Set 3 Flashcards by Andy Lai Chung Yin

1以下哪一种公司清盘方式需要大部分董事发出“有偿债能力证明书”？

A.
Compulsory winding-up ordered by the court
由法院下令进行强制清盘
B.
Compulsory winding-up ordered by the companies registry
由公司注册处下令进行强制清盘
C.
Creditors’ voluntary winding-up
债权人自动清盘
D.
Members’ (solvent) voluntary winding-up
成员（有偿债能力）自动清盘

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

3
在对怀疑内幕交易进行正式调查时，证券及期货事务监察委员会（“证监会”）委任的调查员要求苏珊出席会面。苏珊持有第1类《证券交易》牌照。以下哪些陈述是正确的？

I. 作为持牌人，苏珊须出席会面。
II. 作为持牌人，苏珊在法律上有责任对调查事项作出解释。
III. 在会面期间，如苏珊做出具误导性的回答，她可被裁定犯罪。
IV. 若苏珊故意向调查员提供具关键性的虚假文件，她可被裁定犯罪。

A.
I and III only
只有I及III
B.
II and IV only
只有II及IV
C.
III and IV only
只有III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

4
《证券及期货条例》附表1所界定的杠杆式外汇交易的认可对手方并不包括:

A.
another Type 3 licensee
另一个第3类持牌人
B.
an institution that has been recognised as a counterparty by the SFC
获证监会认可为对手方的机构
C.
authorised financial institution
认可财务机构
D.
approved introducing agent
核准介绍代理人

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

5
证监会哪个部门负责监察上市公司公告，以识别失当行为或不合规的情况，以及对收购合并事宜进行监察?

A.
Corporate Finance Division
企业融资部
B.
Intermediaries Division
中介机构部
C.
Enforcement Division
法规执行部
D.
Supervision of Markets Division
市场监察部

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

6大山证券收到其客户超前基金对中丰集团的股票的大额买盘，相信会对股价造成正面的影响。以下哪一项描述是正确的?
A.
Tai Shan Securities may conduct proprietary trading or buy transactions of its representative, but only after the completion of the transactions of Advanced Fund.
大山证券可进行自营盘或其代表的买入交易，但须在完成超前基金的交易后才可执行。
B.
To avoid conflicts of interest, Tai Shan Securities’ proprietary trading or its representative’s purchase of the stock may not be carried out on that day.
为避免利益冲突，大山证券的自营盘或其代表的买入该股票在当天均不可进行。
C.
Proprietary trading of Tai Shan Securities has the priority to deal ahead, but not the personal trading of its representative.
大山证券的自营盘交易是可接受优先进行的，但其代表的个人交则不可以。
D.
As this is not inside information, there are no restrictions.
由于这不属于内幕消息，所以并无任何限制。

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

7张先生是宏发投资的交易员，在进行公司的自营盘买卖中，因看好威威公司的股票而大量买入这只公司规模较小和市场流量不高的股票，涉及金额已大大高于其持仓限额，宏发证券正面对哪些风险?

I. 信贷风险
II. 市场风险
III. 资金流通性风险
IV. 运作风险
A.1.4
B2.3
C234
D123

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

8以下哪一类投资者可以进入另类交易平台系统：
A.
Individual professional investors
个人专业投资者
B.
Only retail investors
只有散户投资者
C.
Only qualified investors
只有合资格投资者
D.
All investors
所有投资者

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

9以下哪些是《证券及期货条例》第IV部对投资要约的规定：

I. 所有向公众作出的投资要约，均须是根据许可程序而作出的要约。
II. 所有集体投资计划均须获得证监会的认可才可在香港推销。
III. 证监会有权认可在香港向公众作出要约的广告及文件。
IV. 证监会有权认可在香港向公众人士发售的结构性产品。

A.
I and III only
只有I及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III 及 IV

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

10
以下哪些情况董事违反了其责任?

