Set 15 Flashcards
(7 cards)
7以下哪一项关于《证券及期货(成交单据、户口结单及收据)规则》的规定的描述是不正确的?
A.
The details of contracts for dealing in securities, dealing in futures contracts and leveraged foreign exchange trading should be listed on the contract notes.
证券交易、期货合约交易及杠杆式外汇交易的合约详情应载列在成交单据上。
B.
If the clients are professional investors specified in the Securities and Futures (Professional Investors) Rules, the intermediary has notified that it will not provide the clients with contract notes and monthly statements of account, and the clients do not object, then contract notes and monthly statements of account may not be provided.
如客户为《证券及期货(专业投资者)规则》所指明的专业投资者，中介人已通知将不会为该客户提供成交单据及月结单，而有关客户并无反对，便可不提供成交单据及月结单。
C.
Several contracts concluded for the same client on the same day may be included in the same contract note or consolidated into a daily statement of account.
同一日为同一客户订立的数份合约可纳入同一份成交单据或日结单结合。
D.
If the intermediary is acting as a principal, such fact must be indicated on the contract note.
如中介人是以主事人身份行事，成交单据上须予以注明此事实。
B
12就《香港联合交易所有限公司（“联交所”）证券上市规则》而言，在联交所上市的公司进行下列哪一项交易，会被视为须予公布的交易？
A.
Any acquisition of business from another company listed on the SEHK.
任何向另一间在联交所上市的公司进行的业务收购。
B.
A very substantial acquisition of assets transaction.
一项涉及资产收购的非常重大的收购事项。
C.
Any one off transaction with a connected person.
任何与关连人士一次性的交易。
D.
A transaction with a company with weighted voting rights.
与拥有不同投票权的公司进行的交易。
B
13
证券及期货事务监察委员会：
I. 可向个人批给在一段12个月的期间内总时间最多为6个月的短期牌照。
II. 可向个人批给在一段24个月的期间内总时间最多为6个月的短期牌照。
III. 可向法团批给一段为期不超过2个月的短期牌照。
IV. 只可向在香港经营业务的海外法团批给为期不超过3个月的短期牌照。
A.
II and IV only
只有II及IV
B.
I and III only
只有I及III
C.
I and IV only
只有I及IV
D.
II and III only
只有II及III
A
43出现以下哪些情况后，会触发强制性要约?
I. 某单一股东所持有的投票权比例由原来的60%增至63%。
II. 一群被界定为“一致行动的人”合共持有的投票权比例由原来的28%增至31%。
III. 在过去6个月内，某单一股东所持有的投票权比例由原来的35%增至38%。
IV. 在过去12个月内，一群被界定为“一致行动的人”合共持有的投票权比例由原来的51%增至52%。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
II, III and IV only
只有II、III及IV
C.
II and III only
只有II及III
D.
I and III only
只有I及III
C
46某证券公司除为客户提供证券买卖服务外，还为个别客户免费提供全权委托账户服务，还为客户提供证券保证金融资服务。此外，该公司会定期举办投资讲座，分析大市走势。这持牌法团须获持有哪些类别受规管活动的牌照?
A.
Type 1 (dealing in securities).
第1类(证券交易)。
B.
Type 1 (dealing in securities) and Type 4 (advising on securities).
第1类(证券交易)、第4类(就证券提供意见)。
C.
Type 1 (dealing in securities), Type 8 (securities margin financing), and Type 9 (asset management).
第1类(证券交易)、第8类(提供证券保证金融资)、第9类(提供资产管理)。
D.
Type 1 (dealing in securities), type 4 (advising on securities), and type 8 (securities margin financing).
第1类(证券交易)、第4类(就证券提供意见)、第8类(提供证券保证金融资)。
A
49以下哪一项关于中介人向客户提供最佳服务及/或将风险降至最低的陈述是不正确的？
A.
When recommending a financial product to the client, the intermediary should ensure its suitability for the client having regard to information about the client.
中介人在向客户推荐金融产品时，应考虑客户的相关资料，确保所作出的建议是合适的。
B.
The intermediary should establish the true and full identity of the client.
中介人应确立客户的真实和全部的身份。
C.
When the client without knowledge of derivatives wishes to invest in a derivative product, the intermediary should carry out the transaction promptly without explaining the risk factors to the client.
若不认识衍生工具的客户有意认购衍生产品时，中介人应尽快进行交易，毋须向客户解释风险因素。
D.
The intermediary should identify the client’s investment experience and investment objectives.
中介人应识别客户的投资经验和投资目标。
C
58
证监会在行使其执法权力时，主要是为：
I. 保障投资者权益。
II. 维持市场的廉洁稳健及对市场的信心。
III. 保障持牌法团、注册机构及其代表的权益。
IV. 使违法者对自己的行为负责。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
B
