Set 14 Flashcards
(10 cards)
2海伦是一名证券分析员，她刚发出了一份对一家上市公司的分析报告，报告看好该公司的发展前景，建议买入后长期持有。而她的丈夫则在报告发出前45日购入了10万股该上市公司股票，并在报告发出后5个营业日，卖出了5万股，根据证监会建议对分析员的监控政策，以下哪些判断是正确的?
I. 海伦的丈夫不应在报告发出前购入该公司的股票。
II. 海伦的丈夫不应在报告发出后进行任何买卖交易。
III. 海伦的丈夫的卖出交易日期不在限制之内。
IV. 海伦的丈夫的卖出交易与分析报告的建议相违。
A.
I and IV only
只有I及IV
B.
III and IV only
只有III及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, III and IV only
只有I、III及IV
B
9超级中华基金拟通过北向交易购入上交所上市的百达科技公司的股票，当时基金手上是没有持股的，而根据上交所提供予联交所的资料纪录，海外投资者持有百达科技的拥有权总量为该公司已发行股份总数的24%，问该基金最多可买入多少比例的百达科技股份?
A.
5%
B.
10%
C.
6%
D.
11%
C
20
根据《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》，成交单据、户口结单及收据须由中介人保存多长时间？
A.
Contracts notes and daily statements of account and receipts should be kept for at least 3 years, and monthly statements of account should be kept for at least 7 years.
成交单据和户口日结单及收据应至少保存3年，而户口月结单应至少保存7年。
B.
Contracts notes and daily statements of account and receipts should be kept for at least 2 years, and monthly statements of account should be kept for at least 7 years.
成交单据和户口日结单及收据应至少保存2年，而户口月结单应至少保存7年。
C.
Contracts notes and daily statements of account and receipts should be kept for at least 2 years, and monthly statements of account should be kept for at least 6 years.
成交单据和户口日结单及收据应至少保存2年，而户口月结单应至少保存6年。
D.
Contracts notes and daily statements of account and receipts should be kept for at least 3 years, and monthly statements of account should be kept for at least 6 years.
成交单据和户口日结单及收据应至少保存3年，而户口月结单应至少保存6年。
B
34
《证券及期货条例》第IVA部对开放式基金型公司的成立及规管作出规定，开放式基金型公司的性质及特点不包括:
A.
Open-ended fund company is an investment vehicle established under a trust deed.
开放式基金型公司是根据信托契据成立的投资工具。
B.
A collective investment scheme conducted in the form of a limited liability company.
以有限法律责任公司形式来进行集体投资计划。
C.
The primary purpose of an open-ended fund company is to manage investments for the benefit of its shareholders.
开放式基金型公司的首要目标是为其股东的利益而作投资管理。
D.
Open-ended fund companies use variable share capital to meet investor applications and redemptions.
开放式基金型公司以可变动股本，方便投资者申请及赎回基金。
A
37
根据《操守准则》中的一般原则 1: 诚实及公平，持牌人须遵守以下：
I. 向客户作出的陈述和提供的资料，应要准确及没有误导成份。
II. 向客户收取的费用应公平合理。
III. 广告内不应载有虚假、具误导成份或有欺骗性的资料。
IV. 《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》的条文。
A.
I, II and III only
只有 I、II 及 III
B.
I, III and IV only
只有 I、III 及 IV
C.
II, III and IV only
只有 II、III 及 IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
A
47以下哪一项不是《证券及期货条例》所定义的集体投资计划的特征？
A.
The scheme’s participants’ contributions and accruing profits or income are pooled.
投资计划参与者的供款和应计利润或收益是汇集的。
B.
The property is subject to the day-to-day control of the scheme’s participants.
财产管理受到投资计划参与者的日常控制。
C.
The property is managed as a whole by or for the person operating the arrangement.
财产整体上是由营办该安排的人管理的。
D.
The purpose of the arrangement is to enable the scheme’s participants to receive profits, income or other payments or return from the property or dealings relating to it.
安排的目的是使投资计划的参与者能够从财产、或与财产有关的交易中
B
52
黄先生是持牌法团金威证券公司的大客户，其账户内的证券投资组合价值超过2,000万港元，如果要让黄先生成为个人专业投资者，而让金威证券豁免遵守《操守准则》的规定，金威证券除了要口头及书面告知被视为专业投资者后的后果外，还须：
I. 通知黄先生其于每年重估时才可撤回专业投资者身份。
II. 通知黄先生他可以以专业投资者身份投资的特定产品和特定市场。
III. 每年对黄先生评估，以确认其专业投资者身份的状态。
IV. 得到黄先生的签字同意被视为专业投资者。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
C
55以下哪一项关于结构性产品的陈述是正确的？
A.
SPs are any instrument under which the return or amount due or the method of settlement is determined by reference to either changes in the price, value or level of other financial products or the occurrence or non-occurrence of specified events.
结构性产品是指任何一种其回报或到期金额或其结算方法是根据其他金融产品的价格、价值或水平的变动或指明事件的发生或不发生而厘定的票据。
B.
SPs are authorised by The Stock Exchange of Hong Kong Limited.
结构性产品由香港联合交易所有限公司认可。
C.
Advertisements of SPs containing an invitation to the public can be issued without any prior approval of the Securities and Futures Commission.
载有向公众作出邀请的结构性产品广告可在未经证券及期货事务监察委员会事先批准的情况下发布。
D.
SPs must be listed on The Stock Exchange of Hong Kong Limited.
结构性产品必须在香港联合交易所有限公司上市。
A
58在联交所买卖交易所买卖期权，须由期权买卖交易所参与者透过__________输入买卖指示及/或报价作自动对盘。对盘交易会传送至_________处理。
A.
Orion Trading Platform—Securities Market (OTP-C); Central Clearing And Settlement System (CCASS)
领航星交易平台—证券市场(OTP-C)；中央结算系统(CCASS)
B.
Hong Kong Futures Automated Trading System (HKATS); Derivatives Clearing And Settlement System (DCASS)
HKATS电子交易系统(HKATS)；衍生产品结算及交收系统(DCASS)
C.
Hong Kong Futures Automated Trading System (HKATS); Central Clearing And Settlement System (CCASS)
HKATS电子交易系统(HKATS)；中央结算系统(CCASS)
D.
Orion Trading Platform—Securities Market (OTP-C); Derivatives Clearing And Settlement System (DCASS)
领航星交易平台—证券市场(OTP-C)；衍生产品结算及交收系统(DCASS)
B
60
以下哪些情况基金经理没有违反《基金经理操守准则》的规定?
I. 合规主任批准了某证券分析员进行私人账户交易，而该投资项目的持有期短于30日。
II. 当基金经理以代理人身份行事时，按标高价格的方式处理。
III. 将管理基金的现金按高于标准息率存入关连机构。
IV. 高级管理层每半年检讨一次基金经理在认可管理基金的表现，而对未获认可的管理基金则每年一次检讨。
A.
I and III only
只有I及III
B.
II and IV only
只有II及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
C