I. 在一段时间内没有定期召开董事会会议来行使权力，而是转授权其他人来管理。
II. 在代表公司订立重要协议时，没有披露该协议的对手方是该董事实质控制的。
III. 作为资深的专业人士，以董事身份行事时，没有根据其应具备的知识和技巧作出判断。
IV. 未获公司成员的批准，而以公司的资产作为该董事私人贷款的抵押品。

A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
II, III and IV only
只有II、III及IV
C.
I, III and IV only
只有I、III及IV
D.
I, II, III and IV

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

13
根据《证券及期货条例》第157条的规定，倘若核数师察觉有须报告事项，他须在合理地切实可行的范围内尽快向证监会提交书面报告(如与注册机构有关，则向金管局提交书面报告)。以下哪一项属于须报告事项？

I. 就持牌法团而言，构成对该法团的财务状况有关达关键程度的不利影响的事情。
II. 就持牌法团的有联系实体而言，构成没有遵从任何订明规定的事情。
III. 就注册机构的有联系实体而言，对该实体的财务状况有达关键程度的不利影响的事情。
IV. 就持牌法团而言，构成该法团没有遵从《财政资源规则》的事情。

A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
II, III and IV only
只有II、III及IV
C.
I, II and IV only
只有I、II及IV
D.
I, II, III and IV
I、 II、 III 及 IV

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

14《证券及期货条例》授权证监会权力可就下列各项制订详细的规则(附属法例)，除了:

A.
internal control
内部监控
B.
keeping of accounts and records
备存帐目及纪录
C.
handling of client money and other client assets
处理客户款项及其他客户资产
D.
financial resources
财政资源

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

15
以下哪一类物品及服务不属于证监会允许持牌人或注册人接受的非金钱利益?
A.
Clearing and custodial services
结算及代管服务
B.
General office equipment
一般办公室设备
C.
Computer hardware and software related to market analysis
与市场分析有关的计算机硬件及软件
D.
Investment related publications
与投资有关的刊物

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

16
下列哪一项正确地描述香港联合交易所期权结算所有限公司（“联交所期权结算所”）计算按金的方式？

A.
Market makers can deposit lower than the calculated margin of SEOCH.
庄家可付低于联交所期权结算所计算的按金。
B.
All intra-day margin calls should be met by SEOCH clearing participants within 2 hours after notification.
即日追收按金要在通知后两小时内全数缴付。
C.
SEOCH may compute margin in a volatile market on all unsettled market contracts.
联交所期权结算所可于在市场大幅波动期间计算所有未交收市场合约的按金。
D.
SEOCH may only compute margin at the end of each trading day.
联交所期权结算所只可于每个交易日结束时计算按金。

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

17《财政资源规则》订明了持牌法团的 ______ 规定，如果持牌法团未能符合该等规定，则应 ________ 以书面通知证券及期货事务监察委员会。
A.
capital; as soon as practicable
资本; 在切实可行的范围内
B.
operational; immediately
操作；立即
C.
liquidity; within one business day
流动性；在一个营业日内
D.
profit; within one business day
利润；在一个营业日内

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

19
富贵证券公司从事第一类受规管活动，根据《财政资源规则》的要求，其规定速动资金水平为港币三百万元，最近申报的速动资金为港币八百万元，该公司的主管人员发现今天公司的速动资金下降至港币三百八十万元，该公司应如何处理?
A.
Stay alert, and pay attention to the development of the situation, but there is no need to inform the Securities and Futures Commission (“SFC”) for the time being.
需提高警觉，并关注事势发展，但暂毋须知会证监会。
B.
Notify the SFC in writing as soon as possible.
尽快以书面通知证监会。
C.
Apply to the SFC for temporary financing to increase its liquid capital level.
向证监会申请临时融通资金，以提升其速动资金水平。
D.
Notify the SFC in writing as soon as possible, and stop the regulated activities immediately.
尽快以书面通知证监会，并立即停止进行受规管活动。

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

20
证券交易商和证券保证金融资机构必须取得客户的书面授权方可对客户的证券抵押品进行质押。授权必须 _____ 更新一次。此类客户授权 _____ 包含在客户协议中。
A.
annual; can
每年；可以
B.
annual; cannot
每年；不可以
C.
quarterly; can
每季；可以
D.
quarterly; cannot
每季；不可以

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

22就市场失当行为个案的检举途径，由谁作出最终决定?

