Set 18 Flashcards
(8 cards)
5以下哪一种收费会作为证监会的运作资金?
A.
Investor Compensation Levy
投资者赔偿征费
B.
Transaction Levy
交易征费
C.
Stamp duty on stock transaction
股票印花税
D.
Trading Fee
交易费
B
8
以下哪项可能违反《企业融资顾问操守准则》？
I. 企业融资顾问的合规主任设立了一份上市证券监察名单，以监督企业融资顾问人员的交易。
II. 某企业融资顾问的上市公司客户正计划与另一家上市公司合并，该企业融资顾问口头接受委托为该公司展开相关工作。
III. 申请在创业板上市的公司的保荐人对客户负有保密义务，因此拒绝向证券及期货事务监察委员会提供与首次公开发行有关的任何资料。
IV. 一名负责管理多个机构客户的全权委托账户的负责人员加入了一家上市公司的企业重组工作组，若该公司重组成功，股价将大大提高。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, III and IV only
只有I、III及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV
A
19根据《证券及期货条例》的目标，必须由一个具备若干特点的监管机构执行《证券及期货条例》。下列哪一项有关该监管机构具备该等特点的陈述并不正确？
A.
The regulator promotes a fair, orderly and transparent market.
监管机构推广公平、有秩序及高透明度的市场。
B.
The operations of the regulator should be transparent.
监管机构的运作应具备高透明度。
C.
The regulator should have sufficient powers and discretion.
监管机构应拥有足够权力及判断力。
D.
The regulator has special rights and does not subject to any system of checks and balances.
监管机构拥有独立权力，不用任何制衡机制。
D
17
以下哪一项不符合《管理、监督及内部监控指引》规定有关监察事宜的监控指引？
A.
The compliance manual of a licensed corporation covers legal and regulatory requirements as well as internal policies and procedures.
持牌法团的合规手册涵盖法律及监管规定以及内部政策和程序。
B.
Research functions should be segregated from sales and dealing to avoid conflicts of interest.
研究职能应与销售和交易职能分开，以避免利益冲突。
C.
A licensed corporation has designated a complaint officer who is independent of the dealing function to handle clients’ complaints.
持牌法团已指定一名独立于交易职能的投诉主任处理客户的投诉。
D.
The compliance officer should have the necessary qualifications, experience and skills.
执行监察职能的职员应拥有所需的资历、经验和技能。
B
23
市场失当行为审裁处可以对被裁定干犯市场失当行为的人士作出以下哪些命令？
I. 取消担任董事、清盘人或接管人等职务，或参与法团管理的资格，为期最长10年。
II. 禁止在香港市场进行投资或交易，为期最长10年。
III. 禁止进行构成该命令指明的市场失当行为的任何行为。
IV. 如该等人士属于专业团体的成员，则下达纪律转介令，建议该团体对他们采取纪律行动。
A.
III and IV only
只有 III 及 IV
B.
I, II and III only
只有 I、II 及 III
C.
I, III and IV only
只有 I、III 及 IV
D.
II, III and IV only
只有 II、III 及 IV
A
45
以下哪些是证券及期货事务监察委员会执行的职能？
I. 规管上市公司收购、合并及股份回购。
II. 执行香港交易及结算所有限公司的上市、交易、结算及交收规则。
III. 监管香港联合交易所的交易所参与者。
IV. 认可单位信托和互惠基金的公开发售。
A.
IV only
只有 IV
B.
III and IV only
只有 III 及 IV
C.
I, III and IV only
只有 I、III 及 IV
D.
I, II, III and IV
I, II, III 及 IV
C
53
结构性产品只可以于以下哪两种情况下向香港公众人士发售?
I. 在香港联合交易所上市。
II. 在香港期货交易所上市。
III. 获证券及期货事务监察委员会认可。
IV. 获香港金融管理局认可。
A.
I and III only
只有I及III
B.
II and IV only
只有II及IV
C.
II and III only
只有II及III
D.
III and IV only
只有III及IV
A
58
XX开放式基金型公司的董事因不满意核数师的工作表现而拟罢免核数师，必须：
A.
at any time by special resolution at a general meeting without giving a special notice of such meeting.
在任何时间于股东大会上经特别决议罢免，而不须发出该大会特别通知。
B.
at any time by ordinary resolution at a general meeting without giving a special notice of such meeting.
在任何时间于股东大会上经普通决议罢免，而不须发出该大会特别通知。
C.
by special resolution at an annual general meeting, provided a special notice of such meeting has been given.
在周年股东大会经特别决议罢免，而须发出该大会特别通知。
D.
at any time by ordinary resolution at a general meeting, provided a special notice of such meeting has been given.
在任何时间于股东大会上经普通决议罢免，而须发出该大会特别通知。
D
