Set 16 Flashcards
(8 cards)
5
某人企图诱使他人订立期货合约：
A.
conducting the regulated activity of advising on futures contracts (Type 5 regulated activity) and should be licensed.
那人正进行就期货合约提供意见（第5类受规管活动），因此应要领牌。
B.
conducting asset management service (Type 9 regulated activity), he should be licensed.
那人正提供资产管理服务（第9类受规管活动），因此应要领牌。
C.
conducting the regulated activity of dealing in futures contracts (Type 2 regulated activity) and should be licensed.
那人正进行期货合约交易（第2类受规管活动），因此应要领牌。
D.
not required to be regulated and licensed provided that such activity is conducted only amongst friends and relatives.
只要该活动在亲友之间进行，那人便不必接受监管及领牌。
C
7
以下哪一项关于打击洗钱及恐怖分子资金筹集的做法并不正确?
A.
Licensed corporations adopt enhanced measures when conducting client due diligence for higher-risk customers, while implementing simplified measures for lower-risk customers.
持牌法团在对风险较高的客户进行客户尽职审查时采取更严格的措施，而对风险较低的客户则执行简化措施。
B.
In determining the risk profile of customers, the licensed corporation must check whether the customer is a politically exposed person.
在厘定客户的风险概况时，持牌法团须检查客户是否是政治人物。
C.
In non-face-to-face account opening for an overseas person, the licensed corporation must verify that person’s identity through video.
如持牌法团为海外人士非面对面的开户，须通过视频的方式来核实其身份。
D.
Licensed corporations must refuse to open anonymous accounts for overseas and local clients.
持牌法团须一律拒绝为海外及本地客户开立匿名账户。
C
23某经纪公司的持牌代表将其客户的个人资料保存在笔记本计算机中，可供经纪公司的任何职员使用。他并没有使用任何密码或加密。他违反了《个人资料（私隐）条例》中的哪一项保障资料原则？
A.
The principle of purpose and manner of collection of personal data
收集个人资料的目的及方式原则
B.
The principle of security of personal data
个人资料的保安原则
C.
The principle of use of personal data
个人资料的使用原则
D.
The principle of access to personal data
查阅个人资料原则
B
41
《胜任能力的指引》所描述作为申请人及已获发牌或注册的中介人应具备的胜任能力包括：
I. 积极进取的管理层
II. 合适的业务架构
III. 稳健的内部监控及风险管理系统
IV. 称职的员工
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV
C
48
下列哪些人士可以注册为香港联合交易所期权结算所有限公司的结算参与者？
A.
Participant of Hong Kong Futures Exchange Limited.
香港期货交易所有限公司的参与者。
B.
Participants of CCASS.
中央结算系统的参与者。
C.
Persons licensed by or registered with the Securities and Futures Commission for Type 2 regulated activities (dealing in futures contracts).
获证券及期货事务监察委员会发牌或注册可进行第2类受规管活动（期货交易）的人士。
D.
Options Trading Exchange Participant of The Stock Exchange of Hong Kong Limited.
香港联合交易所有限公司的期权买卖交易所参与者。
D
51
以下哪些受规管活动，有关人士无须向证监会申请并获得相关牌照?
I. 已获发第9类受规管活动牌照的基金公司，通过其门市服务点，介绍该公司管理的基金产品，并办理客户认购及赎回基金单位。
II. 一位专业会计师在进行其专业服务的过程中，将有兴趣进行证券交易的客户，介绍予一家证券交易商，并从中获取了介绍费。
III. 一家专门从事经济研究的公司，向另一家公司提供证券及期货投资的建议，而两者存在着全资控股的关系。
IV. 一家从事收集、整理、散发关于上市公司的负债及信贷历史资料的公司。
A.
I, III and IV only
只有I、III及IV
B.
I and III only
只有I及III
C.
II and IV only
只有II及IV
D.
I, II and III only
只有I、II及III
B
54
《公司条例》订定了一些保障措施保障少数股东的权益，包括：
I. 持异议成员可向法院上诉以撤销某些决议。
II. 100名成员或10%已发行股份的持有人可要求财政司司长委任调查公司事务。
III. 持有5%附带投票权的已缴股本的成员可要求董事召开成员大会，如董事拒绝有关要求，有关成员可自行召开成员大会。
IV. 任何成员可向法院提出呈请将公司清盘。
A.
I, II and IV only
只有I、II及IV
B.
I, II and III only
只有I、II及III
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I, II, III 及 IV
D
53以下哪一项不是对上市申请人的定量测试？
A.
Profit test
盈利测试
B.
Profit/cash flow test
盈利/现金流量测试
C.
Market capitalisation/revenue/cash flow test
市值/收益/现金流量测试
D.
Market capitalisation/revenue test
市值/收益测试
B
