
Stock Lender Participants
贷股人参与者
C
40以下哪些关于证监会各部门的分工的描述是正确的?
I. 市场监察部负责监督投资者赔偿有限公司及管理投资者赔偿基金。
II. 市场监察部负责监督联交所与上市事务有关的活动。
III. 投资产品部负责制订与监管资产管理有关的政策。
IV. 中介机构部负责进行对持牌法团现场审查及非现场监察。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
II, III and IV only
只有II、III及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
C
45持牌法团进行下列哪项活动会违反《证券及期货条例》中有关禁止未获邀约的造访的规定？
A.
A licensed representative of the licensed corporation invites a pedestrian on the street to open a securities account.
持牌法团的持牌代表邀请路人开立证券账户。
B.
The licensed corporation sends its company information of products and services available to all residents of a housing estate.
持牌法团向某屋苑全体住户发送该公司所提供的产品及服务的资料。
C.
A licensed representative of the licensed corporation makes a personal visit to a professional investor for promoting its securities dealing services.
持牌法团的持牌代表亲身拜访专业投资者，推广其证券交易服务。
D.
The licensed corporation organises an investment seminar for the general public.
持牌法团公开举办投资研讨会。
A
48如出现哪些以下情况，公司可由法院强制清盘?
I. 公司并无成员。
II. 公司无能力偿付其债项。
III. 公司的组织章程细则述明的公司存在期限届满。
IV. 公司的组织章程细则订定某事件一旦发生则公司须予解散，而该事件已发生。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I, II, III 及 IV
B
49以下哪些类别的专业投资者可由证券及期货事务监察委员会(“证监会”)予以界定的?
I. 机构专业投资者
II. 法团专业投资者
III. 个人专业投资者
A.
I and II only
只有I及II
B.
I and III only
只有I及III
C.
II and III only
只有II及III
D.
I, II and III
I、II 及 III
D
50证券及期货事务监察委员会用来评估个人持牌人/注册人是否仍然是适当人选的标准之一是该个人在 _____ 接受了至少 _____ 小时的持续专业培训。
A.
10; every two calendar years
每两个日历年；10
B.
5; per calendar year
每个日历年；5
C.
5; every two calendar years
每两个日历年；5
D.
10; per calendar year
每个日历年；10
D
51下列哪些项目受《证券及期货条例》的附属法例所监管？
I. 持牌法团须维持的资金数额。
II. 须由持牌法团的有联系实体保存的纪录种类。
III. 中介人处理客户证券及抵押品。
IV. 持牌法团处理从客户接收到的款项的方法。
A.
I and III only
只有I及III
B.
II and IV only
只有II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV
D
55某客户主任接到客户的买盘指令，在指令被执行后，并没有实时分配至该客户，若其后有关证券价格上升，便将之分配至与其本身有关的户口，而告诉客户其指令不成功。此行为属于哪一类不当交易手法?
A.
Rat trading
老鼠仓交易
B.
Unauthorised trades
未经授权的交易
C.
False trading
虚假交易
D.
Front running
扒头交易
A
57
证券公司的持牌代表如怀疑客户的财产涉及洗钱或恐怖分子资金筹集活动，应向以下机构汇报：
A.
The Joint Financial Intelligence Unit
联合财富情报组
B.
The Financial Action Task Force
财务行动特别组织
C.
The Interpol
国际刑警组织
D.
The Anti-Money Laundering and Anti-Terrorist Financing Committee of the Securities and Futures Commission
证券及期货事务监察委员会辖下的打击洗钱及恐怖分子资金筹集委员会
A
59以下哪些关于香港的法律的描述是正确的?
I. 香港法院在审理案件时主要是使用普通法的，但亦会采用衡平法来解决公平及公正的问题，如普通法及衡平法之间出现抵触，通常以衡平法为准。
II. 香港的主体法例是由香港特别行政区(“香港特区”)立法会通过后，经香港特区行政长官签署后成为条例。
III. 违反主体法例或附属法例的规定的行为均属违法，可以由指定法定机构进行检控程序。
IV. 香港的附属法例是由立法会授权予其他机构制定，该授权通常根据某主体法例(条例)进行的，故附属法例的立法可省却呈交立法会审批的程序。
A.
I, II and IV only
只有I、II及IV
B.
I, II and III only
只有I、II及III
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I, II, III 及 IV
B