A.
Securities and Futures Commission
证监会
B.
Market Misconduct Tribunal
市场失当行为审裁处
C.
Financial Secretary
财政司司长
D.
Secretary for Justice
律政司司长

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

24以下哪位人士不符合担任董事的资格?

A.
A person who was convicted of fraud by a court eight years ago.
曾于8年前触反欺诈而被法院定罪的人。
B.
A person who was bankrupt ten years ago and had been discharged from bankruptcy now.
曾于10年前破产而现已获解除破产的人。
C.
A person who was a director of an insolvent company ten years ago but had not been found unfit.
曾于10年前担任无力偿债董事，而并无被评定为不合适的董事。
D.
A person who was disqualified from acting as a director by the Market Misconduct Tribunal ten years ago.
曾于10年前被市场失当行为审裁处取消董事资格的人士。

How well did you know this?

Not at all

Perfectly

25在下列哪一个情况下，无须为持牌法团的保证金客户制备户口日结单？
A.
The intermediary has advised the margin client in respect of an initial public offering.
中介人向保证金客户提供有关首次公开招股的意见。
B.
The margin client has deposited assets into his account.
保证金客户存入资产。
C.
The margin client has withdrawn assets from his account.
保证金客户提取资产。
D.
The intermediary has dealt in securities on behalf of the margin client.
中介人代表保证金客户进行证券交易。

Study These Flashcards

28.《证券及期货事务监察委员持牌人或注册人操守准则》列明，下列哪一项关于僱员于其私人账户进行证券及期货合约交易的陈述是不正确的？
A.
Any employee transactions are not required to be separately recorded and identified in an intermediary’s records.
任何僱员的交易无须在中介人的纪录内另行加以记录并清楚识别。
B.
An intermediary must have a written policy on employee dealings.
中介人必须就僱员的交易具有书面政策。
C.
There are dealing restrictions on the stock recommended by an analyst.
分析员就其发出研究建议的交易有指定的限制。
D.
Employees must deal through their employing companies or their affiliates.
僱员须透过其受僱公司或其联系公司进行交易。

Study These Flashcards

29.以下哪些关于刑事法和民事法的描述是正确的？

I. 刑事法是关于针对社会的罪行及如何对疑犯进行调查、起诉、审讯及处罚，而民事法旨在为某一人的行为而蒙受损害的法人提供补救。
II. 刑事案件举证的责任由辩方承担，以证明被告无辜，而民事案件则由原告根据“基于可能的权衡”证明其申索。
III. 刑事案件须由律政司等政府委任机构提出诉讼，而民事案件则以原告的名义在民事法庭向被告提出诉讼。
IV. 同一案件只能选择以刑事程序或民事程序来处理。

A.
I and III only
只有I及III
B.
I and IV only
只有I及IV
C.
I, II and III only
只有I、II及III
D.
II, III and IV only
只有II、III及IV

Study These Flashcards

30.《证券及期货条例》第194条规定，假如“受规管人士”犯“失当行为”或并非受规管人士的适当人选，证监会可施加处罚，这些处罚并不包括：

A.
ordering the regulated person to pay a penalty up to the greater of HK$30 million or 5 times the amount of profit gained or loss avoided as a result of his/her misconduct.
命令该受规管人士缴付罚款，最高金额为3,000万港元或因其失当行为而获取的利润金额或避免的损失金额的5倍(较大者为准)。
B.
publicly or privately reprimand the regulated person.
公开地或非公开地谴责该受规管人士。
C.
prohibiting the regulated person from applying for a licence, registration, approval as a responsible officer, or to act as an executive officer for a licensed corporation or registered institution.
禁止该受规管人士申请牌照、注册、获核准成为负责人员或以主管人员的身份为持牌法团或注册机构行事。
D.
in the case of a responsible officer, the approval granted as a responsible officer shall be revoked or suspended.
如为负责人员，撤销或暂时吊销成为负责人员而给予的核准。

