Set 11 Flashcards
(7 cards)
2
下列哪项是香港《公司条例》的条文？
I. 香港有三类公司，即私人公司、公众公司及担保公司。
II. 组织章程细则是公司的单一章程文件。
III. 公司的股份没有面值。
IV. 没有规定公司有法定股本。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I, II, III 及IV
D
5以下哪一项不属于《证券及期货条例》第IV部所述证监会有权认可的范围?
A.
Over-the-counter derivatives, so that over-the-counter derivative transactions can be conducted between related counterparties.
场外衍生工具，以使场外衍生工具交易得以在相关对手方之间进行。
B.
Collective investment schemes, so that the collective investment schemes can be marketed to the public.
集体投资计划，以使集体投资计划得以向公众推销。
C.
Structured products, so that the structured products can be marketed to the public.
结构性产品，以使结构性产品得以向公众推销。
D.
The issue of advertisements and other documents that contain an offer to the public.
载有向公众作出要约的广告及其他文件的发出。
A
7
根据经济合作及发展组织提出的概念，公司可透过以下的措施来提升企业管治的水平，除了：
A.
unifying the understanding of the company’s objectives and vision among board members, management and all company employees, and working together for the company’s development.
统一董事会成员、管理层及全体公司员工对公司目标及愿景的认识，共同为公司的发展而努力。
B.
separating the functions of the chairman of the board and the chief executive officer, with these posts served by different individuals.
区分董事会主席和行政总裁的职能，并由不同的人仕担任。
C.
installing strong protective structure for minority shareholders, creditors and other lenders.
为小股东、债权人及其他贷款人设立稳健的保障架构。
D.
setting up a remuneration committee to monitor the remuneration of directors and the salaries and benefits of senior management.
建立薪酬委员会监察董事酬金及高级管理层的薪金及利益。
A
9
先科证券为客提供互联网交易平台，为配合这交易方式和渠道，该公司应采取以下哪些措施?
I. 在客户登入系统时，通过固定密码加一次密码等双重认证方法来确认客户身份。
II. 客户发出每笔交易指示后，实时以电邮或短讯通知客户有关交易指示的详情。
III. 授权所有员工，随时登入各交易及结算系统，以便可实时向客户提供技术支援。
IV. 每隔一段时间，需进行自我评估，以提升互联网交易系统的稳定性、安全性及处理交易的能力。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
B
14以下哪些是一间公司强制清盘的共同点？
I. 该公司无法清偿债务。
II. 该公司并无成员。
III. 该公司的董事认为公司的清盘价值大于其持续经营价值。
IV. 该公司已将其核心资产出售给独立第三方。
A.
I and II only
只有 I 及 II
B.
I, III and IV only
只有 I、III 及 IV
C.
III and IV only
只有 III 及 IV
D.
I, II and III only
只有 I、II 及 III
A
25某中介人按照《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》（“《操守准则》”）的规定订立客户协议。该中介人在协议中按照《操守准则》的规定，下列哪一项陈述是不正确的？
A.
The Code of Conduct allows the client to choose the language of the client agreement in either English or Chinese.
《操守准则》让客户选择以英文或中文编印客户协议。
B.
To include appropriate risk disclosure statements.
加入适当风险披露声明。
C.
To comply with the Code of Conduct, the client agreement must have the full name and address of both the client and the licensed or registered person.
要符合《操守准则》的规定，条文须有客户及持牌人或注册人的全名及地址。
D.
To comply with the Code of Conduct, the client agreement can remove, exclude or restrict the legal rights of a client.
客户协议可消除、排除或限制客户的法定权利。
D
27
发行人必须委任至少一名保荐人。就该等保荐人是否须要向香港联合交易所有限公司呈交尽职审查声明而言，以下哪一项陈述是正确的？
A.
The sponsor needs to submit the declaration of due diligence in all cases.
在所有情况下，保荐人均须呈交尽职审查声明。
B.
In general, if the quality of due diligence has achieved the required level and has been determined and ascertained by the independent committee of the board of the issuer, the sponsor does not need to submit the declaration of due diligence.
一般而言，如发行人的董事会的独立委员会已确定及确认保荐人的尽职审查的工作已达到应有的水平，则保荐人无须呈交尽职审查声明。
C.
Only where the Securities and Futures Commission requests the submission pursuant to the Securities and Futures Ordinance.
只有在证券及期货事务监察委员会根据《证券及期货条例》要求呈交时才须呈交。
D.
Only where the requisite number of minority shareholders have challenged the due diligence of the sponsor.
只有在规定数目的少数股东质疑保荐人的尽职审查时才须呈交。
A
