Set 19 Flashcards
(6 cards)
11
以下哪些课程或活动会被证监会接纳为持续培训？
I. 以主讲人的身份出席关于最新证券监管规定新趋势研讨班。
II. 在著名的财经杂志撰文介绍环球投资市场新发展。
III. 基金公司举办关于新投资产品的介绍会。
IV. 学术机构主办关于科技如何配合金融业发展的座谈会。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
II, III and IV only
只有II、III及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
D
36以下哪一项消息就内幕交易而言，不属于“内幕消息”?
A.
The news about a local listed company’s proposed share buy-back offer for privatisation.
关于某本地上市公司拟通过提出股份回购要约以进行私有化的消息。
B.
The news of the sudden death of the chairman of a large listed company due to illness.
某大型上市公司主席突然因病猝死的消息。
C.
The news that a multinational corporation listed in the United States and a Hong Kong non-listed scientific research company cooperated in setting up a factory in Shenzhen to produce innovative products.
在美国上市的跨国企业与香港一家非上市的科研公司合作在深圳设厂生产创新产品的消息。
D.
An international corporation negotiated with a local listed company on the terms and conditions for the acquisition of its telecommunications business.
一家国际企业与某本地上市公司商讨收购其电讯业务的条件内容。
C
39
根据《个人资料（私隐）条例》，保障资料原则涵盖以下哪些范畴：
I. 收集个人资料的目的及方式
II. 个人资料的准确性及保留期间
III. 个人资料的使用
IV. 个人资料的保安
A.
I, II and III only
只有 I、II 及 III
B.
I, III and IV only
只有 I、III 及 IV
C.
II, III and IV only
只有 II、III 及 IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV
D
43
以下哪一种中介人的处理手法，会被认为是较为恰当的?
A.
The securities company’s proprietary orders and its employees’ orders and the client orders are executed by different personnel respectively.
证券公司的自营盘及其僱员的买卖指示，与客户的买卖指示，分别由不同的人员来执行。
B.
To avoid delays in client transactions, the securities company’s proprietary orders and its employees’ orders will be entrusted to another licensed corporation for execution.
为避免延误客户的交易，证券公司的自营盘及其僱员的买卖指示，均会委托另一家持牌法团来进行执行。
C.
Orders will be executed by different staff according to the value amount of the orders.
按照买卖指示的金额，分档次来由不同的职员来执行。
D.
If a client order and an order from the securities company or its employee are received at the same time, the order from the company or its employee must be executed after the client order is executed.
如同一时间接收到由客户的交易指示和由证券公司或其僱员发出的交易指示，须先执行完客户指示后，才执行公司或其僱员的指示。
D
42
大山证券公司因进行一连串的“失当行为”，违反了《证券及期货条例》的条文，被证监会处罚，从这些“失当行为”中，大山证券共获取了港币2,000万元的利润，该公司可能须缴付的最高罚款为：
A.
HKD10 million.
港币1,000万元
B.
HKD200 million.
港币2亿元
C.
HKD20 million.
港币2,000万元
D.
HKD60 million.
港币6,000万元
C
44以下哪一项关于市场失当行为审裁处的描述是正确的?
A.
At the conclusion of the proceedings, the MMT will issue a report, which will not be released to the public under normal circumstances.
在研讯程序结束后，市场失当行为审裁处会发出一份研讯报告书，此报告在一般情况下报告书不会向公众发布。
B.
All members of the MMT are appointed by the Financial Secretary.
市场失当行为审裁处的成员均由财政司司长委任。
C.
The MMT is bound by the rules of evidence which apply to the courts.
市场失当行为审裁处受适用于法院的证据规则约束。
D.
A “balance of probabilities” standard of proof is applied to the proceedings by the MMT.
市场失当行为审裁处研讯程序应用“相对可能性的衡量”的举证准则。
D