Study These Flashcards

31.客户的开户日期为2010年1月，并于2020年1月结束账户。现时是2022年6月，根据《打击洗钱及恐怖分子资金筹集(适用于持牌法团)》的要求，以下哪些资料须由持牌法团备存?

I. 客户的开户文件。
II. 账户的尽职审查及持续监察程序中所取得的文件。
III. 客户于2011年1月进行的交易资料。
IV. 客户于2019年5月进行的交易资料。

A.
I, II and III only
只有I、II及III
B.
I, II and IV only
只有I、II及IV
C.
II, III and IV only
只有II、III及IV
D.
I, II, III and IV
I、II、III及IV

Study These Flashcards

32.陈小姐刚在超力证券公司开立一个证券账户，该账户为全权委托账户，即授权该证券公司代客户进行投资买卖，以下哪一行为涉及违反《操守准则》的规定?

A.
The authority does not specify the identity of the person authorised to operate the account.
授权书没有列明获授权操作账户人士的身份。
B.
The person authorised to operate the account is not an employee of the securities company.
获授权操作账户的人士并非证券公司职员。
C.
There are no trading or position limits set in the authority.
授权书上没有设立交易或持仓上限。
D.
The authority is only signed by Ms Chan and the business representative of the securities company, not the person authorised to operate the account.
授权书只由陈小姐和证券公司的业务代表签署，获授权操作账户的人士没有签署。

Study These Flashcards

33.根据《操守准则》，对于就香港买卖的证券作出投资研究报告的分析员，以下哪种行为并不违反利益冲突的原则? A. The analyst disclosed the contents of the report to his/her spouse 3 days before the issuance of the research report. 分析员在研究报告发出前3天，将报告内容透露予其配偶。 B. The research report recommends buying a certain security, and the analyst sells the relevant security in the market after the report is issued. 研究报告推荐买入某证券，而分析员于报告发出后在市场卖出相关证券。 C. 25 days before the research report is issued, the analyst purchased the securities recommended by the report in the market. 研究报告发出前25日，分析员在市场购入报告所推荐的证券。 D. The analyst buys and sells the securities recommended by the report in the market 5 business days after the report is issued. 分析员于报告发出后5个营业日，在市场买卖报告所推荐的证券。

34.上市发行人的良好企业管治，普遍具备下列哪些特点？ I. 采用本地的会计及审计标准。 II. 董事局成立了薪酬委员会，其职能是检讨董事及高级管理层的薪金。 III. 由不同人士出任主席及行政总裁。 IV. 董事局致力增加透明度及向股东作出披露。 A. I and II only 只有I及II B. III and IV only 只有III及IV C. II, III and IV only 只有II、III及IV D. I, II, III and IV I、II、III及IV

38.以下哪些活动属于“未获邀约的造访”? I. 银行职员邓小姐致电该银行的存款客户，向其介绍新推出的银行投资产品。 II. 基金公司的客户服务员张先生收到非客户的电话，查询该公司最新的基金产品详情。 III. 证券公司黄小姐致电一些非客户的目标人士，介绍该公司的证券保证融资服务。 IV. 保险公司的职员冼先生在街头向路人推广该公司的有储蓄成份的人寿保险产品。 A. I and III only 只有I及III B. I, III and IV only 只有I、III及IV C. II and IV only 只有II及IV D. I, II and IV only 只有I、II及IV

