Set 24

Question 1

24

以下哪些关于开放式基金型公司的规定是正确的?

I. 开放式基金型公司可发行多个类别的股本，而每种类别的股本所附带的权利根据注法团成立文书所厘定。
II. 开放式基金型公司须将一份载有订明资料之股东登记册存置于公司注册处，以备其任何股东随时查阅。
III. 有意注册成立开放式基金型公司应先向公司注册处辧理登记和成立手续，而后再向证监会申请注册。
IV. 一旦开放式基金型公司于证监会获得注册并正式成立，则对该法团成立文书的任何更改受到一定的限制。

A.
I and IV only
只有I及IV
B.
II and III only
只有II及III
C.
I, II and IV only
只有I、II及IV
D.
II, III and IV only
只有II、III及 IV

Answer 1

A

Question 2

35
就风险管理范畴，《内部监控指引》要求中介人建立并维持有效的政策及程序，以便：

I. 确保中介人及其客户所承受的风险获得适当的管理。
II. 识别和量化中介人及其客户所面对的风险。
III. 确保中介人通过采取适当的行动和措施，以消灭其所面对的任何风险。
IV. 向高级管理层提供及时与充分的资料，使其能采取行动以管理这些风险。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV

Answer 2

B