Set 21 Flashcards
(6 cards)
4
根据《证券及期货（专业投资者）规则》，以下哪一项不属于专业投资者？
A.
Corporate PIs
法团专业投资者
B.
Trustee PIs
受托人专业投资者
C.
Individual PIs
个人专业投资者
D.
Institutional PIs
机构专业投资者
B
8强制性公积金计划管理局(“积金局”)的职责包括：
I. 注册强制性公积金(“强积金”)计划。
II. 核准汇集投资基金。
III. 审批受托人及规管该等核准受托人的事务及活动。
IV. 审批及认可强积金产品及相关推销材料。
A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I, II, III及IV
A
44
《操守准则》规定在开立及操作委托账户时：
I. 客户须以书面或口头形式作出授权。
II. 持牌人或注册人应每年一次与客户确认授权，由客户签署作实。
III. 委托账户的开立应由持牌人或注册人的高级管理层审批。
IV. 授权书应列明获授权操作账户的人士是持牌人或注册的僱员或代理人，但无需列出该获权人的姓名。
A.
II and III only
只有II及III
B.
I, II and III only
只有I、II及III
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV
A
51
关于客户证券和客户资金（客户资产），以下哪些有关常设授权的陈述是正确的？
I. 常设授权是授权中介人以指明方式处理客户资产的书面通知。
II. 常设授权的有效期为 12 个月或更短。
III. 常设授权可以当作已续期的方式续期。
IV. 常设授权仅适用于专业投资者。
A.
I, II and III only
只有 I、II 及 III
B.
I, III and IV only
只有 I、III 及 IV
C.
II, III and IV only
只有 II、III 及 IV
D.
I, II, III and IV
I, II, III 及 IV
A
53持牌法团在进行金管局已指明须遵守交易资枓汇报规定的场外衍生工具交易(“衍生工具交易”)时，负有汇报责任，在哪些情况下这汇报责任可被豁免?
I. 若持牌法团以对手方身份所持有的未完结的“衍生工具交易”的名义数额总和从未超过3,000万美元。
II. 若持牌法团以对手方身份所持有的未完结的“衍生工具交易”的名义数额总和回落至低于3,000万美元。
III. 若持牌法团代表其联属公司进行“衍生工具交易”，而该联属公司已代为作出汇报。
IV. 若持牌法团代表其联属公司进行“衍生工具交易”，其未完结交易的名义数额总和不超过1,000万美元。
A.
I and III only
只有I及III
B.
II and IV only
只有II及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及 IV
D.
I, II and IV only
只有I、II及IV
A
60以下哪项交易不会触发市场波动调节机制?
A.
Transactions involving the next calendar month index futures contracts with Hang Seng China Enterprises Index that were carried out at 15:20.
在15：20进行涉及恒生中国企业指数期货下月合约交易。
B.
Transactions involving constituent stocks of Hang Seng Composite MidCap Index that were carried out at 10:00.
在10：00进行涉及恒生综合中型股指数成份股的交易。
C.
Transactions involving constituent stocks of Hang Seng Composite SmallCap Index that were carried out at 15:50.
在15：50进行涉及恒生综合小型股指数成份股的交易。
D.
Transactions involving the spot calendar month index futures contracts with Hang Seng Index that were carried out at 13:10.
在13:10进行涉及恒生指数期货现月合约交易。
C