39.客户向中介人发出处理其资产的常设授权的有效期即将届满，下列哪一个情况是适当？ A. The intermediary can act on the client’s verbal request to extend the standing authority and does not require to insist to extend it upon the written request of the client. 中介人可以接受客户的口头要求延长该常设授权，而不用坚持必须收到客户的书面要求才会将它延长。 B. The intermediary may request the client to accept perpetual standing authority. 中介人可以要求客户接受永久授权。 C. The intermediary gives at least 14 days prior written notice to the client that the standing authority will be automatically renewed on the same terms for an equivalent period if the client does not object to it. 中介人事前的最少14日前向客户发出书面通知，表示如客户没有提出反对，该常设授权便按照相同的条款获自动续期，而续期期间为该授权的相等期间。 D. The intermediary can renew the standing authority within 2 months of its expiry. 中介人可以在常设授权届满后两个月内续期。

40.以下哪一项关于《适用于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》(“《内部监控指引》”)的描述是不正确的? A. The Securities and Futures Commission requires all licensed or registered persons, regardless of their size, to strictly comply with each and every provision of the Internal Control Guidelines. 证监会要求所有持牌人或注册人，无论规模大小，一律须严格遵守《内部监控指引》的每一项规定。 B. Although the Internal Control Guidelines do not have the force of law, failure to comply with the guidelines will affect the fitness and properness of the licensed or registered persons to continue to be licensed or registered. 《内部监控指引》虽没有法律效力，但如未能遵守该指引将会影响对持牌人或注册人继续持牌或注册的适当人选资格。 C. The Internal Control Guidelines identify eight key areas of internal control and management systems to match the nine general principles of the Code of Conduct. 《内部监控指引》将内部监控及管理系统监控界定为8大范围，以配合《操守准则》的9项一般原则。 D. According to the requirements of the Internal Control Guidelines, a licensed or registered person should use internal controls to reasonably assure that it is able to comply with all applicable laws and regulatory requirements. 按《内部监控指引》的要求，持牌人或注册人应采取内部监控以合理保证其能遵守所有适用的法规和监管规定。

41.根据《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》，中介人必须对户口日／月结单作出下列哪些事宜？ I. 在进行有关证券交易后的第二个营业日结束之前，必须向客户发出成交单据。 II. 必须就指明的变动向保证金融资客户提供户口日结单。 III. 必须向客户提供有关其保证金交易的户口日结单。 IV. 如有关户口在该月内无任何活动只在月底有结余，不须向该些客户提供户口月结单。 A. I and II only 只有I及II B. III and IV only 只有III及IV C. I, II and III only 只有I、II及III D. I, II, III and IV I、II、III及IV

42.某集体投资计划持有一上市证券的淡仓，涉及的上市公司股票属恒生中国企业指数成份股而属于恒生指数的成份股，该淡仓净值为港币2,500万元，占已发行的股份总值的0.025%。此淡仓是否需向证监会作出申报? A. Yes, because the net short position value has exceeded the specified percentage of the total value of the issued shares. 需要，因所持淡仓净值已超过已发行股份总值的指定比例。 B. No, because short positions held in collective investment schemes are exempt from reporting. 不需要，因集体投资计划所持有的淡仓可豁免申报。 C. No, because the net short position value has not exceeded the specified amount. 不需要，因所持淡仓净值并没有超过指定金额。 D. Yes, because the net short position value has exceeded the specified amount. 需要，因所持淡仓净值已超过指定金额。

43.《操守准则》规定，持牌人或注册人在发现以下哪些情况后，须立即向证监会作出汇报? I. 公司的交易系统出现重大故障，客户服务受到严重影响。 II. 公司的其中一位董事因涉嫌醉酒驾驶被检控。 III. 公司发现其中数位客户涉嫌进行虚售活动。 IV. 某客户的投诉经由调解计划处理后，双方达成和解。 A. I and III only 只有I及III B. I, III and IV only 只有I、III及IV C. II, III and IV only 只有II、III及IV D. I, II, III and IV I、II、III及IV

45.关于经纪在香港联合交易所有限公司（“联交所”）执行交易而收取的最低佣金收费率，下列哪一项陈述是正确的？ A. The SEHK revises the minimum commission rate on a yearly basis. 联交所每年修改最低佣金收费率一次。 B. The minimum commission rate is 0.25%. 最低佣金收费率是0.25%。 C. The Securities and Futures Commission revises the minimum commission rate on a half yearly basis. 证券及期货事务监察委员会每半年修改最低佣金收费率一次。 D. There is no requirement for minimum commission rate. 并无最低佣金收费率的规定。

46.大发基金管理公司被证监会认可为认可单位信托基金的管理公司，这表示大发基金管理公司： I. 缴足股本加上非分派资本储备超过港币1,000万元或等值外币。 II. 为获证监会发牌或注册从事第9类受规管活动的持牌法团。 III. 与保管人各自独立，没有控权关系或相同的董事。 IV. 关键人员至少具备3年管理基金的经验。 A. I, II and III only 只有I、II及III B. II, III and IV only 只有II、III及IV C. I, III and IV only 只有I、III及IV D. I, II and IV only 只有I、II及IV

47.新上市申请人一般可采用以下哪些方法向联交所申请上市? I. 发售以供认购 II. 发售现有证券 III. 配售 IV. 资本化发行 A. I, II and III only 只有I、II及III B. I, II and IV only 只有I、II及IV C. I, III and IV only 只有I、III及IV D. I, II, III and IV I, II, III及IV

48.以下一项不属于从事保荐人工作的持牌法团或注册法团在履行其职责时应遵守的规定? A. Act as the overall manager of a public offer to ensure that the shares of the public offer are fully subscribed or over-subscribed. 担任公开发售的全盘经办人，以确保公开发售的股份获全数或超额认购。 B. Complete reasonable due diligence on the listing applicant prior to submitting the listing application for the applicant. 在为上市申请人呈交上市申请前，完成对申请人的合理尽职审查。 C. Take reasonable steps to ensure that the disclosure about a listing applicant to the public is true, accurate and complete. 采取合理步骤以保证向公众就上市申请人的披露是真实、准确及完整的。 D. Take reasonable steps to ensure that analysts do not receive material information not disclosed in the listing document. 采取合理步骤以确保分析员不会收到没有在上市文件内披露的重大资料。

49.关于管理公司管理的认可集体投资计划，下列哪一项陈述是不正确的？ A. It has no material lending. 借出的款项不能占其资产重大比例。 B. It must have a minimum paid-up share capital and non-distributable capital reserves of HK$ 5 million or its foreign currency equivalent. 公司的缴足股本及非分派资本储备最少须达500万港元或等值外币。 C. It must have positive net assets at all times. 在任何时候都能维持正资产净值。 D. It is engaged principally in fund management. 公司的主要业务为基金管理。

50.市场失当行为审裁处可对裁定干犯市场失当行为人士作出的命令，包括： I. 永久取消担任董事、清盘人或接管人等职务，或参与法团管理的资格。 II. 禁止在香港市场进行投资或交易，为期最长5年。 III. 向政府缴交所获取的任何利润或避免的损失，另加复利。 IV. 如该等人士属于专业团体的成员，则下令要求该团体对他们采取纪律行动。 A. II and IV only 只有II及IV B. II and III only 只有II及III C. II, III and IV only 只有II、III及IV D. I, II and IV only 只有I、II及IV

51.为配合新投资基金产品的推出而成立的开放式基金型公司，应向证监会哪一个部门申请注册及接受其规管？ A. Corporate Finance Division 企业融资部 B. Investment Products Division 投资产品部 C. Supervision of Markets Division 市场监察部 D. Corporate Affairs Division 机构事务部

52.耀辉证券公司提供互联网交易平台，让客户可以电子交易系统传送交易指示。以下哪种情况显示该公司可能未能符合证监会《操守准则》的要求? A. The company did not report to the SFC that there was a brief failure of the trading system, although it occurred during a non-trading session which affected client services. 该公司并没有向证监会汇报交易系统曾出现短暂的故障，虽然是发生在非交易时段而对客户服务构成影响。 B. The management and supervision of the trading system are not handled by the responsible officer of the company. 交易系统的管理和监督并非由该公司的负责人员来负责。 C. The major incident reports and audit reports of the trading system were only kept for three years before being cancelled. 交易系统的重大事故报告及稽查报告，只保留了3年便被注销了。 D. The company’s electronic trading system is provided by an outside service provider rather than developed and maintained by itself. 该公司的电子交易系统由外间服务供应商提供，而不是自己开发和维护。

53. 以下哪一项关于香港金融体系监管结构的陈述是正确的？ A. The regulators of the securities and futures markets fall into a three-tiered system: the HKSAR Government, the Securities and Futures Commission and Hong Kong Exchanges and Clearing Limited. 证券及期货市场的监管机构分为三级体系：香港特别行政区政府、证券及期货事务监察委员会和香港交易及结算所有限公司。 B. The Securities and Futures Commission is a composite regulatory body for the securities, insurance and the mandatory provident fund sectors. 证券及期货事务监察委员会是证券、保险和强制性公积金行业的综合监管机构。 C. The Hong Kong Monetary Authority is generally responsible for strategic decision for all the sectors of the financial system. 香港金融管理局一般负责金融体系所有行业的策略性决定。 D. The Hong Kong Monetary Authority is responsible for all regulations on the activities of banks except the SFC-regulated activities of banks. 香港金融管理局负责所有银行活动的监管，但受证监会监管的银行活动除外。

54.加美是一位证券投资者，她拟透过其证券纪经卖空蓝筹股，以下哪些做法是合法的卖空行为： I. 先在市场卖出股票后，于收市前买回原先卖出的股份。 II. 卖空前，向其证券经纪订立借入协议，并存人不少于卖空交易涉及的股票价105%的现金作抵押品。 III. 卖空股票后，行使其手中持相关股票的认购期权，而行使数量与其卖空交易相同。 IV. 卖空股票后，行使其手中持相关股票的认沽权证，而行使数量与其卖空交易相同。 A. I, II and III only 只有I、II及III B. II and III only 只有II及III C. I and III only 只有I及III D. II, III and IV only 只有II, III及IV

55.就内幕交易而言，关连人士包括： I. 该法团及其有连系法团的董事、僱员或大股东。 II. 因与该法团及其有连系法团存在专业或业务关系而可取得内幕消息的人士。 III. 如内幕消息与两个法团之间的交易有关，则指另一法团的关连人士。 IV. 听到有关内幕消息内容的谣言的人。 A. I and II only 只有 I 及 II B. I, II and III only 只有 I、II 及 III C. I, III and IV only 只有 I、III 及 IV D. I, II, III and IV I, II, III 及 IV

57.根据《公司收购及合并守则》，任何人士取得一间上市公司 ____ 或以上的投票权时，必须向该上市公司的所有股东作出强制要约。 A. 25% B. 35% C. 50% D. 30%

59.根据《客户款项规则》，下列哪一项陈述是不正确的？ A. Unless there is a separate written agreement with the client, a licensed corporation should pay the client interest it has received from the segregated bank account. 除非与客户另有书面协定，否则持牌法团应向客户支付收取的利息。 B. If the requirements of Client Money Rules are not met, one should notify the Securities and Futures Commission within one business day after being aware of such failures. 如未能遵守《客户款项规则》的要求，须于察觉到违规后的第一个营业日内向证监会报告。 C. If it is aware of non-client money in the segregated bank account, such amount can continue to be held in the segregated bank account. 如察觉在独立账户内持有非客户款项的款项，须于察觉有关状况三日内，从该账户发放该款项。 D. Open a segregated bank account to deposit or hold client money. 开立独立账户来收取或持有客户款项。

Set 3 Flashcards

(45 cards)